• 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查( )。Ⅰ．直接控股的境外股东Ⅱ．直接参股的境外股东Ⅲ．间接控股的境外股东Ⅳ．间接参股的境外股东 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按( )分红。 A.实缴出资比例 B.股东实际持有的份额比例 C.认缴出资比例 D.合伙人协商确定的比例
• 基金条款书常见的基金条款不包括( )。 A.投资限额条款 B.经营／投资范围条款 C.运营成本条款 D.利润分配条款
• 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两条主线进行。Ⅰ科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ科技系统对并购投资基金的最早探索Ⅲ国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅳ国家财经部门对创业投资基金的探索 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
• 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程，正确的是( )。 A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险提示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认 B.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→投资冷静期→基金风险提示→合格投资者确认→回访确认 C.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→基金风险提示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认 D.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→投资冷静期→基金风险提示→合格投资者确认→回访确认
• 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括( )。 A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
• 下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法，错误的是( )。 A.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算 B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，可以开展与清算无关的经营活动 C.清算结束后，应依法办理合伙企业注销登记 D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配
• 在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是( )。 A.市盈率 B.市净率 C.市销率 D.市价
• 关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是( )。 A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值 B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流 C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本 D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出
• 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为( )。Ⅰ．目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅱ．目标企业发行可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅲ．目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先认购权Ⅳ．目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触 A.Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
• 关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是( )。 A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外 B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人 C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资 D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议
• 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括( )。Ⅰ．基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ．已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅲ．已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
• 在财务尽职调查中，对于资产负债表，重点核查公司( )。Ⅰ．货币资金Ⅱ．应收款项Ⅲ．坏账计提Ⅳ．存货周转 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如该基金目标收益率为50%，则公司当前股权价值为( )亿元。 A.33.3 B.20 C.8.9 D.14.8
• 投资后管理常用的监控指标中，应该获得足够重视的财务指标相关情况不包括( )。 A.比率分析中的预警信号 B.经营中的拖延付款 C.财务亏损 D.公司治理情况
• 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。 A.基金托管人 B.行业自律组织 C.中国证监会及其派出机构 D.律师事务所
• ( )是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A.基金募集服务 B.投资顾问服务 C.份额登记服务 D.估值核算服务
• 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括( )。 A.评估交易融资结构 B.测算投资回报 C.估值 D.回避风险
• ( )采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。 A.公司型基金 B.合伙型基金 C.开放式基金 D.信托(契约)型基金
• 就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是( )。 A.公司 B.合格投资者 C.个人 D.团队
• 股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金()。Ⅰ．对外投资情况Ⅱ．基金财务情况Ⅲ．项目运营和风险情况Ⅳ．投资收益分配和损失承担情况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。 A.中国证券会 B.证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证券监督管理委员会
• 下列关于政府引导基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用Ⅱ．政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域Ⅲ．政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资Ⅳ．政府引导基金本身直接从事股权投资基金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 银行业的估值通常会用()。 A.市净率倍数 B.市销率倍数 C.企业价值／息税前利润倍数 D.企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法
• 2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括()。Ⅰ．协调行业关系Ⅱ．改变行业模式Ⅲ．开展行业自律Ⅳ．提供行业服务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 股权投资基金的( )是整个投资的关键环节。 A.项目管理 B.项目退出 C.项目清算 D.项目解散
• 合伙型基金合同的必备内容不包括( )。 A.财务会计制度 B.合伙人会议 C.税务承担 D.拟投资项目列表
• 下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是( )。 A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税 B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税 C.合伙企业是所得税的纳税主体 D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则
• 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括( )。 A.探索与起步阶段 B.快速发展阶段 C.平稳发展阶段 D.统一监管下的规范化发展阶段
• ( )是行政法治原则的集中体现和保障。 A.依法监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.审慎监管原则
• 根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是( )。 A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职 B.基金管理人应当至少具备1名专职的合规风控负责人 C.基金管理人应当设置董事会 D.基金管理人应当具备1名专职的财务总监
• 以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是( )。Ⅰ.投资者适当性匹配Ⅱ.合格投资者确认Ⅲ.基金投资风险揭示Ⅳ.投资冷静期 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ
• 股权投资基金管理人是( )。Ⅰ．基金募集者Ⅱ．基金管理者Ⅲ．基金所有者Ⅳ．基金受益者 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的( )倍。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 某公司型基金X企业所得税率为25％，投资人a为自然人，投资人b为非金融机构类法人企业，现X基金拟以股息红利形式分配给投资人a人民币15万元、投资人b人民币25万元，收益均来自于境内某已投项目的股息红利，下列关于相关主体税负描述错误的是( )。 A.投资人b所获得的投资收益分配为已投项目股息红利按X基金企业所得税税率扣税后的分配，不存在双重征税 B.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“股息、红利所得”应税项目，选用20％税率，由X基金代扣代缴，金额为人民币30000元 C.投资人b应承担的所得税为零 D.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项...
