• 股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在( )中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。 A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方服务协议
• 要借入5年期的英镑借款，英国的B公司想要借入5年期的人民币借款。市场向它们提供的固定利率如下表：若两公司签订人民币兑英镑的货币互换合约，则双方借贷成本降低(　　)。 A.1％ B.2％ C.3％ D.4％
• 下列关于外汇期货无套利区间的描述中，正确的有(　　)。 A.套利上限为外汇期货的理论价格加上期货和现货的交易成本和冲击成本 B.套利上限为外汇期货的理论价格加上期货的交易成本和现货的冲击成本 C.套利下限为外汇期货的理论价格减去期货和现货的交易成本和冲击成本 D.套利上限为外汇期货的理论价格
• 在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，看涨期权多头损益状况为(　　)。 A.最大亏损=权利金 B.最大盈利=执行价格-标的资产价格-权利金 C.最大亏损=标的资产价格-执行价格 D.最大盈利=标的资产价格-执行价格-权利金
• 期货公司对通过互联网下单的客户应当(　　)。 A.对互联网交易风险进行特别提示 B.对互联网交易风险进行一般提示 C.将客户的指令以适当方式保存 D.通过口头约定完成客户指令
• 买进看涨期权适用的市场环境包括(　　)。 A.标的资产处于牛市 B.预期后市看涨 C.认为市场已经见底 D.预期后市看跌
• 面值为100万美元的3个月期国债，当指数报价为92.76时，以下正确的有(　　)。 A.年贴现率为7.24% B.3个月贴现率为7.24% C.3个月贴现率为1.81% D.成交价格为98.19万美元
• 期货结算机构通常采用分级结算制度，即只有结算会员才能直接得到结算机构提供的结算服务，非结算会员只能由结算会员提供结算服务。(　　)
• 中国证监会对存管银行的期货结算业务进行监督。(　　)
• 如果期权到期日之后买方没有行权，则期权作废，买卖双方权利义务随之解除。如果是交易所期权，在期权最后交易日收盘之前，买卖双方也可以将期权对冲平仓。(　　)
• 当近月份合约价格的下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度时，熊市套利者将亏损(不计交易费用)。(　　)
• 某投资者上一交易日结算准备金余额为500000元，上一交易日交易保证金为116050元，当日交易保证金为166000元，当日平仓盈亏为30000元，当日持仓盈亏为-12000元，当日入金为100000元，该投资者当日结算准备金余额为(　　)元。(不计手续费等其他费用) A.545060 B.532000 C.568050 D.657950
• 某投资者在5月10日进行铜期货合约的买卖，操作如下：则6月20日，两份合约价差变为(　　)时，才有可能盈利。 A.① B.② C.③ D.④
• 某锌加工商于7月与客户签订了一份3个月后交货的合同。生产该批产品共需原料锌锭500吨，当前锌锭的价格为19800元/吨。为了防止锌锭价格在3个月后上涨，决定利用期货市场进行套期保值。该制造商开仓买入11月份锌期货合约100手，成交价格为19950元/吨。到了10月中旬，现货价格涨至20550元/吨。该制造商按照该价格购入锌锭，同时在期货市场以20650元/吨的价格将锌期货合约全部平仓。以下对套期保值效果的叙述正确的是(　　)。 A.期货市场亏损50000元 B.通过套期保值，该制造商锌锭的实际购入成本相当于是19850元/吨 C.现货市场相当于盈利375000元 D.因为套期保值中基差没有变化...
