• 设立期货交易所，由( )审批。 A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.商务部
• 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员
• 下列( )不是会员制期货交易所章程所必须载明的。 A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的奖励办法 D.对会员的纪律处分
• 下列( )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度
• 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻( )。 A.管理员 B.审计员 C.督察员 D.监督员
• 依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有( ) A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国期货市场监控中心
• 制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括( )。 A.加强证券期货市场诚信建设 B.保护投资者合法权益 C.维护证券期货市场秩序 D.促进证券期货市场健康稳定发展
• 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。( )应当执行交易者适当性制度。 A.期货交易所 B.期货公司 C.境外经纪机构 D.境外交易者
• 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信( )。 A.约束 B.激励 C.引导 D.合作
• 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取( )成本费用外，不得收取其他费用。 A.打印 B.复制 C.装订 D.邮寄
• 除《期货交易所管理办法》第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。 A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的纪律处分 D.以上都不需要
• 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下列( )对其职权表述不准确。 A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
• 会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 C.按规定获取交易所分红 D.执行会员大会、理事会的决议
• 期货交易所应当以适当方式发布下列( )信息。 A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息 D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
• 期货交易所章程应当载明下列( )事项。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.营业期限
• 申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B.拟任用高级管理人员亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东的出资证明
• 下列( )不属于会员制期货交易所理事会的职权。 A.决定会员的接纳和退出 B.决定对违规行为的纪律处分 C.选举和更换会员理事 D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
• 下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是( )。 A.具体制订风险准备金的使用方案 B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划 C.具体制订期货交易所对外投资计划 D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
• 下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的有( )。 A.任意转让会员资格 B.主持召开临时会员大会 C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
• 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。 A.有价证券基准计算价值的75% B.有价证券基准计算价值的80% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍 D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
• 中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。 A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓
• ( )人员不得担任期货公司独立董事。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系 B.在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系 C.在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系 D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
• 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的( )。 A.没收违法所得，并处3万元以下罚款 B.情节严重的，暂停任职资格 C.情节严重的，撤销任职资格 D.没收违法所得，并处5万元以下罚款
• 期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以( )。 A.责令改正 B.进行罚款 C.进行监管谈话 D.出具警示函
• 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括( ) A.任职决定文件 B.相关会议的决议 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件
• 期货公司应当( )进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证券监督管理委员会及其派出机构备案。 A.辞职的董事长 B.辞职的监事长 C.被撤销任职资格的人员 D.被认定为不适当人选而被解除职务的人员
• 期货公司总经理应当( ) A.发表客观、公正的独立意见 B.保护中小股东的利益 C.防范和化解经营风险 D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整
• 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当( ) A.予以撤销 B.对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以下罚款 C.追究刑事责任 D.对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以上罚款
• 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以( )。 A.不予受理 B.不予行政许可 C.处以3万元以下罚款 D.处以3万元以上罚款
• 持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有( )。 A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构 B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求 C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系 D.期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺
• 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当( )垫付。 A.风险准备金 B.期货公司自有资金 C.其他客户保证金 D.任意资金
• 期货公司或其分支机构有以下( )情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。 A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 B.业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全 D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营
• 期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括( )。 A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易 D.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
• 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括( )等。 A.银行存款 B.基金份额 C.资产管理计划 D.信托计划
• 期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括( )。 A.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案 D.申请日前2个月符合风险监管指标标准
• 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括( )。 A.拟设立分支机构的决议文件 B.公司治理和内部控制制度运行情况报告 C.分支机构设立方案 D.申请日前3个月风险监管报表
• 下列属于资产管理业务的投资范围的是( )。 A.期货、期权 B.股票、债券 C.央行票据 D.证券投资基金
• 下列说法正确的是( )。 A.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则 B.期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码 C.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续 D.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
• 下列说法正确的是( )。 A.客户的保证金和委托资产属于客户资产 B.客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产 D.期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产
• 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对( )进行延伸检查。 A.期货公司子公司 B.期货公司的控股股东 C.期货公司的实际控制人 D.期货公司的客户
• 中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
• 《外商投资期货公司管理办法》的制定依据包括( )。 A.《期货交易管理条例》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《中华人民共和国证券法》 D.《期货公司监督管理办法》
• 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循( )原则 A.自愿 B.公平 C.诚实信用 D.客户利益至上
• 关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )。 A.期货公司应当保留书面风险监管报表 B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章 C.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表 D.报表的保存期限应当不少于5年
• 计算期货公司净资本包含的项有( )。 A.流动负债 B.负债调整值 C.资产调整值 D.客户未足额追加的保证金
• 期货公司风险监管指标包括( )。 A.期货公司净资本 B.期货公司净资产 C.净资本与公司风险资本准备的比例 D.流动资产与流动负债的比例
• 期货公司计算净资本时，中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。 A.充足性 B.准确性 C.合理性 D.及时性
• 期货公司应当按照本办法的规定( )风险监管报表。 A.编制 B.报送 C.审核 D.批示
• 期货公司应当报送( )风险监管报表。 A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度
