• 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是(　　)。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资计划 D.证券投资信托基金
• 我国基金管理公司的注册资本应不低于(　　)亿元人民币。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 以下不属于我国基金监管的原则有(　　)。 A.股东利益优先原则 B.高效监管原则 C.审慎监管原则 D.保障投资人利益原则
• 基金管理人和基金托管人加入协会的，为(　　)。 A.联席会员 B.特别会员 C.临时会员 D.普通会员
• 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是(　　) A.制衡原则 B.公司独立运作原则 C.公平对待原则 D.业务与信息隔离原则
• 一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是(　　)。 A.临时信息披露 B.基金募集信息披露 C.基金份额上市交易公告书 D.基金季度报告
• (　　)是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。 A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
• 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括(　　)。 A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D.建立研究报告质量评价体系
• 关于基金信息披露的说法，不正确的是(　　)。 A.有利于提高基金的投资业绩 B.加强基金信息披露可以防止信息滥用 C.有利于投资的价值判断 D.有利于防止利益冲突与利益输送
• 下列有关分级基金分类的表述，错误的是(　　)。 A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金 B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金 C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金 D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)和QDII分级基金
• 我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与(　　)之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。 A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.监管机构 D.基金发起人
• 封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括(　　)。 A.基金合同期限为3年以上 B.基金募集金额不低于2亿人民币 C.基金份额持有人不少于1000人 D.基金份额上市交易规定的其他条件
• 基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的(　　)。 A.自我认识、自我学习、自我培训 B.自我学习、自我改造、自我完善 C.自我评价、自我完善、自我学习 D.自我改善、自我改造、自我学习
• 我国基金信息披露的重大性标准是指(　　)。 A.影响证券市场价格标准 B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C.影响投资者决策标准 D.以上均不正确
• 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括(　　)。 A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况 D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
• 一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于(　　)年。 A.1420 B.1768 C.1686 D.1868
• 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有(　　)年以上与其所任职务相关的工作经历。 A.1 B.5 C.3 D.10
• 基金登记过程实际上是(　　)通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A.基金管理人 B.交易所 C.基金托管人 D.注册登记机构
• 根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是(　　)。 A.不公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘密 D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息
• 监事会对经营管理的业务监督的内容不包括(　　)。 A.通知业务机构停止其违法行为 B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
• 关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金(　　)。Ⅰ.公开出版资料；Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　　)。 A.证券公司 B.银行 C.保险公司 D.专业资产管理公司
• 信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是(　　)。 A.真实性原则 B.准确性原则 C.规范性原则 D.及时性原则
• 我国封闭式基金在发售方式上，主要采用(　　)的方式。 A.网上和交易所 B.柜台和交易所 C.网上和网下 D.柜台和网上
• 基金管理人的(　　)负责贯彻执行合规政策。 A.督察长 B.经理层 C.监事会 D.合规管理部门
• (　　)指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A.全面性原则 B.相互制约 C.健全性原则 D.独立性原则
• 2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金(　　)，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 A.招商安泰系列基金 B.华夏大盘精选基金 C.华安创新基金 D.南方避险增值基金
• T日买入LOF基金份额自(　　)日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
• 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况(　　)。Ⅰ.投资目的，Ⅱ.投资期限投资经验，Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，Ⅳ.长期风险承受水平。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是(　　)。 A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集 B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上 C.在基金年度报告中出具托管人报告 D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明
• 基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括(　　)。 A.整个报告期内买入股票的成本总额 B.整个报告期内卖出股票的收入总额 C.期末基金资产组合 D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细
• 基金管理人应当在基金份额发售的(　　)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 A.1 B.3 C.5 D.7
• 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，(　　)。 A.不必予以特别说明 B.应当予以特别说明 C.可以予以特别说明 D.不得予以特别说明
• 下列属于成长型股票的是(　　)。 A.周期型股票 B.低市盈率股 C.蓝筹股 D.防御性股票
• 以下不属于基金信息披露禁止行为的是(　　)。 A.对证券投资业绩进行预测 B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
• (　　)是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.中国人民银行 D.商业银行
• 当前全球基金业发展的趋势与特点不包括(　　). A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出 D.基金资产的资全来源发生了重大变化
• (　　)是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A.真实性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.完整性原则
• 我国基金监管的首要目标是(　　)。 A.降低系统风险 B.保证市场的公平、效率、透明 C.保护投资者利益 D.推动基金业的规范发展
• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括(　　)。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括(　　)。 A.易入原则 B.不可测原则 C.成长原则 D.利润原则
• 以下关于监事会的说法错误的是(　　)。 A.提议召开董事会 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
• 基金年度报告的内容不包括(　　)。 A.基金总值表现的披露 B.基金财务会计报告的编制和披露 C.基金财务指标的披露 D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
• 当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额(　　)以上的基金份额持有人有权自行召集。 A.5% B.10% C.15% D.20%
• 基金职业道德教育的内容主要包括(　　)。 A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范 B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质 C.培养基金道德观念，培训基金道德素质 D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质
• 按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为(　　)。 A.离岸基金和在岸基金 B.收益型股票基金和价值型股票基金 C.成长型股票基金和价值型股票基金 D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金
• (　　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则
• 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是(　　)履行的职责。 A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会
• (　　)是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。 A.基金销售支付 B.基金份额登记 C.基金估值核算 D.基金投资顾问
• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(　　)。 A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任 D.在内部建立完善的信息管理体系
• 投资基金按照运作方式可分为(　　)。 A.在岸基金和离岸基金 B.公司型基金和契约式基金 C.公募基金和私募基金 D.开放式基金和封闭式基金
• 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起(　　)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.7 C.5 D.10
