• 关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是( )。 A.在选择托管时，管理人应承担受托责任 B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任 C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任 D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人
• 关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是( )。 A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见 B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核 C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整，注进行调查 D.申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》的要求
• 某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报亂无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( ) A.优先向基金投资者返回投资本金 B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金 C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配 D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配
• 适于参加股权投资基金财产清算小组的是( )。 A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构 B.行业监管机构和基金管理人 C.基金托管人和被投资企业负责人 D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局
• 下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是( )。 A.减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例 B.应签订股东大会(股东会)决议文件 C.股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2/3以上通过 D.有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表2/3以上表决权的股东通过
• 创业投资基金通常采用的投资工具不包括( ) A.优先股 B.可转换优先股 C.可转换债 D.普通股
• 股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为( )。 A.0.45亿元 B.0.9亿元 C.0.15亿元 D.0.75亿元
• 股权投资基金清算的原因不包括( )。 A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会决定进行清算 C.全部投资项项目都已经清算退出的 D.基金份额已满
• 在股权投资基金销售推介时，基金信息披露的内容有( )。Ⅰ.基金合同；Ⅱ.基金托管协议；Ⅲ.基金募集推介材料；Ⅳ.基金主要财务指标 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些( )自律管理措施。Ⅰ.撤销基金管理人登记;Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训;Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格;Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 广义股权投资基金和广义创业投资基金是完全等同的概念，下列属于广义股权投资基金的是( )。Ⅰ.并购基金；Ⅱ.不动产基金；Ⅲ.狭义创业投资基金；Ⅳ.基础设施投资基金 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 投资后管理的主要内容是( )。Ⅰ.投资机构为被投资企业提供的增值服务；Ⅱ.被投资企业为投资机构提供的反馈信息；Ⅲ.投资机构对被投资企业进行的项目跟踪；Ⅳ.投资机构对被投资企业进行监控活动 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 在推介基金时，不得宣传( )相关内容。Ⅰ."预期收益"Ⅱ."预计收益"Ⅲ."预测投资"Ⅳ."过往业绩" A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 关于财务尽职调查，表述正确的是( )。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况；Ⅱ.—般不通过现场调查方式；Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响；Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。 A.跟踪协议条款执行情况 B.委托第三方机构 C.监控被投资企业财务状况 D.参与被投资企业重大经营决策
• 关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是( )。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员 B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案 D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
• 关于股权投资母基金的业务，描述错误的是( ) A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资 C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资 D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资
• 关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是( ) A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营 B.日常联络与沟通工作 C.参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会 D.关注被投资企业经营状况
• 关于优先认购权条款，以下说法错误的是( )。 A.优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释 B.优先认购权适用于为上市而进行的首次公开发行(P0) C.优先认购权不适用于为建立员工持股计划而増加的股份发行 D.优先认购权对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护
• 广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在( )万元以上的，依照《刑法》规定，以虚假广告罪定罪处罚。 A.1 B.2 C.5 D.10
• 设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个"必备投资者"。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是( )。 A.以创业投资为主营业务 B.在申请前3年其管理的资本累计不低于2亿元人民币 C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员 D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务
• 投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是( ) A.跟踪办议条款执行情况 B.参与被投资企业的公司治理 C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查 D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
• 下列关于"新三板〃的说法，错误的是( ) A.全名为全国中小企业股份转让系统 B.是经中国证监会批准设立的公司制全国性证券交易场所 C.发挥主板和创业板的"孵化器"和"蓄水池"作用 D.服务对象是创新型、创业型、成长型+小微企业
• 在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是( )。 A.项目股息 B.分红收入 C.通过二级市场退出获得的项目退出收入 D.通过并购方式退出获得的项目退出收入
• 2016年12月，国家发展改革委发布《政府出资产业投资基金管理暂行办法》，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以( )的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。 A.信息登记 B.绩效评价 C.信用评价 D.以上都是
• 而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关要是指( )。 A.发展改革部门和外汇局 B.发展改革部门和商务部门 C.外汇局和商务部门 D.工商部门和商务部门
• 关于大宗交易，以下说法正确的是( )。 A.没有规定最低限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
• 关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是( ) A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的 B.体现了对股权投资方利益的保护 C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利 D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
• 基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含( )。 A.组织结构 B.员工道德素质 C.内控文化 D.风险控制
• 某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元,2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为( )。 A.0.75 B.1.33 C.2 D.1.25
• 有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是( )。 A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成 B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成 C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成 D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成