• 下列说法正确的是( )。 A.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备 B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例(即风险系数)或按一定标准进行计算 C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备 D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备
• 下列说法正确的有( )。 A.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表 B.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表 C.在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 D.中国证券监督管理委员会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
• 下列说法正确的有( )。 A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试 C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 D.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试
• 下列用语的含义正确的有( )。 A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 C.负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
• 以下说法正确的有( )。 A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减注册资本金额
• 应当在风险监管报表上签字确认的有( )。 A.期货公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.财务负责人 D.结算负责人
• 中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( ) A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
• 董事会选聘首席风险官，应当将( )作为主要判断标准。 A.是否熟悉期货法律法规 B.是否诚信守法 C.是否具备胜任能力 D.是否符合规定的任职条件
• 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查( )事项。 A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况 C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
• 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。 A.任期 B.职责范围 C.权利义务 D.符合规定的任职条件
• 首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 D.中国期货业协会规定的其他情形
• 首席风险官应当保守期货公司的( )。 A.商业秘密 B.客户信息 C.商业计划 D.股东信息
• 首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )制度。 A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
• 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，( )。 A.忠于职守 B.严控风险 C.恪守诚信 D.勤勉尽责
• 首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.免职
• 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有( )。 A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有高中以上文化程度 D.中国证券监督管理委员会规定的其他条件
• 参加期货从业人员资格考试的条件包括( )。 A.高中以上文化程度 B.年满18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.四肢健全
• 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。 A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.坚持客户合法利益优先的原则
• 期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。 A.接受客户全权委托交易 B.向客户发送各类投资建议 C.代替客户办理开户手续 D.接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单
• 期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列( )行为。 A.代理客户从事期货交易 B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书 C.代理客户开展资产管理业务 D.向客户发送各类投资建议
• 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.定期 B.不定期 C.半年 D.1年
• 单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的( )。 A.授权委托书 B.法人身份证 C.代理人的身份证 D.组织机构代码证和营业执照
• 期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停开户
• 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。 A.客户姓名或者名称 B.内部资金账户 C.期货结算账户 D.交易编码
• 中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现( )，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D.中国证券监督管理委员会规定的其他情形
• 按照信息公示有关规定，期货公司应当在( )公示公司的业务资格、从业人员情况等相关信息。 A.中国证券监督管理委员会网站 B.公司网站 C.中国期货业协会网站 D.营业场所
• 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( ) A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易 D.接受客户委托代为从事期货交易
• 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。 A.各个公司的研究资料 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.公开发布的相关信息
• 期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。 A.交易 B.结算和财务 C.风险控制 D.技术
• 下列( )情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。 A.保守客户的商业秘密 B.定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析 C.维护客户合法权益 D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
• ( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所 D.中国证券业协会
• 除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
• 当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司( )。 A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓 B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓 C.开市前禁止非结算会员开仓 D.应当收取非结算会员结算担保金
• 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。 A.全面结算会员期货公司 B.特别结算会员期货公司 C.期货交易所 D.客户
• 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。 A.全面结算会员期货公司 B.非结算会员 C.特別结算会员期货公司 D.客户
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，( )近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。 A.期货公司经理 B.控股公司经理 C.控股股东 D.实际控制人
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，( )应持续经营2个以上完整的会计年度。 A.期货公司经理 B.控股公司经理 C.控股股东 D.实际控制人
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列( )基本条件。 A.取得金融期货经纪业务资格 B.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历 C.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 D.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。 A.岗位责任 B.部门设置 C.人员配置 D.风险管理制度
• 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )。 A.保证金 B.手续费 C.佣金 D.其他资产
• 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。 A.客户 B.非结算会员 C.结算会员 D.特别结算会员
• 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国银监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会
• 全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。 A.信息公开制度 B.风险分散制度 C.风险隔离机制 D.保密制度
• 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A.本公司客户 B.非结算会员期货公司 C.非结算会员期货公司客户 D.特别结算会员期货公司
• 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，第(1)项所称风险控制指标标准是指：(1)净资本不低于12亿元；(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(4)净资本不低于净资产的70%。中国证券监督管理委员会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。 A.净资本不低于12亿元 B.净资产不低于12亿元 C.净资本不低于净资产的70% D.净资产不低于净资本的70%
• 当出现( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险
• 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列( )服务。 A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
• 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。 A.提供期货行情信息、交易设施 B.协助办理开户手续 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.中国证券监督管理委员会规定的其他服务
• 境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守( )的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。( ) A.买卖自愿 B.风险自担 C.盈亏自负 D.公平公正
• 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行( )。 A.临时检查 B.现场检查 C.非现场检查 D.定期检查