• QDII基金份额净值应当至少(　　)计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在(　　)计算并披露。 A.每月，每周 B.每月，每日 C.每周，每个工作日 D.每日，每日
• 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过(　　)。 A.3个月 B.6个月 C.2个月 D.1个月
• 根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过(　　)个月。 A.1 B.2 C.3 D.6
• 对证券投资基金的说法错误的是(　　)。 A.是一种长期投资工具 B.投资收益低于股票 C.主要功能是分散投资 D.可以降低投资单一证券带来的个别风险
• 保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的(　　)。 A.原则 B.目标 C.基本要素 D.机制
• (　　)就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。 A.风险评估 B.风险应对 C.事项识别 D.控制活动
• 我国封闭式基金的交收同A股一样实行(　　)交割、交收。 A.T+1 B.T-1 C.T+2 D.T-2
• 收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 A.1.5% B.0.75% C.1% D.0.50%
• 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是(　　)。 A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较 B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础 D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
• 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为(　　)元人民币。 A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001
• 开放式基金份额登记，是指(　　)通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。 A.基金份额持有人 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.基金注册登记机构
• 基金管理人在每年结束后(　　)日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A.30 B.60 C.90 D.180
• 内部控制的基本要素不包括(　　)。 A.信息沟通 B.控制活动 C.风险披露 D.控制环境
• 基金合同所包含的重要信息不包括(　　)。 A.基金的持有人结构 B.基金的投资方向 C.基金的运作方向 D.基金的投资基本要素
• (　　)是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。 A.道德 B.法律 C.行政法规 D.思想观念
• 基金公司的督察长直接对(　　)负责。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理
• 下列(　　)不符合基金销售从业人员应具有的条件。 A.取得基金从业资格 B.由所在机构进行执业注册登记 C.具有相关的基金从业经验 D.经基金管理人或者基金销售机构聘任
• 货币型基金—般认购费为(　　)。 A.2.5% B.3% C.1% D.0
• (　　)是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。 A.忠诚 B.尽责 C.诚实 D.守信
• 货币市场基金是指基金资产(　　)投资于货币市场工具。 A.60% B.80% C.90% D.100%
• 关于基金销售费用，下列说法错误的是(　　)。 A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费 B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
• 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(　　)。 A.调整范围不同 B.调整手段不同 C.内容结构不同 D.表现形式不同
• ETF属于(　　)。 A.主动操作的指数基金 B.被动操作的指数基金 C.只在一级市场交易 D.只在二级市场交易
• 公司制度定期更新，可以是(　　)更新。 A.周、月、季 B.月、季、半年 C.季度、半年和年度 D.月、半年、年度
• 下列对证券投资基金的描述中，错误的是(　　)。 A.是一种长期投资工具 B.主要功能是分散投资 C.面临巨额赎回风险 D.可以降低投资单一证券带来的个别风险
• 基金监管的基本原则不包括(　　)。 A.保障投资人利益原则 B.适度监管原则 C.连续监管原则 D.依法监管原则
• (　　)是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.注册登记机构
• (　　)是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。 A.专业审慎 B.客户至上 C.诚实守信 D.守法合规
• 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为(　　)元。 A.1.25 B.10198.75 C.51.25 D.10000
• 客户服务中售前服务的内容不包括(　　) A.介绍证券市场基础知识 B.协助客户办理资料变更业务 C.开展投资者风险教育 D.普及基金相关法律知识
• LOF基金份额的场内赎回申报单位为(　　)。 A.100份或其整数倍 B.500份或其整数倍 C.1元人民币 D.1份基金份额
• 基金职业道德修养的方法不包括(　　)。 A.深刻领会基金职业道德规范 B.正确树立基金职业道德观念 C.坚决维护基金职业道德规范 D.积极参加基金职业道德实践
• 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少(　　)的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 A.5秒钟 B.10秒钟 C.5分钟 D.10分钟
• 下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是(　　)。 A.货币市场 B.证券市场 C.外汇市场 D.黄金市场
• 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(　　)。 A.基本管理制度 B.内部控制大纲 C.部门业务规章 D.法律规范
• 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于(　　)亿元人民币 A.2 B.3 C.4 D.5
• 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是(　　)。 A.董事长 B.董事会 C.独立董事 D.总经理
• 某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。根据以上材料，回答问题。该股权投资基金投资的A项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额3000万元，项目退出后立即分配，从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。《》() A.2400万元和600万元 B.3000万元和0 C.2816万元和184万元 D.280...
