• 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为(　　) A.当前利润 B.净收入 C.应纳税额 D.应纳税所得额
• 关于母基金运作模式说法错误的是(　　)。 A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金 C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资 D.直接投资是母基金的本源业务
• 私募基金的募集主体包括(　　)。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ
• 私募基金管理人内部控制是指(　　) A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 D.私募基金管理人为防范和...
• 股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有(　　)的特点。 A.低风险，低期望收益 B.低风险，高期望收益 C.高风险，高期望收益 D.高风险，低期望收益
• 年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起(　　)个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬 A.2 B.3 C.4 D.6
• 关于股权私募投资基金下列说法正确的是(　　)。 A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。 B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作 C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织 D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者
• 股权投资基金的合格投资者指的是具备(　　)识别能力和(　　)承担能力。 A.资产 B.管理 C.责任 D.风险
• 关于股权投资基金、说法正确的是(　　) A.通常具有低风险、高预期收益的特点 B.主要投资于上市公司股票 C.在我国职能非公开募集 D.投资期限较短
• (　　)发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。 A.2015年2月5日 B.2013年6月1日 C.2016年8月1日 D.2016年2月5日
• 在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于(　　)。 A.投资期 B.投后管理期 C.投资冷静期 D.项目投资周期
• 合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经(　　)合伙人一致同意。 A.全体 B.三分之二以上 C.三分之一以上 D.二分之一以上
• 不属于PE常用的估值方法是(　　)。 A.市净率法 B.净资产定价法 C.现金流折现法 D.市盈率定价法
• 采用(　　)募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。 A.委托募集方式 B.间接募集方式 C.自行募集方式 D.委派募集方式
• 关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是(　　)。 A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总 B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正 C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现 D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值
• 股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为(　　)，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。Ⅰ.防范风险Ⅱ.化解风险Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作Ⅳ.实现经营目标 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 相对估值法是(　　)较常用的方法。 A.早期创业投资基金 B.后期创业投资基金 C.并购基金 D.定增基金
• 私募基金管理人在(　　)两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分. A.一个月之内 B.一年之内 C.半年之内 D.三个月之内
• 在我国，目前股权投资基金(　　)募集。 A.以公开或非公开方式 B.只能以公开方式 C.只能以非公开方式 D.只能以半公开方式
• 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴(　　)的个人所得税。 A.10% B.30% C.15% D.20%
• 并购基金资金募集的来源有(　　)。Ⅰ.自有资金Ⅱ.非公开形式募集的资金Ⅲ.债券市场资金或者银行并购贷款Ⅳ.有较强资金实力的个人 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即(　　)；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。Ⅰ．集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ．携带集资款逃匿的Ⅳ．将集资款用于违法犯罪活动的 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经(　　)通过。 A.全体股东 B.二分之一以上股东 C.三分之一以上股东 D.三分之二以上股东
• 相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是(　　)。 A.投资期限长、流动性较高 B.投资收益波动性较大 C.投后管理投入资源较多 D.专业性较强
• (　　)是实施内部控制的基础。 A.内部环境 B.内部监督 C.风险评估 D.信息与沟通
• 私募股权投资基金英文缩写(　　)。 A.VC B.CV C.B.CVCPE D.EP
• 折现现金流估值法中的模型包括(　　)。 A.折现红利模型和自由现金流模型 B.企业自由现金流模型和自由现金流模型 C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型 D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型
• 销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为(　　)Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅳ.接受基金管理人委托。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是(　　)。 A.不得以任何方式承诺或保证投资收益 B.不得损害服务对象的合法权益 C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年 D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
• 相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项(　　)。 A.投资期限长、流动性较高 B.投资收益波动性较大 C.投后管理投入资源较多 D.专业性较强
• 私募基金托管人承诺按照的(　　)原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。 A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率 B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉 C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 D.恪尽职守、诚实信用、安全效率
