• 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人登记权益，投资人在( )日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 A.T+3,T+7 B.T+2,T+3 C.T+1，T+2 D.T，T+1
• T日买入LOF基金份额自( )日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A.T B.T+2 C.T+1 D.T+3
• 当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括( )。 A.电话提示 B.约见谈话 C.公开谴责 D.行政处罚
• 投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障( )的合法利益。 A.基金销售机构 B.基金投资人 C.基金销售人员 D.基金管理人
• 一般情况下，已经正式受理的基金认购申请( )。 A.可以撤销 B.不得撤销 C.可以撤销，但必须在3日内提出 D.在基金登记前可随时撤销
• ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为( )。 A.0.1元 B.0.01元 C.0.001元 D.0.0001元
• 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 A.10 B.15 C.30 D.60
• ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )元. A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001
• 收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 A.1.5% B.0.75% C.1% D.0.50%
• 基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是( )。 A.统一印制服务协议 B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利 C.增值服务费从申购(认购)资金中扣除 D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
• 基金年度报告的内容不包括( )。 A.基金总值表现的披露 B.基金财务会计报告的编制和披露 C.基金财务指标的披露 D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
• 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为( )元人民币。 A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001
• 一般来说ETF的运作特点不包括( )。 A.被动操作的指数型基金 B.独特的实物申购、赎回机制 C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D.保证获得投资本金
• 下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有( )。 A.增值型基金的风险大，收益高 B.收入型基金的风险大，收益高 C.平衡型基金的风险小，收益较低 D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间
• 下列不属于基金销售客户服务方式的是( )。 A.互联网的应用 B.媒体和宣传手册的应用 C.讲座、推介会和座谈会 D.“—对多”服务
• ( )的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是( )。 A.准确性 B.真实性 C.规范性 D.完整性
• ( )是联系政府监管机构与会员的纽带。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.基金管理公司 D.基金业协会
• LOF在交易所的交易规则不包括( )。 A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数 B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币 C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制 D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账
• 2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金( )，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 A.招商安泰系列基金 B.华夏大盘精选基金 C.华安创新基金 D.南方避险增值基金
• ( )指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 A.健全性 B.最优化 C.有效性 D.成本效益
• 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A.1 B.3 C.5 D.10
• 公开募集基金合同的内容包括( )。Ⅰ．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• 基金份额持有人享有的权利有( )。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则
• ( )是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金
• ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。 A.债券 B.股权 C.证券 D.实物
• 下列各项说法中，错误的是( )。 A.揭示投资风险 B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩 C.告知客户投资的基本流程和一般原则 D.不得进行虚假或者误导性陈述
