• 期货市场基本面分析法的特点是(　　)。 A.主要分析宏观因素和产业因素 B.研究价格变动的根本原因 C.认为市场行为反应一切 D.分析价格变动的中长期趋势
• 我国最低交易保证金为合约价值5%的期货包括(　　)。 A.棕榈油期货 B.玉米期货 C.豆油期货 D.大豆期货
• 通常，企业参与套期保值应建立的相关内部控制制度主要包括(　　)。 A.业务报告制度 B.信息披露制度 C.业务授权制度 D.持仓限额制度
• 以下属于中国金融期货交易所上市的5年期国债期货合约(最小变动价位0．002个点)可能出现的报价是(　　)。 A.96.714 B.96.169 C.96.715 D.96.168
• 关于期货投机者的作用，描述正确的是(　　)。 A.投机者是价格发现的参与者 B.投机者是价格风险的承担着 C.通过期货市场转移现货价格波动风险可以减缓市场价格波动 D.提高期货市场流动性
• 剩余期限相同，付息频率相同，(　　)的债券，修正久期较大。 A.票面利率较低 B.到期收益率较高 C.票面利率较高 D.到期收益率较低
• 关于期货居间人表述正确的有(　　)。 A.居问人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动 B.居间人从事居间介绍业务时，应客观、准确地宣传期货市场 C.居间人可以代理客户签交易账单 D.居间人与期货公司没有隶属关系
• 我国大连商品交易所推出的化工类期货品种有(　　)。 A.聚氯乙烯 B.甲醇 C.线型低密度聚乙烯 D.精对苯二甲酸
• 下列属于外汇市场工具的是(　　)。 A.货币互换合约 B.外汇掉期合约 C.无本金交割外汇远期合约 D.欧洲美元期货合约
• 关于卖出看涨期权，下列说法正确的是(　　)。 A.标的物价格窄幅整理对其有利 B.当标的物市场价格小于执行价格时，卖方风险随着标的物价格下跌而增加 C.标的物价格大幅震荡对其有利 D.当标的物市场价格大于执行价格时，卖方风险随着标的物价格上涨而增加
• 下列属于利率期货品种的是(　　)。 A.欧元期货 B.欧洲美元期货 C.5年期国债期货 D.美元指数期货
• 关于期权卖方了结期权头寸及权利义务的说法，正确的有(　　)。 A.没有选择行权或者放弃行权的权利 B.可以选择放弃行权，了结后权利消失 C.可以选择行权了结，买进或卖出期权标的物 D.可以选择对冲了结，了结后义务或者责任消失
• 期货投资咨询业务允许期货公司(　　)。 A.为客户提供期货交易咨询 B.向客户提供研究分析报告 C.协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等 D.按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资
• 一般而言，如果一国出口大于进口，则(　　)。 A.国际市场对该国货币需求增加 B.本币升值 C.该国经常项目会出现顺差 D.本币贬值
• 自美国期货市场推出了第一张利率期货合约以后，一系列新的利率期货品种陆续推出，包括(　　)。 A.美国长期国债期货合约 B.13周的美国国债期货合约 C.3个月欧洲美元期货合约 D.美国国内可转让定期存单期货合约
• 某日，郑州商品交易所白糖价格为5740元/吨，南宁同品级现货白糖价格为5440元/吨，若将白糖从南宁运到指定交割库的所有费用总和为160～190元/吨，持有现货至合约交割的持仓成本为30元/吨，则该白糖期现套利可能的盈利额有(　　)元/吨。(不考虑交易费用) A.105 B.90 C.115 D.80
• 下列关于期货交易所性质的表述，正确的有(　　)。 A.期货交易所拥有合约标的商品 B.期货交易所不参与期货价格形成 C.期货交易所自身不参与期货交易活动 D.期货交易所提供交易的场所、设施和服务
• 从风险来源划分，期货市场的风险包括(　　)。 A.市场风险 B.流动性风险 C.信用风险 D.法律风险
• 以下说法中正确的是(　　)。 A.国内期货市场自然人投资者必须通过期货公司进行交易 B.期货交易所不直接向客户收取保证金 C.期货公司对套期保值客户可按地域期货交易所规定的标准收取保证金 D.期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中
• 关于香港恒生指数，以下说法正确的是(　　)。 A.采用加权平均法计算 B.目前由300家在香港上市的有代表性的公司组成 C.目前由33家在香港上市的有代表性的公司组成 D.由香港恒生银行于1969年开始编制的用以反映香港股市行情的一种股票指数
• 关于蝶式套利描述正确的是(　　)。 A.它是一种跨期套利 B.涉及同一品种三个不同交割月份的合同 C.它是无风险套利 D.利用不同品种之间价差的不合理变动而获利
• 做市交易是算法交易的一种策略，若一个合约当前市场价格为3600元/吨，以下指令中，(　　)符合做市交易策略。 A.以3580元/吨挂限价买单 B.以3570元/吨挂限价卖单 C.以3620元/吨挂限价买单 D.以3610元/吨挂限价卖单
• 运用股指期货进行套期保值应考虑的因素包括(　　)等。 A.股票或股票组合的β值 B.股票或股票组合的a值 C.股票或股票组合的流动性 D.股指期货合约数量
• 期货结算机构的主要职能包括：担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。(　　)
• 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。(　　)
• 期货品种与现货商品或资产之间的相互替代越强，交叉套期保值交易的效果就会越好。(　　)
• 交易所可根据期货公司会员的注册资本和经营情况调整其限仓数额，对于注册资本金额或交易金额较大的期货公司会员可增加限仓数额。(　　)
• 投资者可以通过锁单操作来保护已亏损的单盘交易。(　　)
• 2010--2012年，某期货公司分类监管评级分别为A级、B级B类和B级BB类，该公司2013年有资格申请资产管理业务。(　　)
• 一般认为，RSI跌至20以下时，代表市场处于超卖状态。(　　)
• 股票期货交易标的物是单只股票或股票组合。(　　)
• 通过免疫策略可以使债券组合的收益不受利率波动的影响。(　　)
• 无风险利率与期权的价值呈正相关关系。(　　)
• 预测期货合约价格下降，应进行买空交易。(　　)
• 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，期货交易所应对会员部分或全部持仓强行平仓。(　　)
• 美国中长期国债期货交易中的净价交易是指不包括利息的成交价。(　　)
• 1975年，CME最先推出了利率期货合约。(　　)
• 目前，芝加哥商业交易所推出的可交割离岸人民币期货合约包括迷你合约。(　　)
• 我国焦炭期货合约的交易代码为C。(　　)
• 沪深300指数成分股由沪深两市300只股票组成。(　　)
• 人民币对外币的货币互换，既交换人民币与外汇的本金，又交换两种货币的利息。(　　)
• 我国目前期货交易的结算，是由独立于交易所的结算公司统一组织进行的。(　　)
• 标准仓单持有者计划转让仓单时，可由交易双方协商达成交易。(　　)
• 基金管理人应当在上半年结束之日起(　　)日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 A.10 B.15 C.30 D.60
• 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(　　)。 A.股东的检查、监督、控制和指导 B.公司管理层对人员和业务的监督控制 C.员工自律 D.各部门主管的监督检查
• 下列属于内部风险的是(　　)。 A.法律法规 B.经济 C.文化 D.决策失误
