• 公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。 A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D.期货交易所章程规定的其他职权
• 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，( )应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.未按规定参加资格年检 B.未通过资格年检 C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
• 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于( )。 A.股票 B.基金 C.债券 D.期货
• 中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司( )等内容等进行调整。 A.净资本计算标准及最低要求 B.净资产计算标准及最低要求 C.风险监管指标标准 D.风险资本准备计算标准
• 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照( )的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A.《期货交易所管理办法》 B.《企业会计准则》 C.期货交易所交易规则及其实施细则 D.《期货经纪公司管理办法》
• 公司制期货交易所会员享有下列( )权利。 A.联名提议召开临时会员大会 B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 C.按照交易规则行使申诉权 D.期货交易所交易规则规定的其他权利
• 申请财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括( )。 A.任职资格申请表 B.期货从业人员资格证书 C.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明 D.身份、学历、学位证明
• 期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。 A.书面 B.电话 C.计算机 D.互联网
• 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。 A.中国证券监督管理委员会派出机构 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货证券业协会派出机构
• 公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。 A.执行会员大会、理事会的决议 B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D.接受期货交易所监督管理
• 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括( )。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 B.具有大学本科以上学历 C.具有大学专科以上学历 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作3年以上经验
• 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 A.申请日前1个月风险监管报表 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
• 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订的结算协议内容包括( )。 A.保证金标准 B.结算流程 C.争议处理方式 D.违约责任
• 公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。 A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.期货交易所章程规定的其他职权
• 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括( )。 A.具有从事期货业务2年以上经验 B.具有会计业务3年以上经验 C.具有其他金融业务4年以上经验 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
• 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括( ) A.申请日前3个月符合风险监管指标标准 B.近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险 D.拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录
• 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，内容应当包括( )。 A.保证金标准 B.结算流程 C.违约责任 D.争议处理方式
• 申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括( )。 A.期货从业人员资格证书 B.3名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明
• 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )。 A.拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件 B.申请日前12个月风险监管报表 C.境外机构管理制度文本 D.律师事务所出具的法律意见书
• 会员制期货交易所理事会行使下列( )职权。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
• 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括( )。 A.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 B.具有期货从业人员资格 C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
• 期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( ) A.停业说明书 B.停业决议文件 C.关于处理客户资产的报告 D.处置或者清退客户情况的报告
• 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )。 A.真实 B.准确 C.完整 D.公开
• 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。 A.会员资格审查 B.纪律处分 C.调解 D.财务和技术
• 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括( ) A.任职资格申请表 B.期货从业人员资格证书 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.身份、学历、学位证明
• 期货公司应当按照规定对营业部实行( )。 A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理和会计核算
• 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列( )事项。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证券监督管理委员会规定的其他事项
• 会员制期货交易所有下列( )情形之一的，应当召开理事会临时会议。 A.1/4以上理事联名提议 B.期货交易所章程规定的情形 C.中国证券监督管理委员会提议 D.1/3以上理事联名提议
• 下列关于经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员说法正确的是( ) A.应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表 B.应当至少每2年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书 C.应由中国证券监督管理委员会上述人员实行资格年检 D.未实际任职的人员不用进行年检
• 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得( )。 A.与他人合资、合作经营管理分支机构 B.将分支机构承包 C.将分支机构租赁 D.将分支机构委托给他人经营管理
• 会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会( )。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.以上都不是
• 下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。 A.董事长 B.首席风险官 C.总经理 D.期货公司法定代表人
• 期货公司应当在营业场所( )。 A.公示业务流程 B.提供从业人员资格证明等资料 C.公示财务状况 D.公示手续费标准
• 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。 A.协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货证券业协会派出机构
• 会员制期货交易所总经理行使下列( )职权。 A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.主持期货交易所的日常工作 C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D.决定结算担保金的使用
• 下列人员中属于期货高级管理人员的有( )。 A.总经理 B.副总经理 C.首席风险官 D.财务负责人
• 期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.风险监管指标不符合规定标准 D.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
• 申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有( )。 A.注册资本不低于人民币3000万元 B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 D.控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元
• 结算担保金包括( )。 A.基础结算担保金 B.变动结算担保金 C.初级结算担保金 D.高级结算担保金
• 下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有( )。 A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验 B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历 C.具有期货从业人员资格 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
• 期货公司与其控股股东、实际控制人在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.业务 B.人员 C.资产 D.财务
