• 为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括 ( )。 I.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 II.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表 IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因 A.II、 III、IV B.I、II、IV C.I、II、 III、IV D.I、 II、 III
• 某有限合伙型股权投资基金合伙协议约定管理费自基金成立日起开始计算，年度管理费为投资人总认缴出资的2%，且管理人可以视实际需要预先提取不超过2年的管理费，该基金于7月1日成立，投资人根据合伙协议的约定，在基金成立的当年已按认缴出资的40%实际出资2亿元，则基金成立成立当年年末，管理人可从基金实际支取的管理费的区间为( ) A.200万元-2000万元 B.200万元-800万元 C.500万元-800万元 D.500万元-2000万元
• (　　)中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A.2002年7月4日 B.2002年12月4日 C.2004年12月4日 D.2002年8月4日
• 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如(　　)，实现投资组合价值的保本与增值。 A.股票 B.债券 C.股指期货 D.货币市场基金
• 基金管理人应当在每个季度结束之日起(　　)个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 A.10 B.15 C.30 D.20
• 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的(　　)以上，可办理基金备案手续，并予以公告。 A.50% B.60% C.80% D.100%
• 基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的(　　)前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 A.1日 B.3日 C.5日 D.7日
• 开放式基金的投资人开立的(　　)是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。 A.基金账户 B.证券账户 C.资金账户 D.第三方账户
• 以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是(　　)。 A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定 B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率 C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标 D.债券基金没有确定的到期日
• LOF基金在交易所的规则与(　　)的相同。 A.股票 B.债券 C.封闭式基金 D.开放式基金
• 根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过(　　)个月。 A.3 B.6 C.12 D.36
• 目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括(　　)。 A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 C.基金资产的资金来源发生了重大变化 D.为中小投资者拓宽投资渠道
• 投资者提交基金认购申请后，一般可于(　　)日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
• 经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是(　　)。 A.淄博基金 B.基金开元 C.基金金泰 D.安泰基金
• 基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括(　　)。 A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会 B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息 C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
• 从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是(　　)。 A.基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％ B.基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股 C.基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票 D.基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票
• 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于(　　)。 A.二公司的内幕交易 B.基于交易的操纵市场 C.基于信息的操纵市场 D.不正当竞争
• 我国基金管理人的主要职责不包括(　　)。 A.办理基金备案手续 B.依法募集基金 C.召集基金份额持有人大会 D.安全保管基金财产
• 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是(　　)。 A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定 B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司 D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
• 合规独立性中，最重要的是(　　)。 A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.以上都正确
• 下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是(　　)。 A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性
• 契约型基金依据(　　)之间签署的基金合同成立。 A.基金管理人、基金托管人 B.基金管理人、基金投资者 C.基金托管人、基金投资者 D.基金投资者、基金持有者
• ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过(　　)个月。 A.1 B.3 C.5 D.7
• 我国混合型基金的投资对象不包括(　　)。 A.股票 B.债券 C.货币市场工具 D.金融衍生品
• 根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以(　　)为基础收取。 A.净认购金额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购份额
• 关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是(　　)。 A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料； B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利； C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利 D.不得将非公开信息泄露给他人。
• (　　)是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A.内部控制大纲 B.部门业务规章 C.基本管理制度 D.内部风险控制制度
• (　　)往往是周期性衰退公司的股票。 A.防御型股票 B.收益型股票 C.逆势型股票 D.蓝筹股
• 督察长应当定期或不定期向(　　)报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A.全体董事 B.全体监事 C.总经理 D.合规管理部门
• 督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护(　　)为根本出发点，公平对待投资者。 A.公司 B.持有人利益 C.股东 D.管理层
• 根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的(　　)。 A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理公司 D.商业银行
• 关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是(　　)。 A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结 B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结 C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结 D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
• 金融类资产一般分为(　　)金融资产两类。 A.股权类和基金类 B.股权类和债权类 C.基金类和债权类 D.证券类和股票类
• 某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为(　　)元。 A.29469.55 B.28389.45 C.13985.33 D.26934.54
• 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的(　　)，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的(　　)。 A.20%；200% B.20%；100% C.50%；200% D.10%；100%
• 我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于(　　)的债券。 A.365天 B.397天 C.180天 D.90天
• 下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是(　　)。 A.通过证券公司进行委托买卖 B.在证券交易所上市交易 C.交易费用为申购和赎回费用 D.基金份额总额不因交易而变化
• 下列关于投资基金的说法中，错误的是(　　)。 A.对冲基金是“风险对冲过的基金” B.另类投资基金一般采用私募方式 C.私募股权基金可用字母“ VC”表示 D.风险投资基金又叫创业基金
• 封闭式基金发售方式主要有(　　)。 A.金额认购和证券认购 B.证券认购和网上发售 C.网上发售和网下发售 D.网下发售和金额认购
• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括(　　)。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政...
