• ()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。 A.经济增加法 B.相对估值法 C.折现现金流估值法 D.清算价值法
• 以下属于股权投资基金托管机构职责的是() A.按照规定监督基金管理人的投资运作 B.根据托管协议，保障基金保值增值 C.下达基金投资指令 D.基金份额的销售与备案
• 关于基金的份额拆分,以下说法正确的()。 A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广 B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制 C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
• 在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或() A.非盈利组织 B.股份有限公司 C.合伙企业 D.有限合伙企业
• 关于投资者风险评估,表述错误的是() A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准 B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
• 关于基金组织形式，投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。 A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金 B.设置有合伙人会议的合伙型基金 C.由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金 D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金
• 股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()Ⅰ．本金Ⅱ．投资收益Ⅲ．管理费Ⅳ．业绩报酬 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。 A.总资产 B.净利润 C.净资产 D.投资额
• 目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是() A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户 B.近三年年均收入不低于 50 万的个人 C.金融资产不低于 300 万的个人 D.金融资产高于500 万的单位
• 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是() A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
• 关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是() A.股权投资基金的投资 B.股权投资基金的费用与税收 C.股权投资基金的收益分配 D.基金的结构化安排
• 某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是() A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 D.通过银行向部分高净值客户推介基金
• 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是() A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全 B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突 C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管 D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
• 股权投资基金管理人主要履行的职责不包括() A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理 B.每日披露基金净值 C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务 D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
• 关于基金财产保管机构，说法正确的是() A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任 B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
• 仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为() A.制定调查计划 B.设计投资方案 C.起草尽职调查与风险控制报告 D.收集与分析材料
• 有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则()。 A.将转让的所有结果通知股东 B.得到三分之二以上表决权股东的同意 C.得到其他股东的同意 D.得到半数以上股东的同意
• 关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容?Ⅰ、融资运用Ⅱ、发展战略Ⅲ、风险分析Ⅳ、会计政策与会计估计V、产品与服务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V C.Ⅰ、Ⅱ、V D.Ⅱ、Ⅲ、V
• 私募股权基金作为一种市场( )力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。 A.支持 B.约束 C.监控 D.推动
• 公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项是() A.业绩报酬 B.基金所欠税款 C.公司债务 D.清算费用
• 股权投资基金的全称为私人股权投资基金(Private Equity Forid),其中私人股权的含义是() A.非公开发行和交易的股权 B.个人持有的股权 C.通过收购获得的股权 D.上市公司流通股
• 某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是() A.某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元 B.某个投资者金融资产800万，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额净值为50万元 C.某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额净值为150万元 D.三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额净值均为150万元
• 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是() A.对投资者进行反洗钱调查 B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示 C.负责基金资产的投资运作 D.对募集资金进行资金监督
• 根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。 A.股权投资基金资金损失所涉风险 B.股权投资基金募集失败所涉风险 C.股权投资基金运营所涉风险 D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险
• 在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。 A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 B.《私募投资基金募集行为管理办法》 C.《证券投资基金法〉 D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
• 下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是() A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构 B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管 C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
• 私募股权投资基金收益分配排序正确的是( )1给投资者分配门槛收益2返还投资者本金3基金管理人和基金投资者约定"二八〃模式分配收益4用追赶机制给基金管理者分配收益 A.1234 B.2341 C.2143 D.1324
• 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起( )个工作日内向基金业协会更新登记信息。 A.5 B.7 C.10 D.15
• 股权投资基金信息披露最根本、最重要的原则是( )原则。 A.及时性 B.真实性 C.完整性 D.风险揭示性
• 关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是( ) A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件 B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见 C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文 D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
• 企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是( ) A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对社会反馈意见回访 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
• 私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是( ) A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常公示状态 B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行 C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
• 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是( )。 A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方 B.监事会会议每半年召开次 C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利 D.投资人有权提名董事