• 申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有( )。 A.注册资本不低于人民币1亿元 B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 D.控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元
• 结算会员由( )组成。 A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.期货公司会员 D.特别结算会员
• 下列说法正确的是( )。 A.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。 B.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月，拟任职期货公司应当申请材料，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准 C.取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 D.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事的，应当重新申请任职资格。
• 期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备( )条件。 A.没有较大数额的到期未清偿债务 B.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近5年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
• 以下( )属于全面结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议的内容。 A.交易指令下达方式 B.风险管理措施 C.协议变更和解除 D.非结算会员结算准备金最低余额
• 期货交易实行下列( )制度。 A.限仓制度 B.套期保值审批制度 C.大户持仓报告制度 D.以上都是
• 有( )情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 B.被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年 C.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 D.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
• 期货交易所交易规则应当载明下列( )事项。 A.期货交易、结算和交割制度 B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易信息的发布办法
• 有( )情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人依法解散 C.申请人撤回申请材料 D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
• 申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 A.申请书 B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明 C.场地、设备、资金证明文件 D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
• 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。 A.自有资金 B.结算担保金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金
• 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、( )的合规和诚信情况。 A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.全体员工
• 申请设立外资持有股权的期货公司，应当( )。 A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书 B.向外汇管理部门申请办理外汇登记 C.向期货业协会申请办理有关资金结购汇手续 D.向外汇管理部门开立资本金账户
• 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。 A.自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.期货交易所自有资金 D.交易担保金
• 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的( )或者非法干预期货公司经营管理活动。 A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.财务人员
• 期货交易所应当编制交易情况( )报表，并及时公布。 A.日报表 B.周报表 C.月报表 D.年报表
• 下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是( )。 A.期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务 B.应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记 C.存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样 D.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务
• 期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括( )。 A.向会员收取保证金的标准和形式 B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D.以上都不是
• 下列关于期货公司业务规则说法正确的是( )。 A.期货公司应当建立执业规范 B.期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征 C.期货公司应当建立内部问责机制 D.期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理
• 申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。 A.申请书 B.正式的章程和交易规则 C.拟加入会员或者股东名单 D.期货交易所的经营计划
• 下列选项中期货公司不得接受( )的委托，为其进行期货交易。 A.国家机关和事业单位 B.期货公司工作人员及其配偶 C.未能提供开户证明材料的单位和个人 D.期货交易所工作人员及其配偶
• 下列( )事项不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。 A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 B.全体员工的招聘办法 C.全部业务制度 D.风险准备金管理制度
• 下面( )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种薪酬制度
• 中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。 A.期货交易所业务规模 B.期货交易所发展计划 C.期货交易所潜在的风险 D.以上都是
• 中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。
• 公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过。( )
• 公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。( )
• 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( )
• 会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证券监督管理委员会。( )
• 会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。( )
• 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )
• 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )
• 会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。( )
• 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起7日内向中国证券监督管理委员会报告。( )
• 会员制期货交易所设理事会，每届任期6年。( )
• 会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。( )
• 会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。( )
• 会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )
• 交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。( )
• 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。( )
• 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起15日内报告中国证券监督管理委员会。( )
• 期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。( )
• 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )
• 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。( )
• 实行全员结算制度的期货交易所没有结算资格。( )
• 总经理每届任期3年，连任不得超过两届。( )
• 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。( )
• 期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。( )
• 期货公司的总经理应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )
• 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )
• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
• 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每年参加2次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。( )
• 期货公司董事长、监事长、法定代表人无须具有期货从业人员资格。( )
• 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起3年内取得期货从业人员资格。( )
• 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。( )
• 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易。( )
• 存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。( )
• 期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。( )