• 下列关于政府监管和行业自律组织的说法中，错误的是(　　)。 A.自律组织依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 B.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成 C.中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施 D.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织
• 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不包括(　　)。 A.资产负债表 B.财产清单 C.债权、债务目录 D.现金流量表
• 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项不包括(　　)。Ⅰ.关键比率分析Ⅱ.网点建设Ⅲ.经营风险控制情况Ⅳ.危机事件处理情况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括(　　)。Ⅰ.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于政府引导基金，下列说法错误的是(　　)。 A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务 B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域 C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业 D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金
• 下列属于我国场外市场的是(　　)。 A.主板 B.中小板 C.新三板 D.创业板
• 对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是(　　)。Ⅰ．项目股息Ⅱ．项目上市后通过二级市场退出的退出收入Ⅲ．项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入Ⅳ．分红收入 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
• 某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为(　　)。 A.定向增发投资基金 B.并购基金 C.创业投资基金 D.基础设施基金
• 下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是(　　)。 A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分 B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用 C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务 D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场
• 下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有(　　)。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东实缴的出资额Ⅲ.有公司名称Ⅳ.有公司住所 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 我国的高净值个人投资者不包括(　　)。 A.企业家 B.家族 C.大型企业高管 D.娱乐及体育明星
• 股权投资基金尽职调查的作用不包括(　　)。 A.价值发现 B.价格发现 C.风险发现 D.投资决策辅助
• (　　)根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立(　　)。 A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度 B.中国证监会；黑名单制度 C.中国证券投资基金业协会；白名单制度 D.中国证券业协会；白名单制度
• 关于创业投资估值法，下列表述正确的是(　　)。 A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值 B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法 C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值 D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法
• 关于基金服务业务，以下表述正确的是(　　)。 A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行 B.基金服务机构不能同时提供托管服务 C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务 D.基金服务机构可自行决定业务转包
• 投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为(　　) A.实缴资本 B.认缴资本 C.申购资本 D.真实资本
• 基金份额登记机构提供的服务包括(　　)。Ⅰ．建立并管理投资者的基金账户Ⅱ．负责基金份额的登记及资金结算Ⅲ．保管投资者名册Ⅳ．代理发放红利 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是(　　)。 A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息 B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品 C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定 D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意...
• (　　)，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。 A.股份转让 B.挂牌转让 C.项目退出 D.股权转让
• 股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是(　　)。 A.基金管理人 B.基金份额登记机构 C.基金份额持有人 D.基金托管人
• 下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是(　　)。 A.公司型基金 B.创业投资基金 C.合伙型基金 D.契约型基金
• 股权投资基金募集过程中，募集机构需履行的程序不包括(　　)。 A.特定对象确定 B.投资者适当性匹配 C.合格投资者确认 D.资产管理
• 下列不属于股权回购发起人的是(　　)。 A.被投资企业股东 B.被投资企业总经理 C.被投资企业普通职员 D.股权投资基金
• 清算有(　　)。Ⅰ．成本清算Ⅱ．解散清算Ⅲ．破产清算Ⅳ．重置清算 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
• 合格境外有限合伙人制度是(　　)制度。 A.QFLP B.QDLP C.QFII D.QDII
• 回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，(　　)，投资者有权解除基金合同。 A.回访确认成功前 B.回访确认成功后 C.投资冷静期后 D.投资冷静期内
• 对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，无法确定出资比例的，应(　　)。 A.按照合伙协议的约定办理 B.由合伙人协商决定 C.由合伙人平均分配、分担 D.由中国证券投资基金业协会介入
• 我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第(　　)大股权投资市场。 A.一 B.二 C.三 D.四
• 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是(　　)。 A.虚假宣传 B.保本保收益 C.非公开宣传 D.向非合格投资者募集资金
• 甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是(　　)。 A.股东会表决时，甲、乙、丙按照出资比例行使表决权 B.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过 C.公司分配利润时，甲、乙、丙按实缴的出资比例分配 D.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配
• 股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在(　　)个工作日内向基金业协会报告。 A.5 B.10 C.15 D.20
• 以净利润为基础的相对估值是(　　)。 A.P/E(市盈率) B.折现现金流法 C.P/B(市净率) D.P/S(市销率)
• 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。(　　) A.每月度；5 B.每季度；10 C.每年度；15 D.每年度；20
• 股权投资基金项目退出的意义包括(　　)。Ⅰ.实现投资收益，控制风险Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值Ⅳ.维护投资活动，进行资金监管 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是(　　)。 A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用 B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担 C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付 D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
