• 股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给( ) A.托管机构 B.基金管理人 C.基金的投资者和管理人 D.基金投资者
• 关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是( ) A.收益比股权资本高 B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小，无法满足个性化交易需求 D.成本比银行贷款高
• 关于并购基金,表述正确的是( ) A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率 B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金 C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造 D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资
• 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是( )。 A.数额为50万元 B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人 C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上 D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
• 某公司在创立时创始人持有20000股股份，股权投资基金X作为A轮投资者以增资方式按2元/股的价格购买了10000股，其后B轮投资者以增资方式按1元/股的价格购买了10000股．在完全棘轮条款和加权平均条款下X基金分别可获补偿的股票数量为( ) A.10000股，5000股 B.5000股，1429股 C.10000股，1429股 D.条件不足，无法计算
• ()不是法律尽职调查的主要内容。 A.确认目标公司的合法成立和有效存续 B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响 C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
• 关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是( ) A.保证管理人经营运作合法合规 B.确保基金投资收益的最大化 C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.保障投资基金财产的安全、完整
• 股权投资基金投资阶段的环节包括( )Ⅰ．尽职调查 Ⅱ．跟踪与监控Ⅲ．立项 Ⅳ．投资交割 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于( ) A.保密条款 B.排他性条款 C.有限认购权条款 D.保护性条款
• 通常私人股权不包括( ) A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 B.未上市企业的可转换债券 C.未上市企业股权 D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券
• 股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列( )措施。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.暂停办理相关业务Ⅲ.撤销管理人登记Ⅳ.取消会员资格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为( ) A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿 B.服务机构承担全责并进行赔偿 C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿 D.基金管理人承担全责并进行赔偿
• 收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 A.10% B.20% C.30% D.50%
• 当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临( )的自律管理措施。 A.纪律处分 B.暂停受理私募基金产品备案申请 C.取消管理人员登记资格 D.列入异常机构公示
• 关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是( ) A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分 B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案 C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理 D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
• 中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括( )。 Ⅰ．股权投资基金管理人Ⅱ．股权投资基金托管人Ⅲ．股权投资基金销售机构 Ⅳ．股权投资基金估值核算机构 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 相对于证券投资基金,股权投资基金( ) A.参与管理较少 B.期望收益较低 C.投资收益波动性较小 D.流动性较差
• 下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是()。 A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额 B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额 C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额 D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额
• 关于排他性条款，以下表述正确的是( ) A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限 B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触 C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限 D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触
• 股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配( ) A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务 B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平 C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性 D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配
• 下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。 A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施 D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解
• 合格投资者必须具备的要素包括( )。 Ⅰ．具备风险识别能力 Ⅱ．达到规定的资产规模或收入水平Ⅲ．具备风险承担能力 Ⅳ．具备专业的投资能力 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于公司型股权投资基金，说法正确的是( )。 Ⅰ．如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任 Ⅱ．公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ．公司型基金只能以股份有限公司形式设立 Ⅳ．公司型基金可以发行债券募集资金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
• 某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2 000万元，则A公司的价值为()亿元。 A.8.4 B.9.6 C.10.8 D.12
• 股权投资基金投资后管理的作用不包括( )。 A.重估被投资企业的投资价值 B.保证资金安全 C.增加投资收益 D.提升被投资企业自身价值
• 我国企业选择境外直接上市，需要先向( )提出申请。 A.境外证券监管机构 B.境内证券监管机构 C.境外证券交易所 D.境内证券交易所