• 某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买50万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行套期保值，每手欧元期货合约为12.5万欧元。则其操作为(　　)。 A.买入1手欧元期货合约 B.卖出1手欧元期货合约 C.买入4手欧元期货合约 D.卖出4手欧元期货合约
• 某交易者在1月份以150点的权利金买入一张3月到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。与此同时，该交易者又以100点的权利价格卖出一张执行价格为10200点的恒指看涨期权。合约到期时，恒指期货价格上涨到10300点。(2)全部交易了结后的集体净损益为(　　)点。 A.0 B.150 C.250 D.350
• 某期货合约买入报价为24，卖出报价为20，而前一成交价为21，则成交价为(　　)；如果前一成交价为19，则成交价为(　　)；如果前一成交价为25，则成交价为(　　)。 A.21；20；24 B.21；19；25 C.20；24；24 D.24；19；25
• 某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为( )。 A.0.75 B.1.33 C.2 D.1.25
• 公司型基金的参与主体主要为( )。Ⅰ.投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售人 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的( )负责。 A.真实性、易得性、准确性 B.真实性、完整性、及时性 C.真实性、易得性、及时性 D.真实性、完整性、准确性
• 已通过下列( )考试(或取得资格)之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。Ⅰ.证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)Ⅱ.证券从业资格(含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)Ⅲ.期货从业资格Ⅳ.银行从业资格Ⅴ.特许金融分析师Ⅵ.注册会计师Ⅶ.法律职业资格Ⅷ.资产评估师资格 A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
• 我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在( )。Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场Ⅱ．市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导Ⅲ．成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段Ⅳ．有力地促进了创新创业和经济结构转型升级 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 私募股权投资基金募集程序正确顺序为( )。 A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向 B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向 C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议 D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议
• 在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是( )Ⅰ、分别支付清算费用Ⅱ、职工的工资Ⅲ、会保险费用和法定补偿全Ⅳ、缴纳所欠税款Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 我国的证券交易所是依法设立的，( )为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。 A.以利润最大化 B.不以营利 C.以收入最大化 D.以指数最大化
• 私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为( )。 A.兼并收购 B.公开上市 C.回购 D.破产清算
• 在现行的法律法规体系下，依据法律授权，( )是我国基金行业的自律组织。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金协会 D.中国基金业协会
• 我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和( )。 A.撮合竞价 B.连续竞价方式 C.组合竞价 D.最优竞价
• 清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的( )，加总后作为企业估值的参考标准。 A.变现价值 B.公允价值 C.理论价值 D.折现率
• 基金托管人应当履行以下哪些职责( )。Ⅰ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基余财产的完整与独立 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 私募股权投资起源和盛行于( )。 A.荷兰 B.英国 C.加拿大 D.美国
• 以下属于相对估值法的方法是( )。 A.市现率法 B.清算价值法 C.经济增加值法 D.成本法
• 基金托管人的职责不包括( )。 A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改 D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
• 投资后阶段常用的监控指标不包括( )。 A.管理指标 B.经营指标 C.估值指标 D.财务指标
• 下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 以下属于私募基金的一般风险的是( ) A.外包事项所涉风险 B.基金委托募集所涉风险 C.募集失败风险 D.基金未托管所涉风险
• 关于财务尽职调查，表述正确的是( )。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 私募基金募集结算资金是指由( )归集的，在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。 A.募集机构、投资者 B.投资者、投资者 C.投资者、募集机构 D.募集机构、募集机构
• 股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起( )内注销股份； A.五日 B.十日 C.十五日 D.二十日
• 关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是( )。 A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批 B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管， C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定， D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。
• 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。 A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国基金业协会
• 股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受( )的限制，不限于高新技术企业。 A.公司行业 B.股东所有制性质 C.公司盈利状态 D.公司高管身份
• ( )发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。 A.2014年2月7日 B.2015年8月1日 C.2016年2月5日 D.2013年2月5日
• 企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是( )。 A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
• 内部控制在股权投资基金的( )等各个环节中贯穿始终。Ⅰ.投资研究Ⅱ.投资运作Ⅲ.资金募集Ⅳ.运营保障和信息披露 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指( )。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。 A.发展改革部门和商务部门 B.发展改革部门和证监会 C.证监会和商务部门 D.外贸部和国家发展改革委
• 政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是( )。 A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。 B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。 C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。 D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。
• 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的( )以及( )进行了较为详细的规定。 A.许可性行为；推介渠道 B.许可性行为；募集方式 C.禁止性行为；推介渠道 D.禁止性行为；募集方式
• 合伙型股权投资基金，新增合伙人需经( )一致同意，并订立入伙协议。 A.全体合伙人 B.一半以上合伙人 C.2/3以上合伙人 D.1/3以上合伙人
• 尽职调查中业务调查包括( )。Ⅰ.人力资源Ⅱ.历史沿革Ⅲ.研究与开发Ⅳ.行业研究 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
• 合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。 A.50万 B.100万 C.500万 D.80万
• 尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是( )。 A.管理问题 B.退出问题 C.估值问题 D.投资问题
• 股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为( )，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。Ⅰ.防范风险Ⅱ.化解风险Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作Ⅳ.实现经营目标 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对( )采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。 A.创业投资基金 B.股权投资基金 C.大型投资基金 D.内资投资基金