• 关于全国股转系统的说法错误的是(　　)。 A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段 B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所 C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业 D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制
• 投资后管理的作用不包括(　　)。 A.管理和防范投资风险 B.协助被投资企业利用资本市场 C.提升被投资企业自身价值 D.日常联络与沟通工作
• 募集机构应当自行或者委托(　　)对私募基金进行风险评级。 A.第三方机构 B.基金托管人 C.基金业协会 D.基金登记结算机构
• 下列关于相对估值法的说法中，正确的是(　　)。 A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值 B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化 C.成本法属于相对估值法 D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构
• 以下说法正确的是(　　)。Ⅰ.基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式Ⅱ.任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制Ⅲ.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
• 关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是(　　)。 A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集 B.获得中国证监会批准后可进行公开募集 C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集 D.现阶段我国不允许进行公开募集
• 对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是(　　)。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实，准确、完整、及时 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
• 投资协议中保密条款的表述错误的是(　　)。 A.保密义务是双方共同的义务 B.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露 C.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密 D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常不属于商业秘密
• 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是(　　)。 A.行业自律是对政府监管的积极补充 B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用 D.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
• 对公司型基金而言，主要收入来源不包括(　　)。 A.股息收益 B.转让财产收入 C.提供劳务收入 D.红利收益
• 下列关于折现现金流估值法的优缺点的说法中，错误的是(　　)。 A.折现现金流估值法评估得到的是外含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较大 B.折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式 C.折现现金流估值法计算比较复杂 D.折现现金流估值法需要较多主观假设，不同假设得出的结果差异较大
• 下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是(　　)。 A.只能采用受托管理方式 B.只能采用自我管理方式 C.同时采用受托管理方式和自我管理方式 D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式
• 股权投资基金清算的主要程序不包括(　　)。 A.通知债权人 B.确定清算主体 C.清理和确认基金财产 D.资产核算
• 股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的(　　)，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。Ⅰ.董事会Ⅱ.股东(大)会Ⅲ.监事会Ⅳ.合伙人协议 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
• 股权投资基金实行(　　)监管原则。 A.统一 B.适度 C.集中 D.定向
• 下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是(　　)。 A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额，为应纳税所得额 B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额，为应纳税所得额 C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额 D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额，为应纳税所得额
• 《合伙企业法》的施行增加了(　　)的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。 A.连带责任合伙 B.无限合伙 C.普通合伙 D.有限合伙
• 股权投资基金的最终目标是(　　)。 A.为被投资企业寻找关键人才 B.实现项目的成功退出 C.帮助被投资企业发挥竞争优势 D.通过参与被投资企业管理实现盈利
• 合伙型基金的有限合伙人不得以(　　)出资。 A.货币 B.劳务 C.土地使用权 D.知识产权
• 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括(　　)。Ⅰ.有利于保障基金资产的安全Ⅱ.有利于防范、减少基金会计核算中的差错Ⅲ.有利于保护基金投资者的合法权益Ⅳ.保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照(　　)的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。 A.市场行情和项目质量 B.合同约定和法律法规规定 C.运营成果和监督要求 D.募集情况和实缴出资
• 某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训，培训材料中，存在违反现行规定的内容为(　　)。 A.基金管理人经验丰富，能发掘并投资优质项目，基金收益不低于20% B.本基金管理人对基金不直接出资，管理人全资子公司认购基金1%份额 C.本基金规模10亿元，委托销售机构募集部分为6亿元，其余部分管理人自行募集 D.本基金设立募集专户，销售机构募集的资金在募集专户归集
• 私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括(　　)。Ⅰ．投资顾问服务Ⅱ．份额登记业务服务Ⅲ．估值核算业务服务Ⅳ．信息技术系统服务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• 基金服务机构应(　　)，切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与(　　)。 A.决定公司清算 B.批准公司年度财务预算与决算 C.批准公司章程的修改 D.聘任和解聘公司董事
• 以并购方式实现退出的程序，正确的顺序是(　　)。Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议Ⅳ.对目标公司进行尽职调查 A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ
• 竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其(　　)或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。 A.董事 B.财务负责人 C.研发总监 D.技术总监
• 下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是(　　)。 A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元 B.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元 C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元 D.对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元
• 股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。(　　) A.1；1 B.1；2 C.2；1 D.2；2
