• 风险控制委员会主要职责包括(　　)。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是(　　)。 A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施 B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
• ETF的主要特点不包括(　　)。 A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B.独特的实物申购赎回机制 C.被动操作的指数型基金 D.收益保障
• 可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括(　　)。 A.基金份额持有人大会的召开 B.基金管理人或基金托管人变更 C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项 D.延长基金合同期限
• 基金管理人的信息披露事项不涉及到下面(　　)环节。 A.基金上市交易 B.基金募集 C.基金投资运作 D.总值披露
• 某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为(　　)。 A.442.12，29556.65 B.443.35，29756.35 C.443.35，29565.65 D.443.35，29334.65
• 基金管理人应建立电子信息数据的(　　)制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。 A.即时保存和备份；本地备份 B.定期保存和备份；异地备份 C.即时保存和备份；异地备份 D.定期保存和备份；本地备份
• 基金份额登记机构的主要职责不包括(　　)。 A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 B.建立并保管基金份额持有人名册 C.负责基金份额的登记 D.代理发放红利
• 基金管理人董事会可以下设(　　),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。 A.风险管理部 B.合规与风险管理委员会 C.合规管理部 D.合规与风险控制部
• 负责基金销售业务的管理人人员应(　　)。 A.取得基金从业资格 B.具有大学本科以上学历 C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.有相关的基金从业经验
• 关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是(　　)。 A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范 B.积极配合基金监管机构的监管 C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果 D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范
• 投资范围规定，股票基金应有(　　)以上的资产投资于股票，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。 A.80%、60% B.60%、40% C.80%、80% D.50%、70%
• 我国目前只能由(　　)担任基金管理人。 A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司
• (　　)对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A.合规文化 B.公司章程 C.合规政策 D.合规责任
• (　　)在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。 A.基金 B.股票 C.债券 D.衍生金融工具
• 基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的(　　)。 A.客观性原则 B.全面性原则 C.及时性原则 D.投资人利益优先原则
• 下列关于基金职业道德修养的说法错误的是(　　)。 A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德 B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径 C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念 D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
• 以下不属于注册登记机构的主要职责的是(　　)。 A.建立并管理投资者基金净值账户 B.负责基金份额登记，确认基金交易 C.发放红利 D.建立并保管基金投资人名册
• 下列选项中，(　　)不是基金产品风险评价应考虑的因素。 A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.权威人士发表的基金业绩预测 C.基金成立以来有无违规行为发生 D.基金的历史规模和持仓比例
• 当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在(　　)。 A.回购交易 B.套利交易 C.赎回交易 D.差别交易
• 下列关于开放式基金的表述，错误的是(　　). A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化 B.开放式基金没有固定的存续期限 C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高 D.开放式基金具有独立法人资格
• 以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是(　　) A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D.内部控制制度应合法合规
• (　　)是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则
• 按照主要投资对象不同,可将基金分为(　　)。 A.股票基金、债券基金、保本基金、ETF B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 D.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
• 市场细分是指根据(　　)将整体市场区分成若干个不同群体的过程。 A.客户不同的需求特征 B.市场的不同特点 C.客户所处地域差别 D.市场的供求状况
• 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当(　　)。 A.确保投资者的利益优先 B.确保个人的利益优先 C.确保所在机构的利益优先 D.回避
• (　　)是现在金融体系的两大运作载体。 A.金融市场和金融服务机构 B.基金市场和股票市场 C.股票市场和债券市场 D.期货市场和股票市场
• 狭义的基金监管一般专指(　　)依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 A.基金行业自律组织 B.基金机构内部监督部分 C.政府基金监管机构 D.社会力量监督
• 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，(　　)应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。 A.基金托管人 B.监管机构 C.基金管理人 D.证券交易所
• 基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于(　　)形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。 A.合同关系 B.信托关系 C.投资关系 D.管理关系
• (　　)是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金
• 基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括(　　)。 A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细 B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
• 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的(　　)，并应当归入基金财产。 A.10% B.30% C.25% D.50%
• 我国上海、深圳交易所属于(　　)。 A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构
• 基金行业的会员种类包括(　　)。 A.普通会员、联席会员、特别会员 B.普通会员、公司会员、联席会员 C.公司会员、联席会员、特备会员 D.普通会员、公司会员、特别会员
• 对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)日内做出批准或者不予批准的决定。 A.10 B.30 C.15 D.60
• 基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前(　　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。 A.10 B.15 C.30 D.60
• 第一只ETF是在(　　)推出的。 A.美国 B.英国 C.加拿大 D.俄罗斯
• 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的(　　)。 A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
• 基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括(　　)。 A.检查公司的财务 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
• 董事会应当履行的合规职责不包括(　　)。 A.制定并执行以风险为本的合规管理计划 B.决定公司合规管理部门的设置及其职能 C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
• 内部控制的(　　)是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。 A.有效性 B.成本效益 C.健全性 D.收益性
• 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是(　　)。 A.1999年12月 B.2001年9月 C.2002年2月 D.2005年3月
• 公开募集基金合同的内容包括(　　)。Ⅰ．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• 货币市场包括(　　)等。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.回购市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.大面额可转让存单市场 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 南方保本基金的保本期为(　　)年。 A.1 B.5 C.3 D.10
