期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构 - 期货从业资格期货法律法规资料 - 题库在线

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期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.风险监管指标不符合规定标准
D.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响

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上传者：舍得老师 √ 查看答案数：84157

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1( )可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.期货交易所 D.期货业协会

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3中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在( )个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。 A.5 B.10 C.15 D.30

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7《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起( )内反馈。 A.3个工作日 B.3个自然日 C.5个工作日 D.5个自然日

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8( )依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会

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9( )对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构

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10由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所

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