• 股权投资基金监管的基本原则主要有( )。Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。Ⅰ．股权投资基金管理人Ⅱ．股权投资基金托管人Ⅲ．股权投资基金销售机构Ⅳ．股权投资基金份额登记机构 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是( )。 A.信息技术系统 B.估值核算 C.基金托管 D.份额登记
• 有关回售权条款，下列表述正确的是( )。 A.触发条件具备后，投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务，创始股东不可指定其他相关利益方 B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权，出售方不可以选择仅持有的部分股权出售 C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金 D.满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东
• 企业境内上市的形式不包括( )。 A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市 B.境内首次公开发行上市 C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市 D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市
• 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。Ⅰ．谈话提醒Ⅱ．书面警示Ⅲ．加入黑名单Ⅳ．行业内谴责 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配，下列关于投资人董事义务的描述中，正确的是( )。 A.帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标 B.帮助所投企业对接资源以促发展 C.帮助所投企业高层移民国外 D.帮助所投企业人员宣传，删除网站媒体报道
• 合伙型股权投资基金解散的原因有( )。Ⅰ．基金存续期届满且合伙人决定不再经营Ⅱ．全体合伙人决定解散的Ⅲ．全部投资项目到期退出的Ⅳ．法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括( )。 A.协议收购 B.对价偿还 C.股份回购 D.国有股协议转让
• 关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是( )。 A.主要是未上市成长性创业企业 B.直接采取控股性投资 C.以基金的自有资金进行投资 D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
• 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是( )。 A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务 C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记 D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
• ( )使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。 A.第一拒绝权 B.优先认购权 C.拖售权 D.随售权
• ( )指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。 A.反摊薄条款 B.保护性条款 C.回售权条款 D.董事会席位条款
• 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由( )两部分组成。 A.循环贷款和不定期贷款 B.循环贷款和短期贷款 C.长期贷款和定期贷款 D.循环贷款和定期贷款
• 关于定期报告的说法，错误的是( )。 A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径 B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性 C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况 D.定期报告都是一个季度报告一次
• 下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。 A.依法设立的上海某慈善基金 B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工 C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生 D.社会保障基金
• 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查，以下表述正确的是( ). A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估 B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等 C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务 D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断
• 股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括( )。Ⅰ．计划制订与团队组建Ⅱ．二手资料收集与研读Ⅲ．企业现场调研Ⅳ．撰写尽职调查报告 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括( )。Ⅰ.基金的投资情况Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.基金在接纳其他投资人时获悉的其他投资人的未公开商业信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列不属于股权投资基金主要项目来源的是( )。 A.行业专家推荐 B.企业家联盟及各级商会组织推荐 C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息 D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得
• 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并( )计算投资者人数。 A.分别 B.合并 C.不需要 D.依具体情况
• 豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是()。Ⅰ．创投机构或引导基金在被投资企业股东大会审议通过首次公开发行股票并上市议案后，自行确定是否符合豁免国有股转持义务条件Ⅱ．自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应下载并如实填报《豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务有关信息公示表》Ⅲ．公示期满社会公众无异议的，财政部将在《公示情况表》的“公示结果”栏标注“公示无异议”字样Ⅳ．财政部在公示期满或核查确认后，将在财政部官网公布公示结果。创投机构或引导基金应及时登录相关网页查看公示结果，并可下载打印标注“公示无异议”或“公示有异议“ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B...