• 根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是(　　)。 A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人 B.有书面合伙协议 C.有生产经营场所 D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资
• 关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是(　　) A.收益比股权资本高 B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小，无法满足个注化交易需求 D.成本比银行贷款高
• "股权投资基金投后管理的作用包括(　　)。Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况,Ⅱ.保证投资基金安全；Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益,Ⅳ.保证项目获得预期收益 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 合伙型基金的分配为“______”，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳______。(　　) A.先分后税；所得税 B.先分后税；增值税 C.先税后分；所得税 D.先税后分；增值税
• 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括(　　)。 A.基金估值政策、程序和定价模式 B.基金的申购与赎回安排 C.基金的投资信息 D.业绩预测
• 同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的(　　)要求。 A.专业化经营 B.分散化经营 C.集中化经营 D.独立化经营
• 信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括(　　)。 A.罚款 B.书面警示 C.行业内谴责 D.谈话提醒
• 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起(　　)日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。 A.15 B.30 C.45 D.60
• (　　)，中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。 A.2016年2月5日 B.2014年4月28日 C.2015年12月31日 D.2013年6月30日
• 合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由(　　)担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请(　　)指定清算人。 A.基金管理人，人民法院 B.全体合伙人，人民法院 C.基金托管人，基金业协会 D.债权人，基金业协会
• 当企业的红利发放政策不稳定时，(　　)很难进行估值。 A.相对估值法 B.企业自由现金流折现模型 C.红利折现模型 D.股权自由现金流折现模型
• 下列不属于业务尽职调查内容的是(　　)。 A.企业基本情况 B.管理团队 C.风险分析 D.财务健康程度
• 会长办公会的组成不包括(　　)。 A.会长 B.专职副会长 C.兼职副会长 D.秘书长
• 根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为(　　)。Ⅰ.协议收购Ⅱ.对价偿还Ⅲ.股份回购Ⅳ.要约收购 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
• QFLP的试点城市不包括(　　)。 A.北京 B.上海 C.成都 D.重庆
• 基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括(　　) A.高级管理人员的基本信息 B.公司章程或者合伙协议 C.主要股东或者合伙人名单 D.委托管理协议
• 基金规模是指(　　)。 A.基金计划募集的投资资本额度 B.基金实际募集的投资资本额度 C.基金计划以及实际募集的投资资本额度 D.以上都不是
• 股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括(　　)。Ⅰ．内部环境Ⅱ．内部监督Ⅲ．风险评估Ⅳ．信息与沟通 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是(　　)。 A.经营风险控制情况 B.股东关系与公司治理 C.网点建设 D.重大经营管理问题
• 股权投资基金会计核算的主要内容不包括(　　)。 A.资产核算 B.损益核算 C.权益核算 D.现金流核算
• 下列关于基金销售机构的说法错误的是(　　)。 A.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构 B.基金销售机构在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者 C.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构 D.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务
• 市盈率等于(　　)。Ⅰ．企业股权价值／营业收入Ⅱ．企业股权价值／营业利润Ⅲ．企业股权价值／净利润Ⅳ．每股价值／每股收益 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
• 以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是(　　)。 A.评估企业资产的合法性 B.评估企业债务的合法性 C.评估企业业务的合法性 D.评估企业潜在的法律风险
• 在管理人内部控制中，(　　)是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。 A.全面性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.执行有效原则
• 下列投资者不可视为合格投资者的是(　　)。 A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 D.净资产低于1000万元的单位
• 增值服务目的不包括(　　)。 A.降低投资风险 B.锁定基金投资业绩 C.协助被投资企业实现更好更快的发展 D.增加投资机构品牌内涵和价值
• 基金管理人通过资产报送业务综合报送平台申请登记时，需要如实填报的信息不包括(　　)。 A.基金管理人基本信息 B.高级管理人员基本信息 C.基金托管人基本信息 D.股东或合伙人基本信息
• 下列说法错误的是(　　)。 A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务 B.众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记 C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明 D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务
• (　　)重点关注目标企业的历史财务业绩情况。 A.财务尽职调查 B.业务尽职调查 C.市场尽职调查 D.法律尽职调查
• 从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是(　　)Ⅰ被投资企业新技术开发的技术风险Ⅱ企业家管理团队的尽责风险与道德风险Ⅲ在管多只基金投资同一企业的利益冲突风险Ⅳ未能谨慎选择估值方法对被投企业公允价值进行合理计量的风险 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
• 根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，(　　)。 A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额 D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额
• 股权投资协议里的常见条款包括(　　)Ⅰ随售权条款Ⅱ反收购条款Ⅲ第一拒绝权条敦Ⅳ优先认购权条款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是(　　) A.社会保障基金被视为当然合格投资者 B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者 C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者 D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者
• 关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是(　　)。 A.公司型基金的投资者是基金的份额持有人 B.公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务 C.投资者以其出资对公司债务承担无限责任 D.公司型基金的投资者是公司的股东
• 关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是(　　)Ⅰ适用“先分后税”原则Ⅱ公司型基金收到的来自被投企业的股利和利息属于免税收入Ⅲ投资者如为公司，以股息红利形式取得的基金分配，需计算为应纳税所得额缴纳所得税Ⅳ投资者如为合伙企业，无需对股息红利形式的基金分配缴纳所得税V若自然人投资者收到的公司制基金的分配款全部来源于被投企业股利时，由于双重征税，自然人实际承担的所得税税负率高于20% A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V B.Ⅱ、Ⅳ、V C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