• 某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。根据以上材料，回答问题。该股权投资基金投资的C项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额2100万元，项目退出后立即分配，从该项目投资者和管理人可分得的金额分别为()。 A.1700万元和400万元 B.2100万元和0 C.2080万元和20万元 D.2000万元和10...
• 在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过( )保护其股权比例不被稀释。 A.保护性条款 B.估值调整条款 C.优先认购条款 D.排他性条款
• 关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是( ) A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算 B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金 C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算 D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动
• 注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于( ) A.初创民营企业 B.小型民营企业 C.大型国有企业 D.小型国有企业
• 股权投资基金投后管理的作用包括( )。 Ⅰ．及时了解被投资企业运营情况 Ⅱ．保证投资资金安全 Ⅲ．提升被投资企业自身价值，增加投资收益Ⅳ．保证项目获得预期收益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人( )的一系列活动。Ⅰ.积极参与被投资企业的管理Ⅱ.对被投资企业实施项目监控Ⅲ.提供各项增值服务Ⅳ.提供套期保值服务 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 公司型股权投资基金通常的设立步骤为( ) A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照
• 股权投资基金是否选择托管，通常由( )。 A.基金销售机构单独决定 B.基金管理人单独决定 C.基金投资者和基金管理人共同约定 D.基金投资者单独决定
• 关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是( )Ⅰ．投资对象主要是成熟企业 Ⅱ．投资方式以参股性投资为主Ⅲ．经常借用杠杆进行投资 Ⅳ．投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括()。 A.投资对象 B.投资范围 C.投资风险 D.禁止投资行为
• 下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是( ) A.依法维护会员的合法权益 B.提供会员服务 C.依法对会员进行行政监管 D.制定和实施行业自律则
• 增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为()万元。 A.125 B.30000 C.120 D.50000
• 某股权投资基金投资了A公司，投资基准时点A公司净资产为50亿元。净利润为5亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为10%，则该基金对A公司的投资额为( )亿元。 A.10 B.2.5 C.5 D.1
• 股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高的投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是( ) A.保护性条款 B.优先认购权条款 C.第一拒绝权条款 D.排他性条款
• 合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括( ) A.税务承担事项条款 B.合伙人会议条款 C.管理方式及管理费条款 D.投资咨询委员会条款
• 股权投资基金募集过程中,表述正确的是( )。 A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介 B.向投资者承诺投资本金有保障 C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介 D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
• 不属于项目跟踪与监控常用指标的是( )。 A.财务指标 B.管理指标 C.增值服务指标 D.经营指标
• 下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是()。 A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具 B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节 C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等 D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值
• 股权投资基金行业自律组织的作用包括()。Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于竞业禁止条款，表达正确的是( )。 A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务 B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害 C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职 D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用
• 在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为( )。 Ⅰ．门槛收益 Ⅱ．返还投资资本 Ⅲ．根据“二八模式”按比例分配的超额收益Ⅳ．追赶机制下向管理人分配超额收益 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 某公司注册资本100万元，有人要投资100万元人民币，占2%的股份,公司投后估值为()。 A.5 000万元 B.500万元 C.2 000万元 D.200万元
• 关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是( ) A.其最高权力机构为理事会 B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁 C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分 D.负责开展投资者教育活动及行业宣传
• 关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是( )。 A.合伙型基金与信托(契约)型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同 B.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意 C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者 D.投资者人数不得超过50人
• 企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是 ( ) A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中 B.增值服务能协助被投资企业更好的发展 C.增值服务是被投资企业能力的重要体现 D.增值服务能消除项目投资风险
• 关于并购基金，说法正确的是( )。 Ⅰ．通常投资于价值被低估的对象 Ⅱ．通过对被投资企业进行重整而实现股权增值Ⅲ．通常需要取得目标企业的控制权 Ⅳ．通常不借助杠杆 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• 投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除( )，实现投资的保值增值。 A.已经发生的投资风险 B.已经形成的投资损失 C.潜在的投资风险 D.无法识别的投资风险
• 股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括( ) Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．基金运营风险 Ⅳ．基金委托募集所涉风险 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金( )业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。 A.管理 B.从业 C.募集 D.销售
• 关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是( )。 A.创业投资基金 B.合伙型基金 C.并购基金 D.基础设施基金
• 合格投资者是指具有一定风险识别能力和( )的投资者。 A.收入能力 B.负债能力 C.风险评估能力 D.风险承担能力
• 基金托管人职责不包括( )。 A.办理清算、交割事宜 B.基金份额登记 C.复核审查资产净值 D.开展投资监督
• 关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是( ) A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具) B.企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板 C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易 D.企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等