• 设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于()等方面的基金。Ⅰ．投资者人数Ⅱ．出资Ⅲ．组织形式Ⅳ．管理团队 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 股权投资基金的募集方式包括() A.自行募集和委托募集 B.直接募集和受托募集 C.自行募集和直接募集 D.委托募集和受托募集
• 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人()。 A.营运层 B.股东大会(股东会) C.董事会 D.监事会
• A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给( )。 A.5名股东出资设立的有限责任公司 B.7名自然人 C.8家投资公司 D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业
• 关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是( )。 A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系 B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展 C.是我国股权投资基金的自律组织 D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
• 某企业2015年实现净利润2000万元，折旧等非现金费用合计300万元，支付借款利息费用合计200万元，固定资产投资支出1000万元，营运资本净增加500万元，所得税率为25%。该企业2015年度企业自由现金流(FCFF)为( )。 A.950万元 B.1500万元 C.1950万元 D.900万元
• 对于我国来说，境外IPO市场不包括( )。 A.香港证券交易所 B.美国纳斯达克证券交易所 C.纽约证券交易所 D.上海证券交易所
• 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据( )的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。 A.《企业信息公示暂行条例》 B.《公司登记管理条例》 C.《期货交易管理条例》 D.《企业所得税法实施条例》
• 甲公司股东包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于( )。 A.管理层回购 B.控股股东回购 C.参股股东回购库 D.员工回购
• 基金资产的估值原则之一是，对存在活跃市场的投资产品，如估值日有市价的，应采用市价确定( )。 A.名义价值 B.公允价值 C.实际价值 D.交易价值
• 二手资料收集的步骤不包括( )。 A.辨别所需的信息 B.寻找信息源 C.信息分析 D.收集二手资料
• 股权投资基金设立完成后，应在( )办理基金备案。 A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.工商管理部门 D.中国银保监会
• 股权投资( )应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。 A.基金托管人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金持有人
• ( )阶段最为关键的工作是股改。 A.决策改制 B.材料制作 C.申请审核 D.登记挂牌
• 某企业2016年财报数据中净资产为2000万元，销售收入为1800万元，净利润1200万元，如果以2016年财报数据为基础采用市盈率倍数计算估值，P/E倍数为5时，计算该公司股权价值为( )。 A.10000万元 B.7000万元 C.9000万元 D.6000万元
• 股权投资基金投资者是()。Ⅰ．基金财产的所有者Ⅱ．基金份额持有人Ⅲ．基金公司的股东Ⅳ．基金的出资人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于()。 A.股权融资 B.社会捐赠 C.政策性补助 D.金融租赁
• 信息披露义务人不包括()。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人
• 下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．母基金通常拥有相当的规模，能够吸引、留住及聘用行业内最优秀的投资管理人才Ⅱ．母基金可以帮助大的投资者投资小规模的基金，从而实现节约成本和分散投资Ⅲ．母基金可以帮助小的投资者投资大规模的基金，从而达到大型基金的投资门槛Ⅳ．考虑薪资、差旅及其他管理成本，投资母基金比自行聘请专门投资股权投资基金的团队更加经济有效 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列属于清算退出的流程的是()。Ⅰ．清查公司财产、制订清算方案Ⅱ．了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务Ⅲ．分配公司剩余财产Ⅳ．变更登记 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的()。 A.保密性原则 B.合规性原则 C.安全性原则 D.独立性原则
• 从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资()公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。 A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场
• 服务机构及其主要负责人在()年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。 A.五 B.两 C.三 D.四
• 下列属于盈利能力分析的是()。 A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性 B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险 C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力 D.与...
• 投资框架协议的内容一般包括()。Ⅰ．投资达成的条件Ⅱ．投资方建议的排他性条款Ⅲ．投资方建议的主要投资条款Ⅳ．投资方建议的保密条款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 项目来源渠道多种多样，主要包括( )。Ⅰ．行业研究Ⅱ．中介机构推荐Ⅲ．行业专家推荐Ⅳ．政府机构推荐 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是( )。 A.个人持有的股权 B.上市公司流通股 C.通过收购获得的股权 D.非公开发行和交易的股权
• 在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括( )。 A.基金合同 B.基金招募推介资料 C.风险揭示书 D.基金托管协议
• 公司型股权投资基金章程必备条款包括( )。Ⅰ．股东出资Ⅱ．投资事项Ⅲ．利润分配及亏损分担Ⅳ．财务会计制度 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 新三板股票的转让方式主要包括做市方式、()或中国证监会批准的其他转让方式。 A.竞价方式 B.私下方式 C.协议方式 D.直接方式
• 从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从()。 A.投资者流向股权投资基金 B.投资者流向基金管理人 C.基金管理人流向被投资企业 D.投资者流向被投资企业
• 在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括()。Ⅰ．协助基金投资人设计基金的组织形式及内部结构Ⅱ．根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件Ⅲ．在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核Ⅳ．协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• ()是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。 A.协议转让 B.股票首次公开发行并上市 C.股份转让 D.项目退出
• 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照()分配、分担。 A.认缴出资比例 B.实缴出资比例 C.平均 D.持股比例
• 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元，预计还将获得5 000万元份额；甲已向基金缴款金额总和为10000万元，该基金的门槛收益率为10%，基金已存续3年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为()。 A.1.7 B.1.07 C.1.2 D.0.57
• 股权投资基金公司的( )负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.投资机构
• 利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是( )。 A.折现现金流估值法 B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法 C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法 D.创业投资估值法
• 以业绩报酬机制为核心的( )通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。 A.投资限额条款 B.经营／投资范围条款 C.运营成本条款 D.利润分配条款
• 某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截至2016年12月31日的资产净值为5亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示(单位：亿元)：则基金总收益倍数为( )。 A.1.67 B.1.00 C.1.33 D.0.60
• 作为尽职调查的作用之一，投资决策辅助的内容不包括( )。 A.投资协议谈判策略 B.投资后管理的重点 C.评估项目退出的方式和可行性 D.投资利润分配方式
