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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。

A.申请日前1个月风险监管报表
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

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上传者：舍得老师 √ 查看答案数：92372

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1( )可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.期货交易所 D.期货业协会

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2( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是

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3中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在( )个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。 A.5 B.10 C.15 D.30

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4对机构投资者以个人名义参与期货交易的( )。 A.按照机构投资者补偿规则进行补偿 B.按照普通投资者补偿规则进行补偿 C.不予补偿 D.以上都不对

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5( )依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。 A.期货业协会 B.证券业协会 C.证券投资基金业协会 D.中国证监会及其派出机构

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6合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于( )万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。 A.20 B.30 C.40 D.50

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7《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起( )内反馈。 A.3个工作日 B.3个自然日 C.5个工作日 D.5个自然日

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8( )依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会

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9( )对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构

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10由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所

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