• 私募股权基金产品设计，多半由()进行。 A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构 B.基金持有人委托的第三方机构 C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构 D.基金销售机构
• 我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在()。Ⅰ．当前我国已成为全球第二大股权投资市场Ⅱ．行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导Ⅲ．有力地促进了创新创业和经济结构转型升级Ⅳ．为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是()。 A.是社会团体法人 B.依法办理非公开募集基金的登记、备案 C.以公司形式设立 D.是股权投资基金行业的自律性组织
• 内部控制的全面性原则覆盖的环节有()。Ⅰ.信息披露Ⅱ.资金募集Ⅲ.运营保障Ⅳ.投资研究 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
• 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是()。Ⅰ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅱ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ．只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是()。Ⅰ．货币市场基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．股票基金Ⅳ．股权投资基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
• 信托(契约)型基金中，( )依据基金合同负责基金的经营和管理操作。 A.投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管机构
• 股权自由现金流等于( )。 A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还 B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+(税后利息费用-净金融负债增加) C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加 D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-(净经营性长期资产增加+折旧与摊销)
• 未上市企业股权的非公开协议转让，通常包括并购和回购。其中，股权回购中比较常见的方式是( )。 A.控股股东回购 B.管理层回购 C.员工收购 D.董事会回购
• 对于合伙型基金合同，《合伙企业法》规定，合伙协议应当载明( )。Ⅰ．合伙企业的名称和主要经营场所的地点Ⅱ．合伙经营的期限Ⅲ．合伙人的姓名或者名称、住所Ⅳ．合伙人的出资方式、数额和缴付期限 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括( )。Ⅰ．公开出版资料Ⅱ．电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体Ⅲ．设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介Ⅳ．面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
• 并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括( )。 A.经济周期 B.拆分与合并 C.政府政策 D.运营
• 息税折旧摊销前利润(EBITDA)等于()。 A.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)+折旧+摊销 B.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)+折旧-摊销 C.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)-折旧-摊销 D.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)-折旧+摊销
• ( )是企业经营管理的结果和具体呈现。 A.经营指标 B.管理指标 C.财务指标 D.法律指标
• 创业投资基金投资收益主要来源于( )。 A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票 B.因管理增值带来的股权增值 C.股息和债券利息收益 D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值
• 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是( )。 A.基金管理人对基金财产进行保管 B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责 C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管 D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
• 使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括( )。 A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的 B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的 C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的 D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
• 终值倍数法假设在详细预测期()将目标公司出售，出售时的价格即为终值。 A.第一期的期初 B.第一期的期末 C.最后一期的期初 D.最后一期的期末
• 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括( )。 A.公司战略与业务发展定位 B.经营风险控制情况 C.产品市场占有率与差异化定位 D.高层管理人员尽职与异动情况
• 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是()。 A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一 B.基金资产保管不同于基金托管 C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任 D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
• 极大地促进创业投资基金发展的政策措施有()。Ⅰ．颁布《创业投资企业管理暂行办法》Ⅱ．出台针对公司型创业投资基金的所得税优惠政策Ⅲ．出台促进创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见Ⅳ．推出创业板 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 自我管理方式常见于()股权投资基金。 A.公司型 B.合伙型 C.社团法人型 D.以上都不是
• 相对估值法中，( )倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。 A.市盈率 B.市净率 C.市销率 D.企业价值／息税折旧摊销前利润
• 下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是()。 A.信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配 B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配 C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配 D.信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配
• 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应( )。 A.承担无限连带责任 B.不承担责任 C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任 D.以其认缴的出资额为限承担责任
• 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是()。 A.行政法规的修订 B.资金的募集 C.基金登记备案 D.基金服务机构
• ( )是指将投资项目多项未来金额(比如现金流量或收入和支出)换算成一项当前金额(折现)的估值方法。 A.成本法 B.收益法 C.市场法 D.收入法