• 私募股权投资基金的主要参与者有哪些(　　)。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构和行业自律组织 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于(　　)万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于(　　)万元或者最近三年个人年均收入不低于(　　)万元。 A.100；60；50 B.1000；300；50 C.1000；100；50 D.500；300；100
• (　　)是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。 A.基金业协会 B.中国人民 C.中国证监会及其派出机构 D.财政部
• (　　)《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。 A.《外商投资创业投资企业管理规定》 B.《证券法》 C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》 D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》
• 对目标企业的(　　)也是法律尽调的必要程序。 A.访谈调查 B.现场调查 C.听取汇报 D.会议调查
• 关于大宗交易，以下说法正确的是(　　)。 A.没有规定最限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
• 股权投资行业主要用到的估值方法为(　　)。 A.相对估值和经济增加值法 B.成本法和折现现金流法 C.成本法和经济增加值法 D.相对估值和折现现金流法
• 任基金托管人，应当具备下列条件(　　)Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基全托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或(　　)。 A.非盈利组织 B.股份有限公司 C.合伙企业 D.有限合伙企业
• 关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是(　　) A.基金因其生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税 B.合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得 C.基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税 D.根据现行税法的规定，如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)为自然人，比照《个人所得税法》中的个体工商户的生产经营所得应税项目，适用5% 30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税
• 基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的(　　)。 A.制度措施和纠纷解决机制 B.制度措施和反洗钱问题解决机制 C.方式方法和反洗钱问题解决机制 D.方式方法和纠纷解决机制
• 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有(　　)。Ⅰ.相对估值法Ⅱ.折现现金流法Ⅲ.成本法Ⅳ.清算价值法 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ
• 以下关于业绩报酬的说法正确的是(　　)。Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式” A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ
• 私募股权基金常用估值方法的成本法包括(　　)和(　　)。 A.账面重置法和清算价值法 B.账面价值法和清算价值法 C.账面重置法和重置成本法 D.账面价值法和重置成本法
• (　　)是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。 A.破产退出 B.破产清算 C.投资转让 D.解散清算
• 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR)，二者相比(　　)。 A.GIRR>NIRR B.GIRR=NIRR C.GIRR D.NIRR
• 相对估值法常用常用的倍数包括(　　)Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• 中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的(　　)等进行分类公示，并建立黑名单制度。 A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况 B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况 C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况 D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况
• 业务尽调报告主要包括(　　)。Ⅰ、企业基本情况、管理团队Ⅱ、产品/服务、市场Ⅲ、发展战略、融资运用Ⅳ、风险分析 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• 下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是(　　)。 A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。 B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。 C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。 D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。
• 申请创业投资企业的备案管理部门分(　　)和(　　)两级。 A.注册部门；核准部门 B.国务院管理部门；省级管理部门 C.境内管理；境外管理 D.普通管理部门；特殊管理部门
• 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的(　　)。 A.相互制约原则 B.全面性原则 C.适时性原则 D.成本效益原则
• 我国的基金自律组织是(　　)。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金企业协会 D.中国人民银行
• 私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和(　　)。 A.可赎回债券 B.可转换债券 C.普通企业债 D.可回售债券
• 财务尽职调查重点关注内容不包括(　　)。 A.会计政策与会计估计 B.财务报告及相关财务资料 C.财务比率分析 D.企业融资分析
• 关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是(　　) A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。 B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。 D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
• 私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对(　　)。 A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证 C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证 D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证
• 股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是(　　)。Ⅰ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配Ⅱ.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬Ⅲ.若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配Ⅳ.若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ ...
