• 某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破(　　)点或恒指上涨(　　)点时该投资者可以盈利。 A.12800点；13200点 B.12700点；13500点 C.12200点；13800点 D.12500点；13300点
• 黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1585.50美元/盎司时，权利金为30美元/盎司时，则该期权的时间价值为( )美元/盎司。 A.-15 B.15 C.30 D.-30
• 股指期货投资者适当性制度主要有( )。 A.自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B.具备股指期货基础知识，开户测试不低于80分 C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录 D.最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
• 以下属于期货中介与服务机构的是( )。 A.交割仓库 B.期货保证金存管银行 C.期货信息资讯机构 D.期货公司
• 下列关于期货公司业务的说法，正确的有( )。 A.期货公司业务实行许可制度 B.期货公司业务实行报告制度 C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证 D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
• 某投资者在5月份以30元/吨权利金卖出一张9月到期，执行价格为1200元/吨的小麦看涨期权，同时又以10元/吨权利金卖出一张9月到期执行价格为1000元/吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合约价格为1120元/吨时，该投资者收益为( )元/吨。(每张合约1吨标的物，其他费用不计) A.40 B.-40 C.20 D.-80
• 某交易者在1月份以150点的权利金买入一张3月到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。与此同时，该交易者又以100点的权利价格卖出一张执行价格为10200点的恒指看涨期权。合约到期时，恒指期货价格上涨到10300点。(2)全部交易了结后的集体净损益为( )点。 A.0 B.150 C.250 D.350
• 某投资者上一交易日未持有期货头寸，且可用资金余额为20万元，当日开仓买入3月铜期货合约20手，成交价为23100元/吨，其后卖出平仓10手，成交价格为23300元/吨。当日收盘价为23350元/吨，结算价为23210元/吨(铜期货合约每手为5吨)。铜期货合约的最低保证金为其合约价值的5%，当天结算后投资者的可用资金余额为( )元(不含手续费、税金等费用)。 A.164475 B.164125 C.157125 D.157475
• 某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日的结算价分别为2810点和2830点。(不计交易手续费等费用)(2)如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别为2840点和2870点，则该交易持仓盈亏为( )港元。 A.30000 B.-30000 C.20000 D.60000
• 某投资者以2元／股的价格买入看跌期权，执行价格为30元／股，当前的股票现货价格为25元／股。则该投资者的损益平衡点是( )。 A.32元／股 B.28元／股 C.23元／股 D.27元／股
• 某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买100万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行空头套期保值，每手欧元期货合约为12.5万欧元。3月1日，外汇即期市场上以EUR/USD=1.3432购买100万欧元，在期货市场上卖出欧元期货合约的成交价为EUR/USD=1.3450。6月1日，欧元即期汇率为EUR/USD=即期汇率为EUR/USD=1.2120，期货市场上以成交价格EUR/USD=1.2101 A.盈利37000美元 B.亏损37000美元 C.盈利3700美元 D.亏损3700美...