• 我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行(　　)交割，交收。 A.T+2 B.T+1 C.T+3 D.T+0
• 存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是(　　)。 A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜 B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉 C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调 D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
• 根据募集方式的不同，可以将基金分为(　　)。 A.在岸基金和离岸基金 B.公募基金和私募基金 C.契约型基金和公司型基金 D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等
• 基金客户服务的原则不包括(　　)。 A.客户至上原则 B.有效沟通原则 C.安全第一原则 D.利益至上原则
• 封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、(　　)、基金合同生效等四个步骤。 A.批准 B.发售 C.发行 D.核准
• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起(　　)个工作日内递交报告材料。 A.3 B.5 C.10 D.15
• 基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括(　　) A.提供投资资讯及收益预测功能 B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C.交易功能 D.为基金投资人提供服务的功能
• 目前，我国公募证券投资基金全部是(　　)。 A.封闭式基金 B.股票基金 C.契约型基金 D.增长型基金
• 下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是(　　)。 A.有利于投资者的价值判断 B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.有利于提高证券市场的效率 D.能有效防止操纵市场
• 以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是(　　)。 A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查 B.资本市场不发达的国家一般实行注册制 C.核准制对基金的募集不进行实质性审查 D.注册制主要适用于新兴资本市场国家
• (　　)是社会最古老、最基本的经济主体。 A.机构 B.政府 C.农户 D.居民
• 进行ETF折价套利交易未涉及到(　　)。 A.在二级市场上卖出股票 B.在一级市场赎回ETF份额 C.在二级市场买进ETF份额 D.在二级市场买进股票
• QDII基金不可以投资的金融产品或工具是(　　)。 A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券 B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股 C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 D.房地产抵押按揭、不动产等
• 下列关于道德的说法中，错误的是(　　)。 A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映 B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的 C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和 D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异
• 关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是( )。 A.早期探索阶段始于20世纪80年代末 B.淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C.1997年基金业发展进入快速发展阶段 D.截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司
• ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 A.合法独立性 B.合规独立性 C.隔离性 D.分离性
• ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A.电话服务中心 B.邮寄服务 C.自动传真、电子信箱与手机短信 D.“—对一”专人服务
• 目前人们大多认为1868年英国成立的( )是最早的证券投资基金。 A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞投资信托基金 D.英国投资信托
• 下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是( )。 A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值 B.认购费用=净认购金额*认购费率 C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取 D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额
• 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。 A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
• ETF基金和T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。 A.T+2日 B.T-1日 C.T日 D.T+1日
• 2003年10月通过的( )是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。 A.《证券投资基金运作管理办法》 B.《证券投资基金管理公司管理办法》 C.《证券投资基金托管资格管理办法》 D.《证券投资基金法》
• 下列关于投资基金的说法中，错误的是( )。 A.对冲基金是“风险对冲过的基金” B.另类投资基金一般采用私募方式 C.私募股权基金可用字母“ VC”表示 D.风险投资基金又叫创业基金
• 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于( )。 A.基金售前服务 B.基金售中服务 C.基金售后服务 D.基金理财服务
• 契约型基金依据( )之间签署的基金合同成立。 A.基金管理人、基金托管人 B.基金管理人、基金投资者 C.基金托管人、基金投资者 D.基金投资者、基金持有者
• 基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是( )。 A.建立独立的基金销售机构 B.自行开发设立电子商务平台 C.通过商业银行的电子商务平台 D.通过证券公司的电子商务平台
• 岗位责任原则的关键因素是( )。 A.权利和义务 B.责任和权力 C.岗位和权利 D.职责和权限
• 下列不属于基金客户服务特点的是( )。 A.持续性 B.规范性 C.永久性 D.专业性
• ( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。 A.基金供销机构 B.基金代销机构 C.基金销售机构 D.基金评级机构
• 平衡型基金具有的特点不包括( )。 A.既注重资本增值又注重当期收入 B.兼具增长与收入双重目标 C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 D.与增长型基金相比，风险大、收益高