• (　　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 A.控制活动 B.行为监控 C.事项识别 D.风险应对
• 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(　　)。 A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转 C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D.以上都不是
• 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是(　　)。 A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1% 的赎回费 B.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费 C.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入基金财产 D.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的25%计入基金财产
• 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为(　　)。 A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人 B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人 C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人 D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
• (　　)是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A.增长型基金 B.收入型基金 C.稳定型基金 D.平衡型基金
• 基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有(　　)年以上与其所任职务相关的工作经历。 A.1 B.3 C.5 D.10
• (　　)是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.证券理财 B.信托管理 C.投资债券 D.投资基金
• 根据相关法规，基金年度报告应由(　　)独立董事签字同意。 A.2/3以上 B.1/3以上 C.全部 D.—半
• 基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下(　　)方面。 A.招募说明书摘要 B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C.基金资产的估值 D.基金运作方式
• 基金份额登记具有确定和变更(　　)及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.基金份额持有人
• 股票基金与股票的主要区别不包括(　　)。 A.投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断 B.股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响 C.单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险 D.股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格
• 非公开募集基金，描述错误的是(　　)。 A.应制定并签订基金合同 B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介 C.合格投资者不超过200人 D.应向合格投资者募集
• 投资决策业务控制的内容不包括(　　)。 A.健全投资决策授权制度 B.建立投资风险评估与管理制度 C.建立科学的投资管理业绩评价体系 D.建立科学的交易绩效评价体系
• 基金托管协议是基金管理人和(　　)签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。 A.基金公司 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金监管机构
• (　　)包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。 A.基金公告 B.基金招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议
• 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的(　　)原则。 A.健全性 B.独立性 C.有效性 D.相互制约
• 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)以上通过。 A.二分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.四分之三
• 基金资产(　　)以上投资于债券的为债券型基金。 A.60% B.70% C.80% D.90%
• 基金托管协议是基金管理人与(　　)之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。 A.基金投资者 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金发起人
• 目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过(　　)。 A.1% B.2% C.3% D.1.5%
• 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(　　)，并应当归入基金财产。 A.10% B.25% C.33% D.50%
• 基金行业的本质是(　　) A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业
• 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容(　　)。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请(　　)对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报(　　)备案。备案。 A.会计师事务所；中国证监会 B.会计师事务所；中国基金业协会 C.律师事务所；中国基金业协会 D.律师事务所；中国证监会
• 要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的(　　)原则。 A.规范性 B.易得性 C.公平性 D.完整性
• 关于基金宣传推介材料，说法正确的是(　　)。 A.可以通过电视、广播进行公布 B.可以登载单位的推荐性文字 C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述 D.可以预测基金的投资业绩
• 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于(　　)万元人民币，在境内外资产管理行业从业(　　)年以上。 A.3000；10 B.1000；10 C.3000；5 D.1000；5