• 关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是( )。 A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配 B.支付职工工资在清偿公司债务之前 C.最先支付清算费用 D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益
• 股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括()。 A.上市辅导及并购整理 B.完善公司治理结构 C.主导生产工艺流程的改进 D.规范财务管理系统
• 股权投资基金推介材料应由( )制作。 A.基金托管人 B.基金管理人委托的基金销售机构 C.基金管理人 D.基金投资人
• 《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定( ) A.合格投资者制度 B.登记备案制度 C.统一化监督管理制度 D.资金募集制
• ( )即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。 A.QFLL B.QFLP C.MLKK D.PILP
• 关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是( )。 A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率 C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法 D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略
• 发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(　　)万元人民币，且持有期限不少于(　　)年 A.1000；2 B.3000；2 C.1000；3 D.3000；5
• 基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了(　　). A.完整性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.真实性原则
• 以下关于基金客户服务方式的说法错误的是(　　)。 A.互联网的应用 B.自动传真、电子信箱与手机短信 C.电话服务中心 D.派专人服务
• 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取(　　)。 A.申购费 B.过户费 C.手续费 D.认购费
• 基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括(　　)。 A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据 B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述 C.向投资者承诺或者保证投资收益 D.不得损害服务对象的合法权益
• 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　　)年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存(　　)年。 A.10；10 B.10；15 C.15；15 D.15；20
• 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括(　　)。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金代销机构 D.基金份额持有人
• 基金销售适用性的指导原则不包括(　　)。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.综合性原则
• 下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是(　　)。 A.佣金不得高于成交金额的0.5% B.佣金起点为5元 C.交易不收取印花税 D.基本交易费用固定
• 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，为巨额赎回。 A.10% B.8% C.12% D.15%
• 岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到(　　)。 A.授权岗位和执行岗位的分离 B.执行岗位和审核岗位的分离 C.授权岗位和审核岗位的分离 D.保管岗位和记账岗位的分离
• 我国的基金自律组织是(　　)成立的中国证券投资基金业协会。 A.1991年8月28日 B.2002年12月4日 C.2012年6月6日 D.2013年2月4日
• 关于现金差额相关内容的说法不正确的是(　　)。 A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告 B.现金差额的数值只可能为正 C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收 D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
• (　　)是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。 A.公司独立运作原则 B.股东诚信与合作原则 C.经营运作公开、透明原则 D.人员敬业原则
• 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是(　　)。 A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
• 下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是(　　)。 A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定 B.基金合同期限为3年以上 C.基金募集金额不低于2亿元人民币 D.基金份额持有人不少于1000人
• 既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为(　　)。 A.平衡型基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.防御型基金
• (　　)是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。 A.认购 B.申购 C.赎回 D.转换
• 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由(　　)依法采取行政监管或行政处罚措施。 A.中央银行或财政部 B.中央银行或证监会 C.中国证监会或证监局 D.中国证监会或财政部
• 是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在(　　)的不同。 A.表现形式 B.内容结构 C.调整范围 D.调整手段
• 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为(　　)。 A.50.25 B.51.25 C.52.25 D.53.25
• (　　)原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。 A.策略投资基金 B.保本投资基金 C.保险投资基金 D.避险策略基金
• 目前我国公募证券投资基金全部是(　　)，而美国的绝大多数证券投资基金则是(　　)。 A.债券基金；货币市场基金 B.货币市场基金；债券基金 C.公司型基金；契约型基金 D.契约型基金；公司型基金
• 以下关于ETF联接基金说法错误的是(　　)。 A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF B.密切跟踪指标的指数表现 C.采用封闭式运作方法 D.可以在场外申购或者赎回
• 不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的(　　)计入基金财产。 A.5% B.25% C.10% D.30%
• QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是(　　)。 A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券 B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股 C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 D.房地产抵押按揭、不动产等
• 下列属于成长型股票的是(　　)。 A.防御性股票 B.低市盈率股 C.蓝筹股 D.周期型股票
• (　　)是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 A.成本效益原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则
• 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是(　　)。 A.开放式基金成为主流产品 B.基金行业分散趋势突出 C.快速发展，市场地位和影响不断提高 D.基金市场竞争加剧
• 基金管理人可设总经理(　　)、副总经理(　　)。 A.一人；若干人 B.若干人； 一人 C.两人；若干人 D.若干人；两人