• 某日，中国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.83元人民币，现有人民币10000元，按当日牌价，大约可兑换( )美元。 A.1442 B.1464 C.1480 D.1498
• 下列关于平仓的说法中，不正确的是( )。 A.行情处于有利变动时，应平仓获取投机利润 B.行情处于不利变动时，应平仓限制损失 C.行情处于不利变动时，不必急于平仓，应尽量延长持仓时间，等待行情好转 D.应灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利
• 我国期货交易所缴纳的保证金可以是( )。 A.现金 B.股票 C.国债 D.投资基金
• 我国期货市场在过去的发展过程中，经历了( )等阶段。 A.初创阶段 B.治理与整顿 C.全面取缔 D.稳步发展
• 下列属于中长期利率期货品种的是( )。 A.T-Notes B.T-Bills C.T-Bonds D.Euro-SwapFutures
• 在正向市场上，某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有( )。 A.7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨 B.7月份合约4000元/吨，9月份合约4070元/吨 C.7月份合约4080元/吨，9月份合约4200元/吨 D.7月份合约4300元/吨，9月份合约4450元/吨
• 某期货公司客户李先生的期货账户中持有SR0905空头合约100手。合约当日出现涨停单边市，结算时交易所提高了保证金收取比例，当日结算价为3083元/吨，李先生的客户权益为303500元。该期货公司SR0905的保证金比例为17％。SR是郑州商品交易所白糖期货合约的代码，交易单位为10吨/手。(2)若该期货公司已经向李先生发出了期货经纪合同中约定的追加保证金通知，但李先生在规定的时间内既没有追加保证金也没有自行平仓，则该期货公司应该至少强行平仓( )手，才能使李先生的持仓风险率降至100％以下。 A.32 B.43 C.45 D.53
• 欧洲美元期权合约，标的资产为13周(3个月期)的欧洲美元期货合约，合约规模为1000000美元，最小变动价位为1／4个基点，则下列结果中正确的有( )。 A.①③ B.①② C.②③ D.②④
• 某投资人在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时,相关期货合约价格为150美元/吨,则该投资人的投资结果是( )。(每张合约1吨标的物,其他费用不计) A.-30美元/吨 B.-20美元/吨 C.10美元/吨 D.-40美元/吨
• 某投资者以65000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为( )元/吨时，该投资者亏损。 A.1000 B.1500 C.-300 D.2001
• 在投资后项目监管方面，需要重点关注以下(　　)指标。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息追踪指标 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 符合(　　)的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司(　　)在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。Ⅰ、现任股东及其任何任职职员Ⅱ、董事、财务顾问、经纪人Ⅲ、代表公司行事的人 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为(　　)会员。 A.期货业协会 B.证券业协会 C.银行业协会 D.基金业协会
• 我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在(　　)登记成为基金管理人。 A.基金业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.基金管理公司所在地证监局
• 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，(　　)非法吸收或者变相吸收公众存款。 A.属于 B.不属于 C.视情况而定 D.部分属于
• 以下关于折现现金流法说法正确的有(　　)。Ⅰ.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。Ⅱ.典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流，之后的全部现金流则用终值代替。Ⅲ.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。Ⅳ.将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 下列属于基金会计核算的是(　　)Ⅰ.财物的收发、增减和使用Ⅱ.收入、支出、费用、成本的计算Ⅲ.资本的增减Ⅳ.财务成果的计算和处理 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列对于相对估值法的评价不准确的是(　　)。 A.运用简单，易于理解 B.主观因素相对较多 C.可以及时反映市场看法的变化 D.受可比公司企业价值偏差影响
• 股权投资基金管理人基本职责不包括(　　)。 A.为基金投资者争取最大的投资收益 B.基金资产投资运作 C.基金份额的销售与备案 D.每月披露基金净值
• 以下那些事为支持创业投资发展的措施(　　)Ⅰ.优化监管环境Ⅱ.鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”Ⅲ.落实和完善国有创业投资管理制度Ⅳ.发挥政府资金的引导作用 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• 采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率(单利)回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司(　　)股份。 A.0.4 B.0.2857 C.0.25 D.0.1
• 私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的(　　)措施。 A.监管 B.结合 C.防护 D.隔离
• 借壳上市属于上市公司(　　)形式之一。 A.资产配置 B.资产重组 C.破产清算 D.企业解散
• 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些(　　)。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅴ.主办券商推荐并持续督导 A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 下列关于信托(契约)型基金参与主体的说法，错误的是(　　)。 A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益 B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作 C.基金托管人负责保管基金资产 D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来
• 股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些(　　)自律管理措施。Ⅰ.撤销基金管理人登记Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是(　　)。Ⅰ.反摊薄条款Ⅱ.保护性条款Ⅲ.优先认购权Ⅳ.估值调整条款 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 基金管理人应当向(　　)报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。 A.证券登记机构 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金业协会