• 投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动是( ) A.项目开发与筛选 B.项目立项 C.尽职调查 D.投资决策
• 公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括( )。 A.工商登记正副本复印件 B.基金管理人的基本制度 C.合伙协议 D.法律意见书
• 股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。这是投资进程中的( )环节、 A.项目的退出 B.项目的转让 C.项目的退市 D.项目的变现
• 关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是( )。 A.行业自律是对政府监管的积极补充 B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行 C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用 D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同
• 关于政府引导基金，说法正确的是( )。 A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持 B.政府引导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业 C.政府引导基金主要直接投资与创业公司 D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金
• 契约型股权投资基金清算，应当由( )进行清算。 A.清算人 B.清算小组 C.投资者 D.管理人
• 通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行( )。 A.识别、评价和回避 B.确认、管理和回避 C.识别、评价和管理 D.识别、管理和消除
• 信托(契约)型基金合同主要包括( ) A.总则 B.合同正文 C.附则 D.以上都是
• 以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的( )。 A.审慎监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.依法监管原则
• 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为( )。 A.有限责任公司或股份有限公司 B.仅为有限责任公司 C.仅为国有独资企业 D.仅为股份有限公司
• 股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营( ) A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务 B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务 C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务 D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
• 公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。 A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
• 股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且( )。 A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元 B.金融资产不｛氐于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元 C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元 D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
• 股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行( ) A.合并运作、分别核算 B.独立运作、合并核算 C.合并运作、合并核算 D.独立运作、分别核算
• 关于反摊薄条款，以下表述错误的是( )。 A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均 B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款 C.保护前轮投资者利益 D.当目标企业以低价再次融资时触发条款
• 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是( )。 A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益 B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C.行业自律是对鵬监管的积极补充 D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
• 关于政府引导基金，表述错误的是( )。 A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务 B.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金 C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业 D.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域
• 关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是(??) A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任 B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任 C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议 D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定
• 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基金X—起以增资方式投资了项目Y,从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。关于该母基金的投资，以下表述正确的是( )。 A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资 B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资 C.投资基金X和项目Y属于直接投资 D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资
• 投资者购买契约型股权投资基金后，( )是合法的。 A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方 B.以所购买的基金份额再募集一只基金 C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群 D.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群
• 下列不属于杠杆收购基金的投资对象特征的是( )。 A.资产可剥离 B.未上市成长企业 C.资产负债率较低 D.拥有坚实的抵押资产基础
• 下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是( )。 A.投资人交付申购款项，申购成立 B.基金份额持有人递交赎回申请，赎回生效 C.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效 D.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务
• 下列属于股权投资基金监管目标的是( )。 A.防范非系统金融风险 B.保护基金投资者合法权益 C.界定基金管理人的权限 D.充分发挥政府的监管职能
• 中国证券投资基金业协会出台了( )，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 A.《证券投资基金法》 B.《私募投资基金合同指引》 C.《私募投资基金募集行为管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
• 股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 关于创业投资的相关概念，表述错误的是( )。 A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业 B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外 C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资 D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式
• 企业非公开发行和交易股权的投资基金是( )。 A.封闭式基金 B.证券投资基金 C.股权投资基金 D.股票型基金
• 关于门槛收益率，下列表述正确的是( ) A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的礼仪一致性及基金运营的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率 B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人 C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元 D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向基金投资者进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬
• 关于投资后管理，以下表述错误的是( ) A.投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等増值服务,协助被投资企业更好的利用资本市场 B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等 C.投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为 D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止
• 合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由( )作出。 A.有限合伙人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.普通合伙人