• 关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是( ) A.投资可行性分析 B.价值发现 C.保护投资利益 D.风险发现
• 申请登记为基金管理人的机构从事( )业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。 A.股权投资 B.担保 C.投资管理 D.基金管理
• 股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为( )。 A.《证券投资基金法》) B.《合伙企业法》 C.《合同法》 D.《公司法》
• 关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是( ) Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略 Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
• 下列关于“创投国十条”的说法正确的是()。 A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业 B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排 C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入 D.以上都正确
• 管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的( )。 A.控制活动 B.内部环境 C.内部监督 D.信息与沟通
• 关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是( )。 A.通常约定定价机制 B.触发条件必须是业绩 C.由企业回售 D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售
• 有关竞业禁止条款，下列表述正确的是( ) A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款 B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司 C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束 D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款
• 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是( ) A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则 B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束 C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚 D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
• 股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在( )内向投资者披露。 A.3 个工作日 B.15 个工作日 C.6个工作日 D.10 个工作日
• 某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规， 决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有( )。Ⅰ．向仲裁机构申请仲裁 Ⅱ．向该省金融办申请行政复议Ⅲ．向人民法院提起诉讼 Ⅳ．向中国证监会申请行政复议 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
• 关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是( ) A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*(可比公司价值/可比公司某种指标) B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化 C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多 D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等
• 股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括( ) Ⅰ．基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长 Ⅱ．基金通常不能在短期内完成投资部署 Ⅲ．基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响Ⅳ . 基金投资人有出资压力，短期内无法出资 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 境内IPO市场包括( )Ⅰ．主板 Ⅱ．中小企业板Ⅲ．创业板 Ⅳ．全国股转系统 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是( ) A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中 B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行 C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响 D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短
• 某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为( )。 A.87.5% B.78.5% C.13.5% D.12.5%
• 关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是( ) A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩 B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩 C.推介材料不能登载基金过往业绩 D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证
• 下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是()。 A.合伙企业 B.企业年金基金 C.有限责任公司 D.社会保障基金
• 关于折现现金流估值法，表述错误的是( ) A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值 B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流 C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司 D.企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流
• 关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是( ) Ⅰ．可投资处于各阶段的未上市成长性企业 Ⅱ．通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资 Ⅲ．收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ . 主要以杠杆投资的方式投资于被投企业 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列不属于回售条款触发条件的是()。 A.目标企业未达到事先设定的业绩目标 B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPO C.目标企业公司章程、董事会结构发生变更 D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
• 基金托管的服务内容不包括( ) A.账户管理 B.资产估值 C.份额登记 D.会计核算
• 某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是( ) A.基金持有人 B.合格投资者 C.机构投资者 D.基金管理人
• 不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是( )。 A.投资业绩预测 B.费用和支出 C.有限合伙人 D.执行事务合伙人
• 关于股权投资基金管理人,说法错误的是( ) A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担 C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益 D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担
• 关于公司型股权投资基金，说法错误的是( )。 A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理 B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 C.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任 D.基金投资决策委员会由公司股东组成
• 关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是( )。 A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后