• 适用于简易程序的产品不包括(　　)。 A.分级基金 B.混合基金 C.债券基金 D.货币基金
• 我国基金交易佣金不得高于( )，起点( )，由证券公司向投资者收取。 A.5%，5元 B.5%，15元 C.0.5%，5元 D.0.5%，15元
• 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。( ) A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人； B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚； C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
• 下列关于开放式基金的说法中，错误的是(　　)。 A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回 B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者 C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结 D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
• 假设某投资者在某ETF的基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为(　　)份。 A.5000 B.3013 C.5396.22 D.5369.22
• 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内做出注册或者不予注册的决定。 A.7日 B.15日 C.3个月 D.6个月
• 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每(　　)发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 A.十分钟 B.5分钟 C.15秒 D.10秒
• 根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。 A.净认购份额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购金额
• 基金管理人应当自募集期限届满之日起(　　)内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起(　　)内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 A.10日，5日 B.5日，10日 C.10日，10日 D.5日，5日
• 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为(　　)。 A.100万元 B.110万元 C.120万元 D.330万元
• 某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )元。 A.10000 B.10100 C.10050 D.9950
• 基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额(　　)，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。 A.达到准予注册规模的80%以上 B.达到准予注册规模的100%以上 C.超过准予注册的最低募集份额总额 D.超过准予注册的最高募集份额总额
• 下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是( )。 A.封闭式基金按1.00元募集 B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书 C.认购申请一经受理就不能撤单 D.投资人以“份额”为单位提交认购申请
• 在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由(　　)决定。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.专家评审会 D.中国证监会
• 关于我国LOF的交易规则，错误的是(　　)。 A.申报价格最小变动单位为0.001元 B.涨跌幅限制为5% C.买入申报数量为100份或其整数倍 D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
• ( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构(证券公司)对指定的证券进行认购。 A.场外现金认购 B.场内现金认购 C.证券认购 D.场外认购
• 关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是(　　)。 A.申购和赎回申请提交后不得撤销 B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金 C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日 D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
• 关于LOF份额认购说法错误的是。( ) A.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 B.目前，我国只有上海证券交易所开办LOF业务 C.LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式 D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。
• 关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是(　　)。 A.采取金额申购、份额赎回的原则 B.采取份额申购、份额赎回的原则 C.申购申报单位为1元人民币 D.赎回申报单位为1份基金份额
• 关于分级基金份额的认购，下列说法错误的是。( ) A.我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式； B.合并募集是投资者以母基金代码进行认购； C.分级基金的认购包括现金认购和证券认购两种方式 D.目前我国只有深训证券交易所开办场内认购分级基金份额
• 投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在(　　)日为投资者办理扣除权益的登记手续。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
• 下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是( )。 A.封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制 B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C.买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份 D.封闭式基金的报价单位为1元
• ETF建仓期通常不超过(　　)。 A.2个月 B.1个月 C.3个月 D.4个月
• 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为( )。 A.0元 B.5元 C.0.75元 D.10元
• ETF上市首日的开盘参考价为(　　)基金份额净值。 A.前五个工作日的平均 B.前一日 C.前一工作日 D.前三个工作日的平均
• ETF与投资者交换的是基金份额与(　　)，LOF的申购和赎回是基金份额与(　　)的对价。 A.现金；一篮子股票 B.一篮子股票；现金 C.一篮子股票；一篮子股票 D.现金；现金
• LOF份额的场内赎回申报单位为(　　)。 A.100份或其整数倍 B.500份或其整数倍 C.1元人民币 D.1份基金份额
• 基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的(　　)。 A.申购 B.认购 C.赎回 D.转换
• 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为(　　)。 A.9:00—11:00；13：00—15:00 B.9:30—11:30；13：30—15:30 C.9:00—11:00；13：30—15:30 D.9:30—11:30；13：00—15:00
• 赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率(　　)。 A.越高 B.越低 C.不变 D.不一定
• 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的(　　)。 A.0.05 B.0.001 C.0.003 D.0.005