• 根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用(　　)交割制度。 A.T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+3
• 狭义的股权投资基金是指(　　)。 A.定增基金 B.基础设施基金 C.发起式基金 D.并购基金
• 某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是(　　) A.内部环境 B.风险评估 C.控制活动 D.内部监督
• 以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是(　　)。 A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案 D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
• 基金会计核算是指(　　)有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。Ⅰ.收集Ⅱ.剔除Ⅲ.整理Ⅳ.加工 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 投资框架协议中的内容，除(　　)之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下—步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。 A.保密条款和反摊薄条款 B.保密条款和排他性条款 C.估值条款和排他性条款 D.估值条款和反摊薄条款
• 基金管理人应当履行受托人义务，承担基(　　)约定的受托责任。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• (　　)是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。 A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.净值增长率
• 中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些(　　)Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 企业面临的主要风险包括哪些方面(　　)。Ⅰ.财务Ⅱ.资源Ⅲ.市场Ⅳ.项目 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 根据《基金法》基金管理公司变更(　　)以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 A.5% B.2% C.3% D.10%
• 合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向(　　)提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。 A.人民法院 B.中国证监会 C.工商总局 D.基金业协会
• 股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取(　　)措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• (　　)不得成为普通合伙人。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 以下可以视为当然合格投资者为(　　)Ⅰ.社保基金Ⅱ.企业年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 管理人内部控制的要素包括(　　)Ⅰ.外部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通Ⅴ.内部监督 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 关于政府引导基金，说法正确的是(　　)。 A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持 B.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业 C.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司 D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金
• 为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由(　　)缴纳税收。 A.基金本身 B.政府豁免 C.私募公司法人 D.投资者
• 并购方式实现退出的程序，可分为以下(　　)步骤：Ⅰ、股权转让交易双方协商并达成初步意向。受让方对目标公司进行尽职调查。Ⅱ、履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《公司法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施。Ⅲ、股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容。Ⅳ、向工商行政管理部门申请公司变更登记 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 私募股权投资属于(　　)。 A.长期投资 B.短期投资 C.中期投资 D.中长期投资
• 基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和(　　)。 A.会计报表附注 B.现金流量表 C.盈亏平衡表 D.份额变动表
• 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指(　　)。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。 A.发展改革部门和商务部门 B.发展改革部门和证监会 C.证监会和商务部门 D.外贸部和国家发展改革委
• 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的(　　)。 A.执行有效原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.成本效益原则
• 股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于(　　)的单位，或者金融资产不低于(　　)万元的个人。 A.500万元，200万元 B.1000万元，200万元 C.500万元，300万元 D.1000万元，300万元
• 私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括(　　) A.内部监督 B.内部环境 C.风险评估 D.内部控制
• 私募(　　)应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。 A.基金投资者 B.基金托管人 C.基金销售机构 D.基金管理人
• 投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的(　　)。 A.经营层 B.监事会 C.股东大会(股东会) D.董事会
• 基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、(　　)和(　　)。 A.制约机制、协商机制 B.保管机制、协商机制 C.制约机制、纠纷解决机制 D.保管机制、纠纷解决机制
• 在我国私募股权投资基金常用的估值方法为(　　)和(　　) A.相对估值法、折现现金流法 B.清算价值法、折现现金流法 C.相对估值法、成本法 D.清算价值法、成本法
• 企业价值与(　　)等主要企业经营指标高度正相关 A.收人、利润、增长率 B.资产、负债、收入 C.收入、费用、利润 D.支付延误、亏损、财务报表
• 投资决策委员会由股权投资管理机构的(　　)等组成。Ⅰ、主要负责人(董事长、总裁等)Ⅱ、风险控制负责人Ⅲ、投资负责人Ⅳ、行业专家 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 私募股权基金的组织形式包括(　　)。Ⅰ.公司制私募股权基金Ⅱ.信托制私募股权基金Ⅲ.有限合伙制Ⅳ.母基金(FOF) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列选项中属于募集机构的责任的是(　　)。Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列描述委托募集正确的一项是(　　)。 A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金 B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集 C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定 D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序
• 关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是(　　)。 A.基金条款书 B.私募备忘录 C.(反向)尽职调查资料 D.投资框架协议
• 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务(　　)。 A.承担有限责任 B.承担无限责任 C.不承担责任 D.承担无限连带责任
• 股权投资基金管理人应具备至少(　　)名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 A.2 B.3 C.4 D.5
• 公司增加注册资本程序包括(　　)。Ⅰ.由股东大会作出决议Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件Ⅲ.发行新股须进行审批Ⅳ.进行公告和公积金转增资本 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 以(　　)形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。 A.公司法人 B.有限公司 C.股份公司 D.合伙企业、契约等非法人
• 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，(　　)，以及国家发改委颁布的(　　)。 A.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》 B.《境外投资管理办法》《外资企业法》 C.《外资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》 D.《内资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》