• 以下哪项关于保本基金的描述是错误的(　　)。 A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C.在任意时间保证投资者本金安全 D.采用投资组合保险策略
• (　　)是联系政府监管机构与会员的纽带。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.基金管理公司 D.基金业协会
• 下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是(　　)。 A.需要披露近3年每年净值增长率 B.需要披露近一月的净值増长率 C.需要披露当期的资产净值增长率 D.需要披露过往一个季度的净值增长率
• 号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于(　　)。 A.投资决策教育 B.资产配置教育 C.权益保护教育 D.风险防范教育
• 基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括(　　)。 A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细 C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
• (　　)基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A.收入型 B.避税型 C.增长型 D.货币市场型
• 基金产品风险等级不包括(　　)。 A.低风险等级 B.特殊风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级
• 下列关于基金年度报告的表述不正确的是(　　)。 A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B.年度报告包括基金投资组合报告 C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人 D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
• 下列关于ETF的描述正确的是(　　)。 A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制 B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度 C.属于主动操作的基金 D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
• 目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括(　　)。 A.上市开放式基金(LOF) B.封闭式基金 C.交易型开放式指数基金(ETF) D.所有的开放式基金
• 产品审批委员会所议事项包括(　　)。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ
• 基金客户服务特点不包括(　　)。 A.规范性 B.专业性 C.时效性 D.一次性
• 根据相关法律法规，独立董事人数不得少于(　　)人，且不得少于董事会人数的(　　)。 A.3，1/3 B.2，1/3 C.3，1/2 D.4，1/3
• 商业银行从事基金销售业务的，应当向(　　)进行注册并取得相应资格。 A.中国证监会 B.中国基金业协会 C.中国证券业协会 D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
• 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是(　　)。 A.暂停办理相关业务 B.提示改正 C.出具监管警示函 D.罚款
• 开放式基金的认购采取(　　)的方式。 A.份额认购 B.金额认购 C.债券认购 D.份额或金额认购
• (　　)是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 A.合法独立性 B.合规独立性 C.隔离性 D.分离性
• 下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是(　　)。 A.债券基金的收益不如债券的利息固定 B.债券基金没有固定的到期日 C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测
• 基金的市场营销主要涉及的内容包括(　　)。 A.基金份额的募集与客户服务 B.基金份额的登记与基金份额的募集 C.基金的投资管理与客户服务 D.基金份额投资管理与基金份额的登记
• 内部控制制度的制定应遵循(　　)原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 A.合法、合规性 B.全面性 C.审慎性 D.适时性
• 操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括(　　)。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.流动性风险 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
• (　　)，以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。 A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金
• 关于基金分类标准，以下说法不正确的是(　　)。 A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金 D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金
• 下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是(　　)。 A.证券投资基金是一种集合投资方式 B.证券投资基金反映的是一种信托关系 C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金” D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式
• 下列关于可以现金替代的说法错误的是(　　)。 A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例) B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证” C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异 D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
• 根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指(　　)。 A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东 B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东 C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东 D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东