• 获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按( )的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。 A.国家外汇管理部门 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会
• 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向( )提出申请。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.国家外汇管理部门 D.财政部
• 外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司( )以上股权的期货公司。 A.3% B.5% C.10% D.30%
• 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营( )年以上，近( )年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。 A.3；3 B.3；5 C.5；5 D.5；3
• 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近( )年业务规模、收入、利润居于国际前列，近( )年长期信用均保持在高水平。 A.3；3 B.3；5 C.5；5 D.5；3
• 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 A.《期货交易管理条例》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司资产管理业务试点办法》
• 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证券监督管理委员会
• 证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
• 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。 A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意
• 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.10% B.20% C.30% D.70%
• 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的( )。 A.70% B.100% C.120% D.150%
• 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.1 B.2 C.5 D.6
• 标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是( )。 A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次 B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次 C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次 D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次
• 发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起( )日内向投资者披露。 A.10 B.5 C.3 D.15
• 资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于( )年。 A.10 B.20 C.3 D.5
• 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是( )。 A.至少每季度进行一次 B.至少每月进行一次 C.至少每半年度进行一次 D.至少每年度进行一次
• 封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过( )年。 A.2 B.3 C.4 D.5
• 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过( )个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的( )。 A.6；60% B.5；50% C.3；30% D.6；50%
• 私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于( )年，递延支付的收入金额原则上不少于( )。 A.3；60% B.4；50% C.3；40% D.2；50%
• 台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于( )万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。 A.20 B.30 C.40 D.50
• 证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的( )。 A.10% B.20% C.30% D.50%
• 《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.资本 B.净资本 C.净资产 D.流动资产
• 不同类别期货公司应当按照( )的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。 A.最近两期 B.最近一期 C.年终确定 D.年中确定
• 风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过( )个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20
• 关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是( )。 A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数 B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数 C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定 D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定
• 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。 A.期货公司保证金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.净资本
• 期货公司的负债与净资产的比例不得高于( )。 A.60% B.80% C.100% D.150%
• 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 期货公司应当按照( )规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。 A.中国银行业监督管理委员会 B.中国保险监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部
• 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。 A.最高的比例 B.最低的比例 C.中间比例 D.以上说法都不对
• 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应( )。 A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额
• 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应( )。 A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额
• ( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.期货公司 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
• ( )依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
• 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.—般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
• 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.本人
• 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官( )。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1/2的独立董事同意 C.应当经超过2/3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意
• 首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。 A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
• 首席风险官任期届满前，期货公司( )无正当理由不得免除其职务。 A.总经理 B.董事会 C.股东大会 D.监事会
• 首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的( )等内容。 A.风险报告 B.对风险的处理意见 C.防控风险计划 D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
• 首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长
• ( )负责组织期货从业人员资格考试。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.财政部
• ( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部
• ( )应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会
• 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括( )。 A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格 D.有三年以上金融业务经验
• 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送( )处理。 A.中国证券监督管理委员会 B.检察院 C.中国证券监督管理委员会派出机构 D.公安部
• 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15
• 期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予( )处罚。 A.刑事 B.行政 C.民事 D.金额
• 期货从业人员违反本办法规定的，( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会
• 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据( )，制定《期货从业人员管理办法》。 A.《证券法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司监督管理办法》
• 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，( )应当组织期货从业人员后续职业培训。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部
• ( )负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.各期货交易所
• 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。 A.下发当天 B.下一交易日 C.第三个交易日 D.第五个交易日
• 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的( )扫描件。 A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书
• 期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( )。 A.制作、分配和发放 B.分配、发放和管理 C.制作、编码和分配 D.编码、分配和管理
• 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.准确重于实效 B.符合实际要求 C.实质重于形式 D.交易便捷可靠
• 中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当( )。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料 B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司 D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
• ( )不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的各种渠道信息
• 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.期货公司所在地证监局 D.中国证券监督管理委员会派出机构
• 期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括( )。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息
• 下列( )不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易 D.维护客户合法权益
• 下列( )情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
• 中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不予批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6
• ( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会期货部
• 非结算会员的结算准备金余额( )，并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A.大于零 B.小于零 C.等于零 D.不等于零
• 非结算会员的结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。 A.低于 B.高于 C.等于 D.不等于
• 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入( )。 A.期货交易所 B.证券交易所 C.证券公司 D.期货公司
• 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A.银行 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会
• 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日( )个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1 B.5 C.3 D.2
• 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。 A.中国保监会 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国人民银行
• 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.1 B.5 C.6 D.2
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。 A.3 B.4 C.2 D.1
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2 B.4 C.3 D.1
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。 A.3 B.5 C.1 D.2
• 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受( )的委托为其办理金融期货结算业务。 A.非结算会员 B.交易会员 C.客户 D.投资者
• 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。 A.非结算会员 B.—般结算会员 C.特别结算会员 D.全面结算会员
• 证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
• 境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行( )期货交易。 A.境内特定品种 B.境外特定品种 C.境内全品种 D.境外全品种
• 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，( )向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对
• 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 A.10 B.15 C.20 D.25
• 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。 A.10 B.20 C.15 D.25
• 经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的( )，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知
• 经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当( )，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。 A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对
• 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，( )承担投资风险。 A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对
• 投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前( )符合该指标。 A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对
• 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应( )。 A.调减净资产 B.增加负债 C.调减净资本 D.增加流动负债
• 境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括( )。 A.反洗钱 B.反恐融资 C.反逃税 D.反内幕交易
• 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，( )可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是
• 期货公司( )应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。 A.总经理 B.独立董事 C.董事长 D.首席风险官
• 公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于( ) A.1人 B.3人 C.5人 D.2人
• 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向( )构书面报告。 A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所
• 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于( )。 A.2 B.3 C.4 D.5
• 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月 A.1 B.10 C.6 D.12
• 期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。 A.2 B.3 C.5 D.10
• 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。 A.董事会 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司
• 期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括( )。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为 D.代理客户进行期货交易
• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。 A.1 B.5 C.3 D.8
• 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。 A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.为客户存取、划转期货保证金 D.代期货公司、客户收付期货保证金