• (　　)是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.声誉风险
• 对于持有期低于(　　)的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。 A.3个月 B.3年 C.1年 D.5年
• 基金份额持有人的权利有(　　)。 A.决定基金扩募或者延长基金合同期限 B.转让或赎回基金份额 C.决定更换基金管理人、基金托管人 D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
• 基金份额持有人享有的权利不包括(　　)。 A.分享基金财产收益 B.参与分配后清算后的剩余基金财产 C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D.进行基金财产清算
• 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。 A.10 B.5 C.7 D.3
• 开放式基金在投资操作上的优势主要有(　　)。 A.可进行长期投资和全额投资 B.可投资于流动性相对较弱的资产 C.更好的激励约束机制 D.没有赎回压力
• 申请募集基金应提交的主要文件不包括(　　)。 A.基金募集申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书正式文本
• 下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是(　　)。 A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测 C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
• 依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是(　　)基金。 A.公司型 B.平准基金 C.对冲基金 D.契约型
• 以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件(　　)。 A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 B.净资产和资本充足率符合有关规定 C.设有专门的基金托管部门 D.注册资本不低于3亿元人民币
• 在(　　)募集资金可以进行(　　)证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A.境内，境外 B.境内，境内 C.境外，境外 D.境外，境内
• 道德的特征有(　　)。 A.公开性 B.相同性 C.自由性 D.继承性
• 基金行业要健康发展，必须以(　　)为本。 A.客户至上 B.忠诚尽责 C.保守秘密 D.诚实守信
• 内部控制的(　　)是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 A.健全性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.有效性原则
• 我国基金信息披露制度体系不包括(　　)。 A.基金监管 B.规范性文件 C.部门规章 D.国家法律
• 连续(　　)年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A.3 B.1 C.2 D.0.5
• 契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为(　　)。 A.法律主体资格 B.投资者地位 C.基金组织方式和营运依据 D.基金规模
• 基金市场营销的特殊性不包括(　　)。 A.规范性 B.服务性 C.持续性 D.全面性
• 将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的(　　)特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险
• 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知(　　)并变更申请登记内容。 A.证券业协会 B.证监会 C.银监会 D.基金业协会
• (　　)构成公司内部控制的基础。 A.控制环境 B.风险评估 C.信息沟通 D.内部监控
• 我国基金交易佣金不得高于(　　)，起点(　　),由证券公司向投资者收取。 A.3%；5元 B.0.5%；5元 C.3%；15元 D.0.3%；15元
• 下列关于基金信息披露的表述，正确的是(　　)。 A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则 B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息 C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法 D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
• 基金信息披露应满足的原则不包括(　　)。 A.完整性 B.规范性 C.真实性 D.灵活性
• 封闭式基金交易报价最小变动单位是(　　)元人民币。 A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1
• (　　)不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A.法律主体资格不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.投资人不同
• T日买入LOF基金份额自(　　)日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A.T B.T+2 C.T+1 D.T+3
• 根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是(　　)。 A.未公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘密 D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息
• 基金管理人应当在基金份额发售的(　　)前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 A.2日 B.3日 C.5日 D.7日
• 基金市场的参与主体不包括(　　)。 A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.基金监管机构 D.国定收益基金
• 下列不属于基金份额持有人权利的是(　　)。 A.分享基金投资收益 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.确定基金收益分配方案 D.按规定要求召开基金份额持有人大会
• 下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是(　　)。 A.有效性原则 B.独立性原则 C.成本效益原则 D.考察性原则
• 根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额(　　)时，为巨额赎回。 A.5% B.10% C.15% D.20%
• 基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人和基金托管人
• 基金管理人应当在(　　)和(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。 A.基金月度报告；基金半年报告 B.基金半年报告；基金年度报告 C.基金季度报告；基金年度报告 D.基金季度报告；基金半年度报告
• ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后(　　)。 A.6位 B.5位 C.7位 D.8位
• 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司(　　)和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。 A.总经理 B.董事会 C.股东会 D.董事长
• 货币市场基金可以投资的金融工具有(　　)。 A.信用等级在AAA级以下的企业债券 B.股票 C.剩余期限在397天以内(含397天)的债券 D.可转换债券
• 关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是(　　)。 A.等于基金份额面值加当日收益 B.随机变动 C.保持不变 D.随基金收益率变化而变动
• 基金信息披露的(　　)要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
• 股票基金、债券基金的申购和赎回原则(　　)。 A.金额申购、份额赎回 B.份额申购、金额赎回 C.金额申购、金额赎回 D.份额申购、份额赎回
• 封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于(　　)人。 A.100 B.200 C.500 D.1000
• ETF基金T日现金差额相关内容应在(　　)的申购、赎回清单中公告。 A.T+2日 B.T-1日 C.T日 D.T+1日
• 基金财产可以用于(　　)。 A.从事承担无限责任的投资 B.投资上市交易的股票、债券 C.承销证券 D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
• 编制基金招募说明书的主要目的是(　　)。 A.让广大投资者了解基金基本情况 B.证明基金管理人的专业资格 C.规范基金运作的权利义务关系 D.明确管理人和托管人之间的关系
• (　　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 A.公正性 B.客观性 C.独立性 D.专业性
• 基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后(　　)日内经过审计后予以公告。 A.10 B.30 C.60 D.90
• 基金管理人应当设立监察稽核部门，对(　　)负责，开展监察稽核工作。 A.董事会 B.公司经营层 C.股东大会 D.总经理
• 股票基金按投资市场分类不包括(　　)。 A.国内股票基金 B.国外股票基金 C.全球股票基金 D.混合股票基金
• 基金管理公司变更持有(　　)以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 A.3% B.5% C.10% D.15%
• 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形(　　)。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；Ⅱ.预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；Ⅳ.夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；Ⅴ.登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定的其他情形。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 契约型基金份额持有人享有(　　)。 A.基金投资决策权 B.基金投资保管权 C.基金投资管理权 D.基金份额所有权
• 契约型基金依据(　　)成立。 A.基金合同 B.公司章程 C.股东大会 D.会员大会