• 从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的( )转向( )，与此相适应，金融市场也将逐步由( )为主转向( )为主。 A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资 B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资 C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资 D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资
• 合伙型基金的参与主体主要有()。Ⅰ．基金服务机构Ⅱ．基金管理人Ⅲ．普通合伙人Ⅳ．有限合伙人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 在公司型基金中，其收入总额不包括( )。 A.销售货物收入 B.提供劳务收入 C.转让财产收入 D.财政拨款
• 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10％，同时和基金X一起以增资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10％股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是( )。 A.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资 B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资 C.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资 D.投资基金X和项目Y属于直接投资
• 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是( )。 A.有限责任公司的清算组由董事组成 B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成 C.股份有限公司的清算组由股东组成 D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成
• 下列()事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者。Ⅰ.合伙人变动通知Ⅱ.基金投资策略转变Ⅲ.基金公司非核心员工离职Ⅳ.提款通知 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• ( )是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。 A.基金募集服务 B.投资顾问服务 C.份额登记服务 D.估值核算服务
• 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由( )承担。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金资产 D.基金投资人
• 证券公司目前主要通过设立()进入股权投资基金管理行业。 A.基金公司 B.基金子公司 C.投资管理公司 D.投资管理子公司
• 某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是4亿元，按照创业投资估值法，投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元，则该投资机构的目标收益率是( )。 A.82% B.37% C.51% D.10%
• 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是()。 A.资产证券化 B.非杠杆收购 C.杠杆融资 D.杠杆收购
• 触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司()按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。 A.董事会或董事会指定的其他相关利益方 B.投资方或投资方指定的其他相关利益方 C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方 D.股东或股东指定的其他相关利益方
• 投资机构持有G公司25%的股权并享有常见股东权利，其余股权由投资创始人团队持有，现创始人团队欲向新股权投资机构T出售其持有的25%的股权，如果投资机构也向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使( )。 A.随售权条款 B.第一拒绝权条款 C.回售权条款 D.反摊薄条款
• 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是( )。 A.规定投资的员工最少需要投资10万元 B.强制要求中级以上的管理人员进行投资 C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书 D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书
• ( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A.集合竞价 B.连续竞价 C.多次竞价 D.系统竞价
• 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是()。 A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产 B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全 C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产 D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构
• 创业投资基金从投资方式来看，通常采取()方式。 A.股权转让 B.参股性投资 C.控股性融资 D.发行债券
• 创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、()等。Ⅰ．拓宽创业投资市场化退出渠道Ⅱ．优化监管环境Ⅲ．优化商事环境Ⅳ．有序扩大创业投资对外开放 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元且符合相关标准的单位和个人。 A.10 B.50 C.80 D.100
• 股权投资基金的估值方法不包括( )。 A.成本法 B.利润法 C.市场法 D.收入法
• 在我国，()的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。 A.有限责任公司型股权投资基金 B.股份有限公司型股权投资基金 C.开放式投资基金 D.契约型基金
• 投资者承诺向基金投资的总额度称为( )。 A.认缴资本 B.未投资资本 C.实缴资本 D.已投资资本
• 股权投资基金在()及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。Ⅰ．设立Ⅱ．投资Ⅲ．投资后管理Ⅳ．项目退出 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由(　　)约定。 A.基金合同 B.投资计划 C.大股东 D.管理层
• 关于股权投资基金、说法正确的是(　　) A.通常具有低风险、高预期收益的特点 B.主要投资于上市公司股票 C.在我国只能非公开募集 D.投资期限较短
• 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(　　)个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 A.3 B.4 C.6 D.9
• 未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，(　　)非法吸收或者变相吸收公众存款。 A.属于 B.不属于 C.视情况而定 D.部分属于
• 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要(　　)个月后才能恢复正常机构公示状态。 A.3 B.6 C.9 D.12
• 设α为n维单位列向量，E为n阶单位矩阵，则 A.AE-AA^T不可逆 B.E+AA^T不可逆 C.E+2AA^T不可逆 D.E-2AA^T不可逆
• 已知函数，则(0)=________.
• 若曲线积分在区域D={(x，y)｜｜x^2+y^
• 设矩阵，α1，α2，α3为线性无关的3维列向量组，则向量组Aα1，Aα2，Aα3的秩为_________.
• 设随机变量X的分布函数为，其中为标准正态分布函数，则EX=________.
• 若，则k=________.
• 设函数f(x)具有2阶连续导数，若曲线y=f(x)过点(0，0)且与曲线y=^x在点(1，2)处相切，则=________.
• 设F(x,y,z)=xyi-yzj+zxk，则rotF(1,1,0)=________.
• 设2阶矩阵A有两个不同特征值，α1，α2是A的线性无关的特征向量，且满足A^2(α1+α2)=α1+α2，则｜A｜=________.