• 基金公司股东必须承担的义务包括( )。Ⅰ.履行出资义务Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益Ⅲ.长期投资的理念 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• ETF的特点包括( )。Ⅰ．主动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ．被动操作的指数基金 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ
• 不属于场内交易方式的是( ) A.上海证券交易所 B.郑州商品交易所 C.全国中小企业股份转让系统 D.银行间债券市场
• 关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是( )。 A.ETF是指数型基金的一种 B.ETF在本质上是开放式基金 C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行 D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回
• 关于巨额赎回，以下说法错误的是( )。 A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回 B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回 C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案 D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
• LOF基金在交易所的规则与( )的相同。 A.股票 B.债券 C.封闭式基金 D.开放式基金
• 基金合同所包含的重要信息不包括( )。 A.基金的持有人结构 B.基金的投资方向 C.基金的运作方向 D.基金的投资基本要素
• 基金销售机构的职责规范包括( )。 A.对基金客户进行身份识别 B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.委托基金管理人开立基金
• 债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常( )。 A.相同 B.大小无法确定 C.较小 D.较大
• 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是( )。 A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近3年没有违法记录 C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币 D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
• 我国基金交易佣金不得高于( )，起点( ),由证券公司向投资者收取。 A.3%；5元 B.0.5%；5元 C.3%；15元 D.0.3%；15元
• 下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是( )。 A.正确树立基金职业道德观念 B.深刻领会基金职业道德规范 C.积极参加基金职业道德实践 D.岗前职业道德教育
• 基金业协会的权力机构为( )。 A.会员大会 B.董事会 C.监事会 D.股东大会
• 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是( )。 A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的 B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险 C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为 D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。 A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B.研究工作应保持独立、客观 C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D.建立科学的投资管理业绩评价体系
• 监事会对经营管理的业务监督说法错误的是( )。 A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告 D.当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
• 下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( ) A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者 D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
• 下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则( ) A.未知价交易原则 B.确定价原则 C.金额申购、份额赎回原则 D.份额申购、金额赎回原则
• 基金监管的首要目标是( )。 A.规范证券投资基金活动 B.保护基金管理人利益 C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展 D.保护投资人利益
• 下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是( )。 A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
• 以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。 A.封闭式基金的规模是固定的 B.由基金公司直销、商业银行代销 C.在证券交易所上市交易 D.通过证券公司进行委托买卖
• ETF属于( )。 A.主动操作的指数基金 B.被动操作的指数基金 C.只在一级市场交易 D.只在二级市场交易
• 目前，我国公募证券投资基金全部是( )。 A.封闭式基金 B.股票基金 C.契约型基金 D.增长型基金
• 下列关于道德的说法中，错误的是( )。 A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映 B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的 C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和 D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异
• 目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按( )元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。 A.0.5 B.0.8 C.1 D.2
• 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经( )核准。 A.基金持有人大会 B.证券交易所 C.基金托管人 D.中国证券登记结算公司
• 当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以( )利益优先。 A.基金管理人员 B.基金份额持有人 C.基金托管人员 D.基金销售机构
• 以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。 A.购买政府债券 B.购买可转让存单 C.购买房地产抵押按揭 D.购买银行承兑汇票
• 下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是( )。 A.申请报告 B.基金合同草案 C.上市公告书 D.招募说明书草案