• 合规管理的基本原则不包括( )。 A.独立性原则 B.公正性原则 C.利益性原则 D.协调性原则
• 信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。 A.10 B.15 C.20 D.25
• ( )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。 A.基金管理人 B.基金管理人及其董事 C.基金托管人 D.代销机构
• 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.7 C.5 D.10
• 目前，我国证券投资基金的基本特征不包括( )。 A.专业管理 B.内部运作 C.组合投资 D.独立托管
• 按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。 A.50% B.60% C.70% D.80%
• ( )为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金
• 董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过( )。Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。 A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜 B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉 C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调 D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
• 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。 A.0.10% B.0.20% C.0.50% D.1%
• ( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。 A.道德 B.职业道德 C.品德 D.素养
• 关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。Ⅰ.公开出版资料；Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 基金管理人设监事会，监事会向( )负责。 A.股东会 B.管理层 C.董事长 D.董事会
• 下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.会出现大幅折价或溢价交易现象
• ETF基金成熟是在( )。 A.加拿大 B.英国 C.美国 D.澳大利亚
• 期货投机具有( )的特征。 A.低风险、低收益 B.低风险、高收益 C.高风险、低收益 D.高风险、高收益
• 某日，郑州商品交易所白糖期货价格为5740元/吨，南宁同品级现货白糖价格为5440元/吨，若将白糖从南宁运到指定交割库的所有费用总和为160～190元/吨。则该日白糖期现套利的盈利空间为( )。(不考虑交易费用) A.30～110元/吨 B.110～140元/吨 C.140～300元/吨 D.30～300元/吨
• ( )是期权买方行使权利时，买卖双方交割标的物所依据的价格。 A.权利金 B.执行价格 C.合约到期日 D.市场价格
• 在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的( )。 A.增加 B.减少 C.不变 D.不一定
• 期现套利的收益来源于( )。 A.不同合约之间的价差 B.期货市场于现货市场之间不合理的价差 C.合约价格的上升 D.合约价格的下降
• 某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入5手(10吨／手)，成交价格为2015元／吨，此后合约价格迅速上升到2025元／吨；为进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入4手5月份合约；当价格上升到2030元／吨时，又买入3手合约；当市价上升到2040元／吨时，又买入2手合约；当市价上升到2050元／吨时，再买入1手合约。后市场价格开始回落，跌到2035元／吨，该投机者立即卖出手中全部期货合约，则此交易的盈亏是( )元。 A.-1300 B.1300 C.-2610 D.2610
• 基本面分析法的经济学理论基础是( )。 A.供求理论 B.江恩理论 C.道氏理论 D.艾略特波浪理论
• 当看涨期货期权的卖方接受买方行权要求时，将( )。 A.以执行价格卖出期货合约 B.以执行价格买入期货合约 C.以标的物市场价格卖出期货合约 D.以标的物市场价格买入期货合约
• 在期货交易所中，每次报价的最小变动数值必须是期货合约规定的最小变动价位的( )。 A.整数倍 B.十倍 C.三倍 D.两倍
• 如果基差为负值且绝对值越来越大，则这种变化称为( )。 A.正向市场 B.基差走弱 C.反向市场 D.基差走强
• 某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为600美分／蒲式耳的看涨期权，权利金为10美分／蒲式耳，则当市场价格高于( )美分／蒲式耳时，该投资者开始获利。 A.590 B.600 C.610 D.620
• 假设C、K两个期货交易所同时交易铜期货合约，且两个交易所相同品种期货合约的合理价差应等于两者之间的运输费用。某日，C、K两个期货交易所6月份铜的期货价格分别为53300元/吨和53070元/吨，两交易所之间铜的运费为90元/吨。某投资者预计两交易所铜的价差将趋于合理水平，适宜采取的操作措施是( ) A.买入10手C交易所6月份铜期货合约，同时买入10手K交易所6月份铜期货合约 B.卖出10手C交易所6月份铜期货合约，同时卖出10手K交易所6月份铜期货合约 C.买入10手C交易所6月份铜期货合约，同时卖出10手K交易所6月份铜期货合约 D.卖出10手C交易所6月份铜期货合约，同时买入10手K交易...