• 政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于( )的企业。 A.种子期、起步期 B.成长期 C.成熟期 D.以上都不是
• 根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管路办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括( )。 A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款 B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件 C.向投资者披露基金合同 D.向投资者披露基金的投资情况
• 关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是( )。 A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权 B.第一拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家 C.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售 D.第一拒绝权是指目标公司引入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入
• 关于股权投资基金管理人未按要求披露信，急或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是( )。 A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分 B.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理 C.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分 D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
• 关于股权投资基金清算退出的流程，正确的跟踪是( )Ⅰ.清算公司财产,制定清算方案；Ⅱ.分配公司剩余财产；Ⅲ.了结公司债券、债务 A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括( )Ⅰ.公司章程或合伙协议Ⅱ.基金委托管理协议Ⅲ.基金管理人基本制度Ⅳ.法律意见书V.基金业协会要求提交的其他材料 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是( )Ⅰ.流动比率;Ⅱ.或有负债;Ⅲ.资产周转率;Ⅳ.银行可用授信额度;Ⅴ净资产收益率 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列关于股权投资基金的收益，说法正确的是( )。Ⅰ.通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬；Ⅱ.全部投资者获利本金返还之后，剩余部分即为基金利润；Ⅲ.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，首先用于返还基金投资者的投资本金；Ⅳ.股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 公司制股权投资基金章程必备条款包括( )Ⅰ.股东出资；Ⅱ.投资事项；Ⅲ.利润分配及亏损分担；Ⅳ.财务会计制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅲ.Ⅳ
• 股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有( )。Ⅰ.公开谴责；Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函；Ⅳ.没收违法所得；Ⅴ.撤销基金从业资格 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
• 股权投资基金选择第三方基金销售机构(代销机构)进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是( )Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• 关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是( ) A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配 B.冷静期满后完成基金合同的签署 C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序 D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序
• 关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是( ) A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资 B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议 C.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人 D.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外
• 合伙型股权投资基金财产份额的退还形式是( )。 A.货币 B.实物 C.股权 D.货币与实物皆可
• 进行杠杆收购时，收购方的自有资金和外部资金的比例，通常不需考虑( ) A.资本结构的风险 B.其他杠杆收购基金的投资策略 C.目标公司所能产生的现金流 D.外部资金的融资成本
• 息税前利润不包含( )。 A.所得税 B.利息 C.净利润 D.折旧
• 向不特定对象发行证券以及投资者人数超过( )人可视为公开发行证券。 A.50 B.100 C.200 D.300
• 在基金信息披露内容方面，( )原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。 A.真实性 B.完整性 C.易解性 D.准确性
• 反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是( )。 A.市盈率倍数 B.市净率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数
• 公司成立日期是( )。 A.公司章程正式启用日期 B.申请设立登记日期 C.正式对外营业日期 D.营业执照签发日期
• 股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是( )。 A.投资者数量超过法律法规规定 B.基金托管人的托管费率变更 C.基金生重大事项变更 D.基金发生清盘或清算
• 关于间接上市，以下描述错误的是( ) A.所投资企业可以通过参与上市公司重大资产重组间接上市 B.间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份 C.所投资企业可以通过借壳上市的方式间接上市 D.间接上市不成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以通过公开市场转让实现退出
• 关于市盈率倍数，下列表述错误的是( )。 A.市盈率倍数=每股价值/每股收益 B.通过该指标可直接计算企业价值 C.市盈率倍数=股权价值/净利润 D.计算市盈率数据既可采用历史数据也可采用预测数据
• 关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是( ) A.投资方持月退到50%以上才有权提名若干名董事 B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整 C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益 D.董事会席位的数量由中小股东投票决定
• 境内首次公开发行上市一般流程的第二步是( )。 A.申报审核 B.改制 C.辅导 D.股票发行及上市
• 下列价值等式不正确的是( )。 A.企业价值=股权价值+净债务 B.企业价值+现金=股权价值+净债务 C.企业价值+现金=股权价值+债务 D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值
• 新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行( ) A.资产核算 B.所有者权益核算 C.损益核算 D.负责核算
• 股权投资基金从退出风险的角度来看，以下描述错误的是( ) A.在我国，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性 B.选择挂牌退出，不存在价格被低估的风险 C.协议转让的风险主要表现为由信息不对称所弓I起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性 D.如果企业进入清算程序，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，从而影响清算收入
• 关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是( )。 A.发行成功后，发行人需刊登上市公告，在证监会的监督指导下完成上市 B.预先披露是IPO必经程序 C.发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票 D.必须已经是股份有限公司，才能进入上市辅导阶段
• 关于折现现金流估值法，下列表述错误的是( ) A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准 B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关 C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素 D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值
• 企业境内上市的形式不包括( )。 A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市 B.通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市 C.境内首次公开发行上市 D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市
• 投资项目失败后的一种主要退出方式是( )。 A.回购退出 B.清算退出 C.并购退出 D.协议转让退出
• 在全国股转系统挂牌后的退出阶段，协议转让中点击成交完成的是( )。 A.定价委托 B.双施价委托 C.成交确认委托 D.做市商委托
• 基金管理人应当履行受托人义务，承担( )约定的受托责任。 A.基金合同 B.公司章程 C.合伙协议 D.以上都是
• 某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，—次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者A,实缴投资本金3,000万元，在基金清算时，投资者A可获得的分配为( )。 A.1,920万元 B.5,100万元 C.2,100万元 D.4,920万元