• 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求( )必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监管机构
• 在基金托管的基本原则中，( )是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。 A.合规性原则 B.保密性原则 C.独立性原则 D.安全性原则
• 管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。 A.一 B.二 C.三 D.四
• 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护( )的利益。 A.股权投资基金 B.公司管理层 C.公司原股东 D.公司员工
• 下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。 A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序 B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求 C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可 D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度
• 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会(PEC)设立的时间是( )。 A.2002年 B.2004年 C.2007年 D.2010年
• 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是( )。 A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构 B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期 D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置
• 根据基金运营依据，( )依据合伙协议运营基金。 A.公司型基金 B.合伙型基金 C.信托型基金 D.并购基金
• 股权投资基金的退出方式中()的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。 A.上市转让退出 B.挂牌转让退出 C.协议转让退出 D.清算退出
• 下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有()。Ⅰ．公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松Ⅱ．我国目前股权投资基金只能公开募集，基金管理人须获中国证监会行政审批Ⅲ．基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入Ⅳ．股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 以并购方式实现退出的程序步骤包括()。Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查Ⅲ.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成B轮融资，最适合对该公司估值的方法是( )。 A.乘数法 B.有效市场价格法 C.收入法 D.近期交易价格法
• ( )型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。 A.C1 B.C3 C.C4 D.C5
• 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在( )万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。 A.10 B.20 C.30 D.40
• ( )依据公司章程运营基金。 A.公司型基金 B.合伙型基金 C.信托型基金 D.并购基金
• 基金募集过程中，募集机构应当( )。Ⅰ．恪尽职守Ⅱ．诚实守信Ⅲ．谨慎勤勉Ⅳ．防范利益冲突 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 尽职调查的作用是()。Ⅰ．价值发现Ⅱ．风险发现Ⅲ．投资决策辅助Ⅳ．价格发现 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
• 进行股权投资的最终目标是( )。 A.实现项目的成功退出 B.了解被投资企业经营运作情况 C.提升被投资企业自身价值 D.对被投资企业进行的项目监控活动
• 近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下()原因。Ⅰ．价格折扣Ⅱ．加速投资回收Ⅲ．投资于风险低的资产组合Ⅳ．投资于已知的资产组合 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
• 大学基金会以( )的大学基金会最为典型。 A.英国 B.德国 C.美国 D.中国
• 关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有()。Ⅰ．合伙人向其他合伙人转让财产份额，不会导致合伙人的增加，但会破坏原有合伙人之间的信任关系Ⅱ．合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，一般需要经过其他合伙人过半数同意Ⅲ．同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权Ⅳ．合伙人之间不需要办理份额转让手续 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅲ．采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅳ．股东共同制定公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是()。 A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.提高经营管理效益 C.降低市场运行和基金运作的效率 D.保障股权投资基金财产的安全、完整
• 股权投资基金销售机构，应当为在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。 A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国基金登记结算机构
• 某企业注册资本为100万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资200万元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，( )万元将计入注册资本部分。 A.100 B.25 C.200 D.20
• 增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权，该股权基金投资甲公司的投后市净率为( )。 A.10 B.2 C.1.67 D.3.33
• 关于投资后管理的作用，下列表述错误的是( )。 A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险 B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场 C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值 D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
• 以下( )不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。 A.比率分析中的预警信号 B.经营中的拖延付款 C.财务亏损 D.工资发放
• 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括( )。 A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.基金管理公司 D.商务部、国家发展改革委以及外汇局
• 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是( )。 A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较 D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
• 我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于( )万美元。 A.3000 B.4000 C.5000 D.2000
• 对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有( )。 A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额 B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算 C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额 D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额
• ( )方式常见于公司型股权投资基金。 A.管理人管理 B.自我管理 C.受托管理 D.机构管理
• 从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是( )。 A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员
• 有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东( )，且其他股东有优先受让权。 A.全部同意 B.过半数同意 C.1／4以上同意 D.1／3以上同意
• ( )对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.公司全体员工
• 根据《企业所得税法》，企业所得税的税率为( )。 A.33％ B.25％ C.24％ D.20％