• 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括(　　)。 A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B.被基金份额持有人大会解任 C.被依法取消基金管理资格 D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
• 下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是(　　)。 A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体 C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络
• 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是(　　)。 A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的 B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险 C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为 D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
• 投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为(　　)。 A.9:30-11:30和13:00-15:00 B.9:20-11:30和13:00-15:00 C.9:30-11:30和13:00-15:30 D.9:15-11:30和13:00-15:00
• 我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为(　　)周岁具有完全民事行为能力人。 A.16-60 B.16-70 C.18-60 D.18-70
• 按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括(　　)。 A.国内股票型基金 B.国外股票型基金 C.欧洲股票基金 D.全球股票型基金
• 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于(　　)年。 A.1768 B.1420 C.1868 D.1686
• 大基金公司可以细分为(　　)等，小基金公司可以统一设为市场部。Ⅰ.产品部Ⅱ.销售部Ⅲ.营销部Ⅳ.客户服务中心 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的(　　)时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。 A.0.10% B.0.20% C.0.50% D.1%
• 关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是(　　)。 A.可以登载基金过去的业绩 B.根据基金过去业绩预测将来业绩 C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失 D.可以登载单位的推荐性文字
• 基金销售机构的职责规范包括(　　)。Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ．提前发行Ⅳ．基金销售机构反洗钱 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向(　　)汇报。 A.监事会 B.股东大会 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
• 下列关于证券投资基金的表述,错误的是(　　)。 A.基金管理人员负责基金的投资操作 B.基金投资者是基金的所有者 C.基金管理人员要负责基金财产的保管 D.基金实行组合投资,以便分散风险
• 基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起(　　)个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。 A.3 B.2 C.4 D.1
• 基金管理人应当在每个季度结束之日起(　　)个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 A.60 B.30 C.90 D.15
• 对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的(　　)。 A.受托管理业务 B.基金销售业务 C.基金管理业务 D.募集资金活动
• (　　)即货币资金的融通。 A.融资 B.金融 C.理财 D.筹资
• 估值委员会所议事项包括(　　)。Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是(　　)。 A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户 B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户 C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户 D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
• 下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是(　　)。 A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年 D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
• 基金管理人应当自募集期限届满之日起(　　)日内聘请法定验资机构验资。 A.5 B.8 C.10 D.15
• 基金招募说明书应当包括(　　)。Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是(　　)。 A.智商高 B.电子化 C.手段多样 D.涉案金额低
• 基金管理人的最主要职责是负责(　　)。 A.基金资产的投资运作 B.基金资产清算和会计复核 C.基金资产的保管 D.受托资产管理
• 基金公司股东按其在基金公司(　　)对公司享有权利，并承担相应的义务。 A.职位 B.权利 C.出资比例 D.贡献
• ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的(　　)。 A.60% B.50% C.80% D.90%
• 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)以上通过。 A.1／2 B.1／3 C.3／4 D.1／4
• 下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是(　　)。 A.债券基金的收益不如债券的利息固定 B.债券基金有确定的到期曰 C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测 D.投资的风险不同
• (　　)是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。 A.道德 B.职业道德 C.品德 D.素养
• 基金管理公司应当设立督察长，对(　　)负责，经(　　)聘任，报证券监督管理机构核准。 A.董事会；经营层 B.理事会；董事会 C.总经理；董事会 D.董事会；董事会
• 金融市场按照交易工具的期限分为(　　)。 A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场 D.外汇市场和黄金市场
• (　　)是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。 A.股东诚信与合作原则 B.业务与信息隔离原则 C.公平对待原则 D.制衡原则
• (　　)在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。 A.证券业协会 B.基金业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.监控中心
• 根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为(　　)。 A.私募基金和公募基金 B.契约型基金和公司型基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.在岸基金和离岸基金
• 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在(　　)日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在(　　)日起有权赎回该部分的基金份额。 A.T T+1 B.T+1 T+2 C.T+1 T+1 D.T+2 T+2
• 下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是(　　)。 A.不得欺诈客户 B.不得进行内幕交易 C.不得操纵市场 D.持证上岗
• ETF基金份额折算由(　　)办理。 A.证券公司 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.基金管理人