• 在期权交易中，买入看涨期权时最大的损失是( )。 A.零 B.无穷大 C.全部权利金 D.标的资产的市场价格
• 某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手(每手10吨)建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为( )。 A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元
• 下列掉期交易中，属于隔夜掉期交易形式的是( )。 A.O／N B.F／F C.T／F D.S／F
• 期权的基本要素不包括( )。 A.行权方向 B.行权价格 C.行权地点 D.期权费
• 在反向市场上，交易者买入5月大豆期货合约同时卖出9月大豆期货合约，则该交易者预期( )。 A.价差将缩小 B.价差将扩大 C.价差将不变 D.价差将不确定
• 下列关于交易所推出的AU1212，说法正确的是( )。 A.上市时间是12月12日的黄金期货合约 B.上市时间为12年12月的黄金期货合约 C.12月12日到期的黄金期货合约 D.12年12月到期的黄金期货合约
• 期转现交易的基本流程不包括( )。 A.寻找交易对手 B.交易所核准 C.纳税 D.董事长签字
• 某投资者6月份以32元/克的权利金买入一张执行价格为280元/克的8月黄金看跌期权。合约到期时黄金期货结算价格为356元/克，则该投资者的利润为( )元/克。 A.0 B.-32 C.-76 D.-108
• 假设美元兑人民币即期汇率为6.2022，美元年利率为3%，人民币年利率为5%。按单利计，1年期美元兑人民币远期汇率的理论价格约为( )。 A.6.5123 B.6.0841 C.6.3262 D.6.3226
• 在美国10年期国债期货的交割，卖方可以使用( )来进行交割。 A.10年期国债 B.大于10年期的国债 C.小于10年期的国债 D.任一符合芝加哥期货交易所规定条件的国债
• 下列关于期货市场规避风险功能的描述中，正确的是( )。 A.期货交易无价格风险 B.期货价格上涨则赢利，下跌则亏损 C.能够消灭期货市场的风险 D.用一个市场的赢利弥补另一个市场的亏损
• 如果进行卖出套期保值，则基差( )时，套期保值效果为净盈利。 A.为零 B.不变 C.走强 D.走弱
• 江恩通过对数学、几何学、宗教、天文学的综合运用建立了一套独特分析方法和预测市场的理论，称为江恩理论。下列不属于江恩理论内容的是( )。 A.江恩时间法则 B.江恩价格法则 C.江恩趋势法则 D.江恩线
• 根据《期货公司监督管理办法》的规定，( )是期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点。 A.风险防范 B.市场稳定 C.职责明晰 D.投资者利益保护
• 在期货市场上，套期保值者的原始动机是( )。 A.通过期货市场寻求利润最大化 B.通过期货市场获取更多的投资机会 C.通过期货市场寻求价格保障，消除现货交易的价格风险 D.通过期货市场寻求价格保障，规避现货交易的价格风险
• 下列关于外汇交叉套期保值的描述中，不正确的是( )。 A.可以回避任意两种货币之间的汇率风险 B.利用相关的两种外汇期货合约进行的外汇保值 C.需要正确调整期货合约的数量，使其与被保值对象相匹配 D.需要正确选择承担保值任务的相关度高的另外一种期货
• 美式期权的买方( )行权。 A.可以在到期日或之后的任何交易日 B.只能在到期日 C.可以在到期日或之前的任一交易日 D.只能在到期日之前
• 规范化的期货市场产生地是( )。 A.美国芝加哥 B.英国伦敦 C.法国巴黎 D.日本东京
• 只有交易所的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易，体现了期货交易的( )特征。 A.双向交易 B.场内集中竞价交易 C.杠杆机制 D.合约标准化
• 一般地，当其他因素不变时，市场利率下跌，利率期货价格将( )。 A.先上涨，后下跌 B.下跌 C.先下跌，后上涨 D.上涨
• 为了规避市场利率上升的风险，应进行的操作是( )。 A.卖出套期保值 B.买入套期保值 C.投机交易 D.套利交易
• 中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围进行分类，不包括( )。 A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.个别结算会员 D.特别结算会员
• 一张3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分/蒲式耳，权利金为35美分/蒲式耳，其内涵价值为( )美分/蒲式耳。 A.30 B.0 C.-5 D.5
• 我国期货交易所根据工作职能需要设置相关业务，但一般不包括( )。 A.交易部门 B.交割部门 C.财务部门 D.人事部门
• 期货交易所规定，只有( )才能入场交易。 A.经纪公司 B.生产商 C.经销商 D.交易所的会员
• 某交易者在CME买进1张欧元期货合约，成交价为EUR/USD=1.3210，在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓(每张合约的规模为12.5万欧元)，在不考虑手续费情况下，这笔交易( )。 A.盈利500欧元 B.亏损500美元 C.亏损500欧元 D.盈利500美元