• 私募股权投资基金运作的四个阶段是(　　)。 A.备案、投资、上市、退出 B.备案、投资、管理、退出 C.募资、投资、管理、退出 D.募资、投资、上市、退出
• (　　)是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。 A.政府债券 B.政府股份基金 C.政府投资基金 D.政府引导基金
• 私募基金管理人发生重大事项的应当在个(　　)个工作日内向基金业协会报告， A.10 B.3 C.5 D.15
• 根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　　)内不得转让。 A.六个月 B.三年 C.一年 D.三个月
• 下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是(　　)。 A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责 C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理 D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
• 回购的发起人可以是(　　)。Ⅰ.股权投资基金Ⅱ.被投资企业的股东Ⅲ.本投资企业管理层Ⅳ.取得基金从业资格的人员 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ
• 私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控(　　)。 A.适时性原则 B.全面性原则 C.执行有效原则 D.独立性原则
• 私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是(　　)。 A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 B.基金的资产负债状况 C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.预测基金投资业绩
• 私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由(　　)另行制定。 A.基金业协会 B.证券业协会 C.证券公司 D.证监会
• 合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过(　　)。 A.10 B.50 C.100 D.200
• 公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的(　　)。 A.股东 B.董事 C.高级管理人员 D.工作人员
• 关于基金财产保管机构，说法正确的是(　　)。 A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任
• 自行募集是指(　　)自行为其设立的股权投资基金募集资金。 A.证券公司 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管机构
• 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起(　　)以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。 A.4个月 B.8个月 C.6个月 D.12个月
• 创业投资基金投资收益主要来源于(　　)。 A.因管理增值带来的股权增值 B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票 C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值 D.股息和债券利息收益
• 私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行(　　)等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。 A.风险提醒义务、托管义务 B.风险提醒义务、反洗钱义务 C.审慎义务、反洗钱义务 D.审慎义务、托管义务
• 采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率(单利)回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。假设基金2017年10月实际缴付出资，若目标公司2020年10月仍未能成功上市，目标公司原股东回购本基金股权，除支付投资本金外，还需支付(　　)万元。 A.433 B.6 C.1200 D.1324
• 契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括(　　)。Ⅰ.基金的募集、基金的投资Ⅱ.当事人及其权利义务Ⅲ.基金的费用与税收Ⅳ.基金的收益分配Ⅴ.管理方式及托管事项Ⅵ.信息披露制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
• 受托募集机构是指(　　)。 A.证券公司 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管机构
• 以下关于内部控制要素说法正确的是(　　)Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以(　　)。 A.按照比例直接获得新股的权利 B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利 C.始终优先于新进投资人进行认购的权利 D.转让一部分股份的权利
• 根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件(　　)。Ⅰ、发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ、股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ、发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅳ、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 私募(　　)、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金经理 D.基金监管机构
• 股权投资基金的信息披露义务人应当在(　　)结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息 A.每季度 B.每月 C.每周 D.每六个月
• 关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是(　　)。 A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权
• 某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是(　　) A.优先向基金投资者返回投资本金 B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金 C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配 D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配
• 清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过(　　)同意，可以自合伙企业解散事由出现后(　　)日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。 A.2/3，15 B.1/3，15 C.2/3，20 D.1/2，15
• 关于公司型基金的优点正确的有(　　)。Ⅰ.公司型基金具有独立的法人地位Ⅱ.公司型基金全面实行有限责任Ⅲ.公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员“内部人控制”Ⅳ.公司型能够最大限度的调动投资者的积极性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于(　　)，具体比例由公司章程规定。 A.四分之一 B.三分之二 C.二分之一 D.三分之一
