• 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。 A.3 B.5 C.10 D.20
• 公司制期货交易所设总经理1人，副总经理( )人。 A.若干 B.1至2 C.1 D.2
• 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向( )报告。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券监督管理委员会相关派出机构
• 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。 A.2% B.3% C.5% D.10%
• 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近( )年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。 A.2；1 B.3；1 C.4；2 D.5；3
• 期货公司风险监管指标不包括( )。 A.权益比率 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求
• 首席风险官开展工作应当制作并保留( )，真实、充分地反映其履行职责情况。 A.工作底稿和工作时间 B.工作报告和工作记录 C.工作底稿和工作记录 D.工作时间和工作报酬
• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少( )年盈利。 A.1 B.4 C.3 D.2
• 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分( )等级 A.信用 B.风险 C.利率 D.产品
• 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( )批准。 A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货业协会 D.理事会
• 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部
• 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。 A.战友 B.近亲属 C.同学 D.朋友
• 集合资产管理计划的投资者人数不得超过( )人。 A.50 B.100 C.200 D.180
• 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 A.1 B.3 C.5 D.7
• 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。 A.10 B.20 C.25 D.30
• 取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当( ) A.重新参加期货从业人员资格考试 B.重新申请期货从业人员资格 C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训 D.在期货公司实习3个月
• 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。 A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备
• 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。 A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.业务部经理
• 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是( )。 A.不得以本人或者他人名义从事期货交易 B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和( )。 A.操作规章制度 B.风险管理制度 C.交易管理制度 D.特定人事制度
• 普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近( )年末净资产不低于( )万元，最近( )年末金融资产不低于( )万元。 A.1；1000；1；500 B.2；1000；2；500 C.1；2000；1；500 D.2；2000；2；500
• 会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的( )签名。 A.董事 B.全体会员 C.理事 D.董事长
• 期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国( )设立的期货公司。 A.境内 B.境外 C.境内和境外 D.境内和境外部分国家
• 期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得( )。 A.高于100% B.低于100% C.高于120% D.低于120%
• 首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。 A.10 B.20 C.30 D.40
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要( )。 A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员
• 普通投资者申请成为专业投资者应当以( )形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。 A.电话 B.书面 C.短信 D.微信
• 会员制期货交易所会员大会由( )主持。 A.董事长 B.监事长 C.总经理 D.理事长
• 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向( )报告。 A.中国证券监督管理委员会相关派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会或派出机构 D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构
• 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于( )向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 A.当日 B.次日 C.3日内 D.7日内
• 期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。 A.20% B.40% C.50% D.60%
• 首席风险官向( )负责。 A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证券监督管理委员会
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。 A.3 B.5 C.1 D.2
• 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。 A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.1/3
• 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货公司应当按照( )的规定确认预计负债。 A.企业会计准则 B.期货交易管理条例 C.期货交易所管理办法 D.期货经纪公司管理办法
• 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.期货交易所
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.3 B.5 C.1 D.2
• 如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知( )。 A.经营机构 B.期货协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所
• 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币( )万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.5000
• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。 A.1 B.4 C.3 D.2
• 下列( )不属于专业投资者。 A.社会保障基金 B.期货公司 C.QFII D.QDII
• 会员制期货交易所理事会会议至少( )召开一次。 A.每三个月 B.每半年 C.每一年 D.每一个月
• 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务( )年以上经验，或者其他金融业务( )年以上经验，或者法律、会计业务( )年以上经验。 A.135 B.234 C.345 D.355
• 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照( )相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.外汇管理部门 D.工商管理部门
• 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向( )。 A.公司管理层提交 B.期货交易所提交 C.中国证券监督管理委员会提交 D.公司全体股东提交或进行信息披露
• 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，( )，勤勉尽责。 A.遵纪守法 B.恪守诚信 C.严于律己 D.严守秘密
• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。 A.10 B.5 C.1 D.20
• 下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。 A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验 B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验 C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历 D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
• 会员制期货交易所理事会由( )组成。 A.会员理事和非会员理事 B.会员理事 C.会员理事和独立理事 D.独立理事
• 申请独立董事的任职资格，应当通过( )认可的资质测试。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会派出机构
• 期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前( )个月符合风险监管指标标准的条件。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向( )报送月度风险监管报表。 A.中国证券监督管理委员会 B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会
• 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行
• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2
• 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。 A.中国期货业协会提名，董事会通过 B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过 C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过 D.中国期货业协会提名，理事会通过
• 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A.中国证券监督管理委员会 B.国务院教育行政部门 C.中国期货业协会 D.国家人事部
• 期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货公司应当在( )计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。 A.净资本 B.净资产 C.流动资产 D.流动负债
• 自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。 A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费
• 会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。 A.2 B.3 C.4 D.5
• 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务( )年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。 A.13 B.21 C.23 D.32
• 期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.7
• 期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A.预计负债 B.或有负债 C.或有资产 D.负债
• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告( )。 A.董事 B.监事 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司
• 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。 A.3 B.5 C.7 D.10
• 期货公司应当按照( )规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。 A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构
• 风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。 A.1 B.2 C.4 D.5
• 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。 A.其他结算会员 B.自己的客户 C.非结算会员 D.全面结算会员
• 会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过( )届。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )情况。 A.标准仓单数量 B.标准仓单数量和可用库容 C.可用库容 D.以上都不准确
• 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当( )。 A.对交易风险进行特别提示 B.填写书面交易指令单 C.同步录音 D.以适当方式保存
• 在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在( )个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估 A.15 B.10 C.8 D.5
• 全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A.银行 B.中国证券业协会 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会
• 期货交易实行( )结算制度。 A.次日负债 B.当日负债 C.当日无负债 D.次日无负债
• 推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。 A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度
• 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。 A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会
• 下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是( )。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验 B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验 C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
• 期货公司应当设立( )或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理部门 B.人事管理部门 C.财务管理部门 D.纪检管理部门
• 中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。 A.50% B.60% C.70% D.80%
• 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.1 B.5 C.3 D.2
• 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( ) A.10年 B.15年 C.20年 D.25年
• 下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是( )。 A.具有高中以上学历 B.具有大学专科以上学历 C.具有大学本科以上学历 D.具有研究生以上学历
• 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据( )制定本办法。 A.《期货从业人员管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货从业人员执业行为准则》 D.《期货公司监督管理办法》
• 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证券监督管理委员会。 A.10 B.15 C.20 D.30
• 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货公司应当在( )结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季
• 中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.5 C.3 D.2
• 自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。 A.管理费 B.税费 C.监管费 D.交易费
• 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于( )人。 A.3 B.4 C.5 D.6
• 期货交易所章程应当载明下列( )事项。 A.所有业务制度 B.管理人员的职责明细 C.章程修改时间 D.变更、终止的条件、程序及清算办法
• 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书。 A.外汇管理局管理部门 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院商务主管部门 D.中国期货业协会
• 取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。 A.期货公司 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所 D.期货业协会
• 未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。 A.1 B.3 C.5 D.10