• 会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟内以书面形式通知( )。 A.期货交易所 B.证监会 C.期货经纪公司 D.中国期货结算登记公司
• 最便宜可交割国债是指在一揽子可交割国债中，能够使投资者买入国债现货、持有到期交割并获得最高收益的国债。下列选项中，( )的国债就是最便宜可交割国债。 A.剩余期限最短 B.息票利率最低 C.隐含回购利率最低 D.隐含回购利率最高
• 以下关于跨市套利说法正确的是( )。 A.在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B.在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C.在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D.在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约
• 下达套利限价指令时，不需要注明两合约的( )。 A.标的资产交割品级 B.标的资产种类 C.价差大小 D.买卖方向
• 某套利者卖出4月份铝期货合约，同时买入5月份铝期货合约，价格分别为16670元/吨和16830元/吨，平仓时4月份铝期货价格变为16780元/吨，则5月份铝期货合约变为( )元/吨时，价差是缩小的。 A.16970 B.16980 C.16990 D.16900
• 基点价值是指( )。 A.利率变化100个基点引起的债券价格变动的百分比 B.利率变化100个基点引起的债券价格变动的绝对额 C.利率变化一个基点引起的债券价格变动的百分比 D.利率变化一个基点引起的债券价格变动的绝对额
• 下列对期现套利的描述，正确的有( )。 A.当期货、现货价差远大于持仓费，存在期现套利机会 B.期现套利只能通过交割来完成 C.商品期货期现套利的参与者须具有现货生产经营背景 D.期现套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利
• 股指期货合约，距交割期较近的称为近期合约，较远的称为远期合约，则( )。 A.若近期合约价格大于远期合约价格时，称为逆转市场或反向市场 B.若近期合约价格小于远期合约价格时，称为逆转市场或反向市场 C.若远期合约价格大于近期合约价格时，称为正常市场或正向市场 D.若远期合约价格等于近期合约价格时，称为正常市场或正向市场
• 关于期权交易，下列说法正确的有( )。 A.买进看跌期权可对冲标的物多头的价格风险 B.买进看跌期权可对冲标的物空头的价格风险 C.买进看涨期权可对冲标的物空头的价格风险 D.买进看涨期权可对冲标的物多头的价格风险
• 属于基差走弱的情形有( )。 A.基差为正且数值越来越小 B.基差为负且绝对值越来越大 C.基差为正且数值越来越大 D.基差为负且绝对值越来越小
• ( )通常是附有息票的附息国债。 A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无限期国债
• 影响供给的因素有( )。 A.商品自身的价格 B.生产成本 C.生产的技术水平 D.相关商品的价格
• 一般而言，在选择期货合约的标的时，需要考虑的条件包括( )等 A.价格波动幅度不太频繁 B.有机构大户稳定市场 C.规格或质量易于量化和评级 D.供应量较大，不易为少数人控制和垄断
• 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得( )。 A.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 B.向客户承诺获利 C.以个人名义收取服务报酬 D.利用期货投资活动传播虚假、误导性信息
• 我国甲醇期货合约上一交易日的收盘价和结算价分别为2930元/吨和2940元/吨，若该合约每日价格最大波动限制为正负6％，最小变动价位为1元/吨。则以下有效报价是( )元/吨。 A.2760 B.2950 C.3106 D.3118
• 在我国，会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。 A.以交易所创办发起人身份加入 B.接受发起人的转让加入 C.依据期货交易所的规则加入 D.由期货监管部门特批加入
• 商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的( )等方面特点的影响。 A.生产 B.使用 C.储藏 D.流通
• 以下为跨期套利的是( )。 A.买入上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出上海期货交易所8月铜期货合约 B.卖出上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出LME8月份铜期货合约 C.当月买入LME5月份铜期货合约，下月卖出LME8月份铜期货合约 D.卖出LME5月份铜期货合约，同时买入LME8月铜期货合约