• 下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是(　　)。 A.赎回金额=(赎回总额-赎回费用)×赎回费率 B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量 C.赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率 D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额
• 后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于(　　)年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。 A.3 B.5 C.1 D.2
• ETF基金份额折算由( )办理。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.证券公司
• 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为(　　)。 A.105% B.95% C.-5% D.6%
• 假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为( )万份。 A.96.40 B.96.8 C.100 D.106.8
• 基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括(　　)。 A.认购费一般低于申购费 B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期 D.申购份额通常在T+1日之内确认
• 证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。 A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1天
• 投资者可以通过(　　)申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。 A.证券交易所 B.商业银行 C.基金管理人的直销中心与基金销售代理网点 D.基金托管人
• 投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为( )。 A.9:15-11:30和13:00-15:00 B.9:20-11:30和13:00-15:00 C.9:30-11:30和13:00-15:30 D.9:30-11:30和13:00-15:00
• 基金管理人应在开放式基金申购和赎回的开放日前3个工作日在(　　)种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 A.一种 B.至少三种 C.至少一种 D.至少两种
• ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？( ) A.必须现金替代 B.现金替代保证 C.可以现金替代 D.禁止现金替代
• 目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(　　)。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％
• 关于LOF基金上市交易的表述，正确的是( )。 A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格 C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度 D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
• 某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为(　　)。 A.147.78元；9611份 B.147.78元；9611.92份 C.9852.22元；9611份 D.9852.22元；9611.92份
• 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是( )。 A.以金额申购，以份额赎回 B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额 C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回 D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回
• 下列不属于ETF份额上市交易原则的是(　　)。 A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金申报价格最小变动单位为0.001元 C.基金买入申报数量为100份或其整数倍 D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
• 下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是( )。 A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行 B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价 C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求 D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
• 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是(　　)。 A.以金额申购，以份额赎回 B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额 C.T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回 D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回
• 下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是( )。 A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B.分级基金较普通基金复杂，风险更大 C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回 D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元
• 一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后(　　)位以上。 A.2 B.3 C.5 D.8
• 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的(　　)。 A.认购 B.申购 C.赎回 D.交易
• 为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 开放式基金份额—般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于( )日到达转入方网点，投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。 A.T+0，T+1 B.T+1，T+2 C.T+0，T+3 D.T+1，T+3
• 封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为(　　)。 A.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格×100% B.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100% C.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值×100% D.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格×100%
• 下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是(　　)。 A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率) B.申购费用=申购金额+净申购金额 C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值 D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
• 投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为(　　)。 A.9:00-11:30；13:00-15:00 B.9:00-11:30；13:30-15:00 C.9:30-11:30；13:00-15:00 D.9:30-11:30；13:30-15:00
• 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为(　　)。 A.0元 B.5元 C.0.75元 D.10元