• 某股权投资基金于2011年1月1日成立募集规模15亿元截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元,2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元,2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为( ) A.0.75 B.1.33 C.2 D.1.25
• 内部收益率的计算往往是在基金处于( )进行。 A.投资期 B.投后管理期 C.退出期后 D.以上都不是
• 私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是( )1.给投资者分配门槛收益2.返还投资者本金3.基金管理人和基金投资者约定"二八"模式分配收益4.用追赶机制给基金管理者分配收益 A.1234 B.2341 C.2143 D.1324
• 投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的( )。 A.经营层 B.监事会 C.股东大会(股东会) D.董事会
• 下列关于股权投资基金行政监管的说法中，不正确的是( )。 A.我国的股权投资基金采取非公开方式募集 B.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 C.同一基金管理人不能管理不同类别的基金，体现了专业化管理原则 D.股权投资基金托管人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
• 下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是( )。 A.C0 B.C1 C.C5 D.C6
• 有限企业的合伙人人数为( )。 A.1—50 B.2—50 C.2—100 D.50—200
• A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权，其余75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人B股权投资基金出售其持有股权的5%,如果A行使随售权，则下列说法正确的是( )。 A.基金可以同样条件向B基金出售它持有的1.25%股权 B.A基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的5%股权 C.A基金可以以同样条件优先于创始人团队，向B基金出售它持有的125%股权 D.A基金可以同样条件向B基金出售它持有的5%股权
• 创业投资基金投资收益主要来源于( ) A.因管理增值带来的股权增值 B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票 C.所投资企业的因价值创造带来的股权增值 D.股息和债券利息收益
• 股权投资基金常用的估值方法为( ) A.清算价值法和成本法 B.折现现金流法和相对估值法 C.成本法和折现现金流法 D.相对估值法和成本法
• 关于对创业投资基金的差异化监管要求，下列说法正确的是( )。 A.中国证监会在基金管理人登记、基金备案等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化监督管理 B.中国证监会对创业投资基金在投资退出等方面，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理 C.中国证监会对创业投资基金在投资方向检查等环节，为创业投资基金提供便利服务 D.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业
• 关于增值服务，以下表述错误的是( )。 A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议 B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行 C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以"规范管理、风险控制和全面预测"基本准则 D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资
• 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过( )公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 A.网站 B.证监会指定媒体 C.财经类报刊 D.电视台财经频道
• 投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为( )。 A.合伙型基金 B.合伙型基金和公司型基金 C.公司型基金 D.契约型基金
• 下列不属于"创投国十条"提出的支持创业投资发展的具体措施的是( )。 A.优化监管环境 B.拓宽创投资金来源 C.发挥社会资金的引导作用 D.拓宽创业投资市场化退出渠道
• 下列关于行政监管对股权投资基金的基本要求的表述，错误的是( )。 A.股权投资基金应当坚持专业化运作原则 B.股权投资基金财产可以从事承担无限责任的投资 C.基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归人其固有财产 D.与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型包括创业投资基金
• 以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是( ) A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可 B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权 C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权 D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
• 在加权平均条款计算公式A=Bx(C+D)/(C+E)中，A为前轮投资者经过反稀释补偿调整后的每股新价格，B为( )。 A.前轮投资者在前轮融资时支付的每股价格 B.新发行前公司的总股数 C.如果没有降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款原本能够购买的股权数量 D.当前发生降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款实际购买的股权数
• 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。 A.基金行业协会 B.证券行业协会 C.基金份额持有人大会 D.国务院证券监督管理机构
• 公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是( ) A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
• 股权投资基金投资后管理的增值服务不包括( ) A.协助建立规范的财务管理体系 B.协助完善规范的公司治理架构 C.为企业提供管理咨询服务 D.跟踪投资协议条款履行情况
• 关于创业投资，说法正确的是( )。 A.主要投资成熟企业 B.仅投资发展早期或中期企业 C.主要通过股息红利的方式获取收益 D.包含非专业机构和个人从事创业投资
• 关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是( )。 A.政府监管与行业自律性质相同 B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁 C.行业自律与政府监管目的一致 D.行业自律是对政府监管的积极补充
• 关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是( )。 A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记 B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案 D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
• 合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是( )。 A.合伙人 B.有限合伙人 C.普通合伙人 D.基金管理人
• 基金会计核算是指( )有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据的过程。 A.收集 B.整理 C.加工 D.以上都是
• 某基金管理人募集_只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是( )。 A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 B.通过银行向部分高净值客户推介基金 C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
• 私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指( )。 A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果 C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果 D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标
• 下列不属于负债核算的是( ) A.应付管理费 B.应付托管费 C.应付税费 D.运营服务费
• 下列关于合伙型基金的说法错误的是( )。 A.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任 B.普通合伙人可自行担任基金管理人 C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任 D.有限合伙人不参与投资决策
• 以下关于信托(契约)型股权投资基金的增资、退出、收益分配与清算，描述错误的是( )。 A.信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定 B.信托(契约)型股权投资基金不具备法人实体地位 C.封闭式运作的信托(契约)型股权投资基金，存续期间不能申购(增资)和赎回(退出) D.信托(契约)型基金份额转让的价格由基金托管人清算，基金管理人复核
• 中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是( )。 A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员 B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员 C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员 D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会
• 合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括( )。Ⅰ.合伙期限；Ⅱ.管理方式和管理者,Ⅲ.关键人条款；Ⅳ.财务会计制度；Ⅴ.利润分配及亏损分配 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