• 基金托管人( )，充分履行其职责。 A.应防止基金财产被基金管理人挪作他用，基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理 B.对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表 C.对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开 D.应对基金财产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值与会计核算的真实性和准确性
• 据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名( ) A.负责合规风控的高级管理人员 B.高级管理人员 C.负责信息披露的高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员
• 某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是( )。 A.内部环境 B.风险评估 C.控制活动 D.内部监督
• 某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中( )的规定 A.排他性条款 B.董事会席位条款 C.随售权条款 D.第一拒绝权条款
• 投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合规的是( )。 A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群 B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群 C.以所购买的基金份额再募集一只基金 D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
• 下列不属于有限责任公司章程应当载明事项的是( )。 A.股东的出资方式 B.公司法定代表人 C.董事会的议事规则 D.公司的机构产生办法
• 下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是( )。 A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务 B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金 C.基金管理人的名称中应当包含"股权投资"等与基金投资管理业务相关的字样 D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务
• 中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护( )利益。 A.投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金发起人
• ( )是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。 A.狭义创业投资基金 B.契约型基金 C.公司型基金 D.合伙型基金
• 股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款( )。 A.排他性条款 B.保护性条款 C.保密条款 D.竞业禁止条款
• 关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是( )。 A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集 B.获得中国证监会批准后可进行公开募集 C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集 D.现阶段我国不允许进行公开募集
• "股权投资基金投后管理的作用包括( )。Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况,Ⅱ.保证投资基金安全；Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益,Ⅳ.保证项目获得预期收益 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是( )。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
• 公司制股权投资基金章程必备条款包括( )。Ⅰ.股东出资;Ⅱ.投资事项;Ⅲ.利润分配及亏损分担,Ⅲ.财务会计制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅲ.Ⅳ
• 股权投资基金托管的服务内容有( )。Ⅰ.会计核算；Ⅱ.投资监督；Ⅲ.资金清算；Ⅳ.资产保管；Ⅴ.信息披露 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 关于创业投资基金的运作，说法正确的是( )。Ⅰ.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主Ⅲ.经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权增值 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• 关于合伙企业退伙，以下描述正确的是( )。Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意；Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下，退伙事宜可不经全体合伙人一致同意；Ⅲ.合伙人退伙，只能退还货币；Ⅳ.合伙人退伙，可以退还货币，也可以实物 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
• 基金必然的当事人是( )。Ⅰ.基金管理人；Ⅱ.基金投资者；Ⅲ.基金托管人；Ⅳ.第三方服务机构 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 商业银行担任股权投资基金托管人的，由( )进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会；Ⅱ.国务院基金业监督管理机构；Ⅲ.国务院银行业监督管理机构；Ⅳ.国务院证券监督管理机构； A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
• 投资者关系管理的基本原则有( )。Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.准确Ⅳ.及时Ⅴ.有前瞻性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是( )。Ⅰ.慈善基金；Ⅱ.企业年金；Ⅲ.社会保障基金；Ⅳ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划；Ⅴ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚( )Ⅰ.股权投资基金管理人；Ⅱ.股权投资基金托管人；Ⅲ.股权投资基金销售机构；Ⅳ.股权投资基金估值核算机构 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• "股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括( )Ⅰ.基金发生重大损失;Ⅱ.基金管理人年度审计报告,Ⅲ.基金发生重大关联交易;Ⅳ.基金托管费变更 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• 对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是( )Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查；Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查,Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通,Ⅳ.发现内控需求有变化，及时改进更新 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ
• 股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是( )。 A.无需进行披露 B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露 C.基金管理人自主决定披露时间 D.尽快进行临时披露
• 股权投资基金监管的基本原则有( )。Ⅰ.高效监管原则；Ⅱ.分类监管原则；Ⅲ.适度监管原则；Ⅳ.审慎监管原则；Ⅴ.依法监管原则 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 股权投资基金增值服务的目的包括( )。Ⅰ.提高投资回报；Ⅱ.降低投资风险；Ⅲ.锁定基金投资业绩；Ⅳ.使被投资企业快速健康发展 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• 在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为4530元/吨，前一成交价为4527元/吨，若投资者卖出申报价为4526元/吨，则其成交价为(　　)元/吨。 A.4530 B.4526 C.4527 D.4528
• 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司(　　)负责。 A.总经理 B.部门经理 C.董事会 D.监事会
• (　　)缺口通常在盘整区域内出现。 A.逃逸 B.衰竭 C.突破 D.普通
• 按(　　)的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。 A.持仓数量 B.持仓方向 C.持仓目的 D.持仓时间
• 在8月和12月黄金期货价格分别为940美元/盎司和950美元/盎司时，某套利者下达“买入8月黄金期货，同时卖出12月黄金期货，价差为10美元/盎司”的限价指令，(　　)美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。 A.小于10 B.小于8 C.大于或等于10 D.等于9
• 我国钢期货的交割月份为(　　)。 A.1、3、5、7、8、9、11、12月 B.1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月 C.1、3、5、7、9、11月 D.1—12月
• 以下属于财政政策手段的是(　　)。 A.增加或减少货币供应量 B.提高或降低汇率 C.提高或降低利率 D.提高或降低税率
• 关于期权权利的描述，正确的是(　　)。 A.买方需要向卖方支付权利金 B.卖方需要向买方支付权利金 C.买卖双方都需要向对方支付权利金 D.是否需要向对方支付权利金由双方协商决定
• 当出现股指期货价高估时，利用股指期货进行期现套利的投资者适宜进行(　　)。 A.水平套利 B.垂直套利 C.反向套利 D.正向套利