• 有限合伙制合伙人由(　　)和(　　)构成。 A.永久合伙人和特殊合伙人 B.特殊合伙人和股东 C.永久合伙人和股东 D.有限合伙人和普通合伙人
• 合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的(　　)等。Ⅰ.计提原则Ⅱ.承担费用的范围Ⅲ.计算及支付方式Ⅳ.应由有限合伙人承担的费用 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ
• 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由(　　)按照不同类别私募基金的特点制定。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金管理人 D.基金业协会
• 新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起(　　)内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.一年
• 企业并购包括兼并和(　　)两种方式。 A.合并 B.并吞 C.收购 D.股份转让
• 股权投资基金的项目退出主要有(　　)方式。Ⅰ.上市转让退出Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出Ⅲ.协议转让退出Ⅳ.清算退出 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• (　　)尽职调查是整个尽职调查工作的核心。 A.业务 B.财务 C.法律 D.资源
• 以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是(　　)。 A.公开上市(IPO)是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道 B.能让私募股权投资基金获得较好的收益 C.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难 D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长
• 对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是(　　)。 A.某高速公路运营企业 B.某早期人工智能企业 C.某上市股份制银行 D.某濒临破产家电企业
• 合伙协议应对本合伙型基金信息披露的(　　)等内容作出约定。 A.内容、方式、频度 B.内容、方式、时间 C.格式、方式、频度 D.格式、方式、时间
• (　　),中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。 A.2012年11月 B.2014年8月 C.2014年5月 D.2010年7月
• 欧洲议会于(　　)通过了《泛欧金融监管改革法案》。 A.2010年9月 B.2010年1月 C.2011年1月 D.2011年9月
• 在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是(　　)。 A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务 B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司 C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值 D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换
• 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经(　　)以上同意。 A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5
• 股权投资基金市场服务机构主要包括(　　)。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金财产保管机构Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构Ⅳ.律师事务所Ⅴ.会计师事务所 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
• 私募基金募集结算资金是指由(　　)归集的，在(　　)资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。 A.募集机构、投资者 B.投资者、投资者 C.投资者、募集机构 D.募集机构、募集机构
• 私募股权投资基金按资金性质分为(　　)。 A.母基金和子基金 B.人民币基金和外币基金 C.自然人基金和法人基金 D.内部基金和外部基金
• 股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括(　　)。Ⅰ.完善公司治理结构和规范财务管理系统Ⅱ.为企业提供管理咨询服务和再融资服务Ⅲ.提供人才专家等外部关系网络和上市辅导及并购整合 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为(　　) A.1000万元 B.4000万元 C.2,100万元 D.3000万元
• 契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行(　　)和业务指引的要求。 A.中国证监 B.国家发改委 C.行业监管 D.基金制度
• 在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构(　　)。 A.变化差异巨大 B.没有变化 C.没有差异 D.相同
• 相对估值法是指将企业的(　　)乘以(　　)，从而获得对企业股权价值的估值参考结果。 A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数 B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数 C.主要财务指标；市盈率 D.净收益；市现率
• 在公司型基金股权投资业务中，(　　)属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。 A.项目退出收入 B.股权转让所得 C.项目股息、分红收入 D.经营性收入
• 下列属于从事股权投资基金禁止业务的有(　　)。Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列不属于股权投资基金的退出方式是(　　) A.上市转让退出 B.在场外交易市场挂牌转让退出 C.口头说明转让退出 D.协议转让退出
• 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以(　　)为准。 A.基金招募说明书 B.基金托管协议 C.基金合同附件 D.基金销售协议
• 在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，(　　)增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，(　　)增值税征税范围。 A.属于；属于 B.不属于；属于 C.属于；不属于 D.不属于；不属于
• 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书)中向投资者披露基金的投资信息包括(　　)Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.投资方向Ⅳ.业绩比较基准(如有)Ⅴ.基金估值政策 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 未经(　　)，募集机构不得向任何人宣传推介基金。 A.基金业协会的批准 B.特定对象确定 C.证券业协会的批准 D.基金风险揭示
• (　　)制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。 A.基金业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券监督管理委员会