• 合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为( )。 A.净资产2000万的销售公司 B.总资产500万元的广告公司 C.总负债1000万元的生产企业 D.流动资产为1500万的运输公司
• 尽职调查方法包括( )。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项( )。 A.刑事拘留 B.调查高管个人证券账户 C.现场检查 D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料
• 市盈率等于( )。Ⅰ、企业股权价值/税息折旧摊前收益Ⅱ、企业股权价值/净利润Ⅲ、每股价格/每股净利润 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。 A.合规性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.合规性、准确性、适当性 D.真实性、准确性、适当性
• 20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于( )，此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。 A.大型企业 B.上市企业 C.中小成长型企业 D.成熟性企业
• 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由( )保管基金资产。 A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金发起人 D.基金托管人
• 公司增加注册资本程序包括( )。Ⅰ.由股东大会作出决议Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件Ⅲ.发行新股须进行审批Ⅳ.进行公告和公积金转增资本 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 下列不属于获得从业资格的途径是( )。 A.通过科目一和科目二的考试 B.通过科目一和科目三的考试 C.通过科目二和科目三的考试 D.通过资格认定
• 关于契约型基金，下列说法错误的是( ) A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。 B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。 C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。 D.契约型基金按照基金合同来运营
• 我国目前只能以( )。 A.公开募集 B.非公开方式募集 C.一般方式募集 D.特殊方式募集
• 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是( )。 A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。 B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。 C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。 D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。
• 在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流(FC、FE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素( )。 A.调整的所得税、新増的付息债务 B.长期经营性资产的变化、新増的付息债务 C.长期经营性资产的变化、调整的所得税 D.短期经营性资产的变化、调整的所得税
• 下列哪些属于私募基金的具体募集流程( )。Ⅰ.基金推介Ⅱ.投资风险揭示Ⅲ.合格投资有确认Ⅳ.回访确认 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 基金管理人应当履行受托人义务，承担基( )约定的受托责任。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由( )按照不同类别私募基金的特点制定。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金管理人 D.基金业协会
• 管理费及托管费的提取频率一般为按照( )提取或者按照( )提取。 A.季度，年度 B.季度，半年度 C.月度，半年度 D.月度，年度
• 以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责( )业务。 A.法律 B.投资管理 C.合规性理 D.风险管理
• 折现现金流估值法中的模型包括( )。 A.折现红利模型和自由现金流模型 B.企业自由现金流模型和自由现金流模型 C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型 D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型
• 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是( )。 A.资本投入 B.资金成本 C.加权资本成本 D.资产成本
• 基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括( )Ⅰ.向投资者预测投资业缋Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的( )。 A.市场价值 B.实际价值 C.公允价值 D.账面价值
• 募集机构应当对投资者的商业秘密及( )严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。 A.宗教信仰 B.个人信息 C.职业操守 D.资金规模
• ( )是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。 A.清算 B.结算 C.结业 D.破产
• 下列说法中，错误的是( )。 A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营 B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营 C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营 D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策
• 契约型基金的决策权归属( )。 A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会
• 最近( )年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模( )万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。 A.2；1000 B.3；1000 C.2；1500 D.3；1500
• 股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。 A.跟踪协议条款执行情况 B.委托第三方机构 C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况 D.参与被投资企业的公司治理
• ( )是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。 A.人民币股权投资基金 B.内资股权投资基金 C.外资股权投资基金 D.外币股权投资基金
• 契约型基金的参与主体主要为( )。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 股权投资基金的服务机构主要包括( )。Ⅰ．基金托管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．会计师事务所 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 借壳上市属于上市公司( )形式之一。 A.资产配置 B.资产重组 C.破产清算 D.企业解散
• 封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内( )申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内( )申购和赎回。 A.可以；可以 B.可以；不能 C.不能；可以 D.不能；不能
• 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 A.3 B.4 C.6 D.9
• 股权投资基金的项目退出主要有( )方式。Ⅰ.上市转让退出Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出Ⅲ.协议转让退出Ⅳ.清算退出 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• 根据起息日的远近，掉期汇率可分为(　　)。 A.近端汇率 B.远端汇率 C.起始汇率 D.末端汇率
• 某期货投资者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略交易，交易过程如下表所示。则当合约价格涨到32570元/吨时，该投机者适合买入(　　)手。 A.7 B.5 C.9 D.3
• K线理论认为价格的变动主要体现在开盘价、收盘价、结算价和平均价四个价格上。(　　)
• 利率期货合约价格与市场利率呈正向关系。(　　)
• 如果企业的现货头寸已经了结，但仍保留着期货头寸，那么企业处于风险暴露的状态。(　　)
• 套期保值的原理是指用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损，两相冲抵，从而转移价格风险。(　　)
• 某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，交易价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，则其当天平仓盈亏为成____元，持仓盈亏为____元。(　　) A.-500；-3000 B.500；3000 C.-3000；-50 D.3000；500
• 某大豆加工商为了避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，当时的基差为-30元/吨，卖出平仓时的基差为-60元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是(　　)元。 A.盈利3000 B.亏损3000 C.盈利1500 D.亏损1500
• 某交易者以0.102美元/磅卖出11月份到期、执行价格为235美元/磅的铜看跌期货期权。期权到期时，标的物资产价格为230美元/磅，则该交易者到期净损益为(　　)美元/磅。(不考虑交易费用和现货升贴水变化) A.-4.898 B.5 C.-5 D.5.102
• 棉花期货的多空双方进行期转现交易。多头开仓价格为30210元/吨，空头开仓价格为30630元/吨，已知进行期转现交易，空头可节约交割成本140元/吨。进行期转现交易对买卖双方都有利的情形是(　　)。 A.协议平仓价格为30550元/吨，交收价格为30400元/吨 B.协议平仓价格为30300元/吨，交收价格为30400元/吨 C.协议平仓价格为30480元/吨，交收价格为30400元/吨 D.协议平仓价格为30210元/吨，交收价格为30220元/吨