下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是(　　)。Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情 - 基金从业资格证基金法律法规、职业道德与业务规范资料 - 题库在线

考试资料首页> 基金从业资格证> 基金法律法规、职业道德与业务规范

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据

Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰

Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

成为题库会员点击查看答案

上传者：舍得老师 √ 查看答案数：40166

相关推荐

1下列哪项是对另类投资基金的描述？(　　) A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益 B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资 C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产 D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

成为题库会员点击查看答案

2保险公司、保险资产管理公司的业务不包括(　　)。 A.保险资金委托投资业务 B.资产支持计划业务 C.证券投资咨询业务 D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理

成为题库会员点击查看答案

3金融市场按( )分为国内金融市场和国际金融市场。 A.地理范围 B.交易标的 C.交易市场 D.交易场所

成为题库会员点击查看答案

4目前，居民理财主要方式是货币储蓄和( )。 A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金

成为题库会员点击查看答案

5票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。 A.交易工具的期限 B.交割期限 C.市场性质 D.交易标的物

成为题库会员点击查看答案

6投资基金主要是一种( )投资工具。 A.直接 B.间接 C.综合 D.分散

成为题库会员点击查看答案

7( )，以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。 A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金

成为题库会员点击查看答案

8( )既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。 A.企业 B.居民 C.金融机构 D.政府

成为题库会员点击查看答案

9按照资金募集方式，投资基金可以分为( )。 A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金

成为题库会员点击查看答案

10( )是金融市场上进行交易的载体。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.金融工具

成为题库会员点击查看答案

7天畅享卡

¥9.80

季卡

¥49.90

推荐

年卡

¥99.80

paylogo

支付0.00元