• 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以(　　)为准。 A.基金销售协议 B.基金合同 C.基金合同附件 D.协商确定
• 在(　　)办理私募基金管理人登记。 A.中国证监会 B.中国银保监会 C.中国基金业协会 D.证券交易所
• 私募投资基金与公募基金在(　　)有较大区别。①投资范围②信息披露③流动性④投资目的 A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
• 同一私募基金产品的投资者持有期间超过(　　)，无须再次进行投资者风险评估。 A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
• 下列可以从事私募基金的募集活动的是(　　)。Ⅰ．在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构Ⅱ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构Ⅲ．普通机构Ⅳ．普通个人 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并(　　)计算投资者人数。 A.单独 B.分离 C.合并 D.加权
• 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的(　　)的人员应取得基金销售业务资格。 A.商业银行 B.证券公司 C.独立基金销售机构 D.以上都是
• 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是( )。 A.可以接受投资者的现金 B.可以自行更改投资者的交易指令 C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息 D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
• 基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是(　　)。 A.姓名 B.从业资质证明及编号 C.所在营业网点 D.以上都是
• 下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是(　　)。 A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核 B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档
• 基金管理人应当在基金(　　)报告和基金(　　)报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。 A.季度：半年度 B.半年度：年度 C.季度：年度 D.半年度：季度
• 基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括(　　)。 A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险 B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率 C.普通投资者的获利情况 D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存(　　)年。 A.3 B.5 C.10 D.20
• 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以(　　)等适当方式进行投资回访。Ⅰ．电话Ⅱ．电邮Ⅲ．信函Ⅳ．书信 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是( )。 A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台 B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者 C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息 D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
• 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为(　　)。Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是( )。 A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书 B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案 C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
• 基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括(　　)。 A.宣传推介材料的形式和用途说明 B.基金管理公司督察长出具的合规意见书 C.基金托管银行出具的基金财产报告 D.相关获奖证明复印件
• 基金销售机构对基金销售人员的(　　)和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 A.销售行为 B.流动情况 C.获取从业资质 D.以上都是
• 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括(　　)。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 以下关于基金销售费用的说法，正确的是(　　)。 A.应在招募说明书中载明费率标准 B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用 C.基金的申购费必须在申购时收取 D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
• 基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是(　　)。 A.全面性原则 B.及时性原则 C.投资人利益优先原则 D.主观性原则
• 证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于(　　)。 A.6个月 B.1年 C.3年 D.5年
• 以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是(　　)。 A.私人基金 B.非公开基金 C.私募基金 D.证券投资基金
• 下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是( )。 A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩 C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突 D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征
• 基金销售人员陈述基金的过往业绩应当(　　)。 A.提供业绩信息的原始出处 B.不片面夸大过往业绩 C.不预测未来业绩 D.以上都是
• 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交( )建档保管。 A.监管机构 B.监控中心 C.所在机构 D.基金托管人
• 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当(　　)确保投资者的利益。 A.优先 B.其次 C.最后 D.不必
• 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为(　　)个等级。 A.1 B.2 C.3 D.5
• 下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是( )。 A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局 B.报证监局时应随附电子文档 C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料 D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
• 基金销售人员应当引导投资者到(　　)等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。 A.基金管理公司 B.基金代销机构的销售网点 C.网上交易系统 D.以上都是
• 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事(　　)等相关活动的人员。 A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
• 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照(　　)的要求，组织与基金销售相关的职业培训。 A.《基金销售人员职业守则》 B.《基金销售机构内部控制指导意见》 C.《基金从业人员后续职业培训大纲》 D.《基金销售人员从业资质管理规则》
• 基金宣传推介材料必经的报备环节是(　　)。 A.基金销售业务的高管 B.督察长 C.所在地中国证监会派出机构 D.以上都是
• 下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是(　　)。 A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核 B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确 C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备 D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
• 基金的宣传推介材料推介货币市场基金的，应当(　　)。 A.充分说明货币市场基金与银行存款的一致性 B.充分说明基金经理的过往业绩 C.充分说明货币市场基金的收益率 D.提示基金投资人
• 基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是(　　)。 A.基金合同、招募说明书 B.基金合同、公告 C.招募说明书、公告 D.基金合同、招募说明书、公告
• 基金管理人应当在(　　)的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 A.每个月 B.每季度 C.每半年 D.每年
• 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有(　　)。Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 私募基金募集应当履行的程序包括(　　)。①特定对象确定②回访确认③合格投资者确认④基金风险揭示 A.②③④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
• 同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应(　　)计算。 A.合并 B.分离 C.单独 D.加权
• 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得(　　)。 A.接受投资者现金 B.以个人名义接受投资者款项 C.收取额外费 D.以上都是
• 下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是(　　)。 A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
• 基金销售适用性管理制度至少包括以下(　　)内容。Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ．对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资者进行匹配的方法 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期(　　)。 A.不超过1年 B.不超过2年 C.不超过3年 D.不超过4年
• 下列关于基金销售费用的说法中，错误的是(　　)。 A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B.按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率 C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
• 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是(　　)。 A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》 C.《证券投资基金销售行为准则》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
• 基金宣传推介材料的原则性要求是(　　)。 A.向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致 B.基金宣传推介材料的内容应合规 C.基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导 D.以上都是
• 根据基金销售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从(　　)中支付的客户维护费总额。 A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金交易费用 D.基金运作费用