• —般基金管理公司内部设有四大专业委员会(　　)。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.运营估值委员会Ⅴ.研究发展委员会 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 公司型基金的最高权力机构是(　　)。 A.基金公司监事会 B.基金公司董事会 C.基金管理公司董事会 D.基金公司股东大会
• 基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则(　　)。Ⅰ.最低性原则Ⅱ.局面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则Ⅴ.定性和定量相结合原则Ⅵ.适时性原则。 A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
• 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　　)个月内选任新基金托管人。 A.3 B.12 C.6 D.24
• 基金合同生效不足(　　)的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
• 基金认购与基金申购的区别不包括(　　)。 A.认购费一般低于申购费 B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认 C.认购份额要在基金合同生效时确认 D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期
• 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括(　　)。 A.票据 B.债券 C.契约型投资工具 D.各类股票
• 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于(　　)年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。 A.1867 B.1958 C.1922 D.1940
• 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件(　　)。 A.基金管理人出具委托其托管的委托涵 B.基金托管人出具委托其托管的委托涵 C.具备安全保管基金全部资产的条件 D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
• 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是(　　)。 A.开放式基金的认购程序包括认购和确认 B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费 D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
• 以下关于ETF份额认购的说法正确的是(　　)。 A.只能用现金认购 B.可以用现金认购，也可用证券认购 C.只能用证券认购 D.不能用现金认购，也不能用证券认购
• 为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于(　　)。 A.股票 B.货币市场工具 C.衍生金融工具 D.与基金到期日一致的债券
• ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的(　　) A.60% B.50% C.80% D.90%
• 一般认为，世界上第一只开放式基金是(　　)。 A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞金融服务公司 D.马萨诸塞投资信托基金
• 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则(　　)。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 关于封闭式基金账户的陈述，正确的是(　　)。 A.基金账户只能用于基金认购及交易 B.基金账户在商业银行办理 C.基金账户开户在证券登记机构办理 D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户
• 目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的(　　)。 A.0.025% B.0.5% C.0.05% D.0.3%
• (　　)的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。 A.持续学习 B.持证上岗 C.守法合规 D.诚实守信
• 基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括(　　)。 A.授权制度 B.信息披露制度 C.门禁制度 D.内外网分离制度
• 我国《证券投资基金法》自(　　)起施行。 A.2003年6月1日 B.2004年6月1日 C.2004年7月1日 D.2003年7月1日
• (　　)是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。 A.持证上岗 B.持续学习 C.合理就业 D.专业审慎
• 甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了(　　)规范的要求。 A.守法合规 B.诚实守信 C.保守秘密 D.忠诚尽责
• 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　　)。 A.中国证监会及相关派出机构 B.证券业协会 C.董事会 D.基金业协会
• 所谓(　　),简单来讲即货币资金的融通。 A.理财 B.融资 C.金融 D.投资
• 混合基金中(　　)的风险较高，但预期收益率也较高。 A.偏股型基金 B.股票型基金 C.偏债型基金 D.股债平衡型基金
• 根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过(　　)个月。 A.6 B.3 C.2 D.1
• 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在(　　)个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。 A.1 B.5 C.3 D.10
• 基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的(　　)原则。 A.健全性 B.有效性 C.相互制约 D.独立性
• 投资者通过向(　　)申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。 A.证券交易所 B.商业银行 C.基金管理人的直销中心 D.基金托管人
• (　　)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。 A.折价套利；溢价套利 B.溢价套利；折价套利 C.风险套利；无风险套利 D.无风险套利；风险套利
• 以下说法中，正确的是(　　)。 A.专业审慎是基金职业道德的核心规范 B.基金行业的本质是销售行业 C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素 D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
• QDⅡ基金的净值在估值日后(　　)内披露。 A.2天 B.2个工作日 C.3天 D.3个工作日
• 下列指标可以用来分析企业盈利能力的是( )。 A.资产收益率 B.资产周转率 C.资产负债率 D.利息保障倍数
• 有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是( ) A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务 C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行 D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
• 在股权投资基金募集过程中允许( ) A.举办未设置特定对象确定程序的讲座 B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C.推介非本机构设立或募集的私募基金 D.向市场化母基金开展路演
• 2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是( ) A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权 B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权 C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权 D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权
• 账面价值法是指公司( )的净值。 A.总资产减去总负债 B.收入成本 C.现金流 D.利润
• 出具警示函是( )对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。 A.行业自律组织 B.政府监管机构 C.社会监督机构 D.机构内控部门
• 对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是( )。 A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金 B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中 C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目 D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词
• 股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是( )。 A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金 B.有限合伙型基金^信托(契约)型基金 C.信托(契约)型基金和股份有限公司型基金 D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金
• 关于全国股转系统挂牌的要求，以下表述正确的是( )。 A.依法设立且存续满两年，.有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算 B.公司治理机制健全，合法规范经营 C.具有持续经营和盈利的能力 D.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化
• 甲基金销售机构应当具备的资质条件是( )。 A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员
• 某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是( )。 A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益 B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配 C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益 D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益
• 下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是( )。 A.投资者可以针对股权投资资金风险评级要求，调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷 B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求 C.投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况 D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任
• 有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为( )。 A.50人 B.200人 C.20人 D.100人
• 创业投资的投资对象不包括( ) A.早期的未上市成长性企业 B.中期的未上市成长性企业 C.后期的未上市成长性企业 D.上市成长性企业
• 股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经( )通过。 A.代表1/2以上表决权的股东 B.代表2/3以上表决权的股东 C.出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的1/2以上 D.出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2/3以上