• 下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是(　　)。Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于私募基金的合格投资者，说法正确的是(　　)。①净资产不低于1000万元的单位②金融资产不低于300万元的个人③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人④投资于单只私募基金的金额不低于100万元 A.①② B.①②③④ C.①③ D.②④
• 基金产品风险评价应当至少考虑以下因素(　　)。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 私募基金签署合同步骤不包括(　　)。 A.风险提示 B.资格审查 C.投资冷静期 D.交易确认
• 关于避险策略基金的宣传推介，正确的是( )。 A.避险策略基金能保证最低收益 B.避险策略基金与金融机构同业存款相似 C.避险策略基金金与银行存款相似 D.避险策略基金仍存在本金损失的风险
• 当存在(　　)时，应审慎评估基金产品风险。Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务Ⅲ．产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列选项不属于私募基金一般风险的是(　　)。 A.资金损失风险 B.募集失败风险 C.未托管风险 D.税收风险
• 公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少( )秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 A.5 B.10 C.15 D.20
• 负责基金销售业务的管理人员应(　　)。 A.有相关的基金从业经验 B.具有大学本科以上学历 C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.取得基金从业资格
• 基金宣传推介材料的语言表述不得使用(　　)等易使基金投资人忽视风险的表述。 A.坐享财富增长 B.安心享受成长 C.尽享牛市 D.以上都是
• 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作(　　)。Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．核查基金投资人的投资资格Ⅲ．切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ．评价基金投资人的风险承受能力 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 私募基金的募集机构不可以通过(　　)进行投资回访。 A.录音电话 B.电邮 C.信函 D.口头
• 基金宣传推介材料的语言表述不得使用(　　)等片面强调集中营销时间限制的表述。 A.欲购从速 B.申购良机 C.过期不候 D.以上都是
• 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括(　　)。 A.有效识别投资者身份 B.向投资者提供“投资人权益须知” C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力
• 关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是(　　)。 A.不得违规承诺收益或者承担损失 B.不得夸大或者片面宣传基金 C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.允许预测基金的投资业绩
• 下列属于专业投资者的是(　　)。Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ．社会保障基金Ⅲ．QFIIⅣ．RQFII A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列说法正确的是(　　)。 A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议 B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准 C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金 D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
• 基金合同生效(　　)的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。 A.6个月以上但不满1年 B.1年以上但不满10年 C.10年以上 D.以上都是
• 基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是(　　)。Ⅰ．细化分类和管理义务Ⅱ．特别的注意义务Ⅲ．举证责任倒置原则Ⅳ．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括(　　)。Ⅰ、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ、推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩Ⅲ、登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字Ⅳ、允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是( )。 A.罚款 B.提示改正 C.出具监管警示函 D.暂停办理相关业务
• 关于基金销售费用，下列说法错误的是( )。 A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式 C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
• 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起(　　)日后，方可使用。 A.5 B.10 C.15 D.30
• 根据法规要求，投资者分为(　　)。 A.个人投资者和机构投资者 B.普通投资者和专业投资者 C.单一投资者和复合投资者 D.普通投资者和特殊投资者
• 基金合同应当约定给投资者设置不少于(　　)的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。 A.12小时 B.18小时 C.24小时 D.48小时
• 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取(　　)、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.以上都是
• 根据基金销售适用性原则，应对(　　)做出评价。 A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基金投资策略 D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
• 募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的(　　)。 A.风险识别能力 B.风险承担能力和债务清偿能力 C.风险识别能力和债务清偿能力 D.风险识别能力和风险承担能力
• 下列关于基金销售行为，错误的是( )。 A.不得采取抽奖的方式销售基金 B.可以采取送基金份额的方式销售基金 C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
• 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订(　　)，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为(　　)。 A.基金销售协议；基金销售协议的附件 B.基金销售协议；基金合同的附件 C.基金合同；基金合同的附件 D.基金合同附件；基金销售协议
• 基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以(　　)。 A.承诺收益 B.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述 C.夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩 D.制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
• 普通投资者在(　　)不享有特别保护。 A.风险警示 B.信息告知 C.适当性匹配 D.损失自担
• 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于(　　)的单位。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.3000万元
• 根据基金销售适用性原则，应对( )做出评价。 A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基金投资策略 D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
• 从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得(　　)。 A.将客户备付金用于基金赎回垫支 B.存放备付金 C.使用备付金 D.划转客户备付金
• 下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是(　　)。 A.特别的注意义务 B.特别告知义务 C.特别风险义务 D.细化分类和管理义务
• 下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是(　　)。 A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同 B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访 D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
• 基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( ) A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》 D.《证券期货投资者适当性管理办法》
• 在线特定对象确定程序包括但不限于(　　)。Ⅰ、投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ、投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ、投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.及时性原则 D.客观性原则
• 对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。 A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查 D.以上都正确
• 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的(　　)。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.及时性原则 D.客观性原则
• 下列不可以视为合格投资者的是(　　)。 A.职工福利等补贴 B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划 D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
• 下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是(　　)。 A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局 B.报证监局时应随附电子文档 C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料 D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
• 基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是(　　)。 A.基金管理人的风险控制能力 B.基金产品风险评价结果 C.基金经理的过往业绩 D.基金销售机构的营销计划
• 私募基金募集应当履行的程序是(　　)。 A.投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 B.特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 C.特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认 D.特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
• 基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括(　　)。 A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B.违规承诺收益或者承担损失 C.预测该基金的证券投资业绩 D.使用“最好”、“名列前茅”等表述
• 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为(　　)。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意...
• 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者(　　)进行评估。 A.风险识别能力 B.风险识别能力和债务清偿能力 C.风险识别能力和风险承担能力 D.风险承担能力和债务清偿能力
• 依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。 A.基金管理人的风险控制能力 B.基金产品风险评价结果 C.基金经理的过往业绩 D.基金销售机构的营销计划