• 关于现金差额相关内容的说法不正确的是(　　)。 A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告 B.现金差额的数值只可能为正 C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收 D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
• (　　)属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。 A.未知价交易原则 B.确定价原则 C.金额申购、份额赎回原则 D.份额申购、金额赎回原则
• 目前我国分开募集的分级基金仅限于(　　)分级基金。 A.股票型 B.基金型 C.债券型 D.场外认购型
• 开放式基金的认购采取(　　)的方式。 A.金额认购 B.基金份额认购 C.股票份额认购 D.证券认购
• 目前我国LOF业务能在(　　)进行办理。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.区域性股权投资市场 D.全国性期货交易所
• (　　)的募集申请应按普通程序注册。 A.QDII基金 B.混合基金 C.联接基金 D.分级基金
• 下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是(　　)。 A.封闭式基金按1.00元募集 B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书 C.认购申请已经受理就不能撤单 D.投资人以“份额”为单位提交认购申请
• 基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前(　　)内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A.1工作日 B.3个工作日 C.5工作日 D.7工作日
• 我国ETF的最小申购和赎回单位一般为(　　)。 A.50万份或100万份 B.30万份或50万份 C.30万份或80万份 D.50万份或80万份
• 开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于(　　)的赎回费。 A.0.75％ B.1.0％ C.0.5％ D.2.0％
• 下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是(　　)。 A.基金托管人办理ETF份额折算 B.基金管理人办理基金份额的变更登记 C.折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变 D.基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务
• 不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于(　　)的赎回费。 A.0.75％ B.1.0％ C.1.5％ D.2.0％
• 投资者的申购和赎回申请信息由(　　)汇总后统一传送至注册登记机构。 A.投资者 B.代销机构总部 C.管理人 D.托管人
• QDII基金份额的登记时间通常是(　　)。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
• 开放式基金注册登记体系的模式包括(　　)。Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ.Ⅰ、Ⅱ情况兼有的“混合”模式 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 基金管理人在基金发售(　　)前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A.1日 B.3日 C.5日 D.10日
• QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少(　　)披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后(　　)个工作日内披露。 A.每天：1～2 B.每天：2～3 C.每周：1～2 D.每周：2～3
• 遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露(　　)7日年化收益率。 A.节假日期间 B.节假日最后一日 C.节假日后第一个自然日 D.节假日前一日
• 当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )。 A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
• 基金募集期间的三大信息披露文件不包括( )。 A.基金合同 B.基金招募说明书 C.基金份额上市交易公告书 D.基金托管协议
• 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是( )。 A.基金净值公告 B.年度报告 C.半年度期报告 D.基金上市交易公告书
• 基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。 A.期末基金份额净值 B.基金份额净值增长率 C.基金净值总额 D.期末可供分配利润
• 以下属于基金披露自律规则的是( )。 A.《证券投资基金法》 B.《证券交易所基金上市规则》 C.《基金信息披露管理办法》 D.《证券投资基金信息披露指引》
• 基金管理人应于基金( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A.份额发售前3日 B.合同生效当天 C.合同生效的次日 D.合同生效前3日
• 在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括( )。 A.基金过往业绩不预示未来表现 B.可预计一定区间的盈利 C.不保证基金一定盈利 D.不保证最低收益
• 基金上市交易公告书的编制主体是( )。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金托管人与基金管理人 D.基金份额持有人
• 在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、( )原则和公平性原则。 A.及时性 B.规范性 C.易解性 D.易得性
• 关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是( )。 A.要披露所有可能影响投资者决策的信息 B.要充分披露重大信息 C.要事无巨细披露所有信息 D.对信息披露人不利的信息也要披露
• 下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )。 A.基金信息披露的地方政策 B.基金信息披露的国家法律 C.基金信息披露的规范性文件 D.信息披露自律规则
• 公开披露基金信息的禁止行为，不包括( )。 A.对证券投资业绩进行预测 B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息 D.违规承诺收益或者承担损失
• 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过( )的信息。 A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1%
• 基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。 A.募集情况与上市交易安排 B.基金托管人报告 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构
• 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括( )。 A.境外投资顾问主要负责人家庭背景 B.境外托管人托管资产规模 C.境外托管人办公地址 D.境外投资顾问成立时间
• 《证券投资基金信息披露管理办法》属于( )范畴。 A.国家法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律规则
• 招募说明书的重要信息不包含( )。 A.基金收益分配原则和方式 B.基金运作方式 C.从基金资产中列支的费用的种类 D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
• 基金运作信息披露文件包括( )。 A.招募说明书 B.基金合同 C.上市交易公告书 D.基金份额发售公告
• 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告。 A.15 B.30 C.45 D.60
• QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是( )。 A.拟采取的组合避险 B.投资预期收益 C.拟投资的衍生品种及其基本特性 D.有效管理策略及采取的方式、频率
• ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示( )。 A.申购、赎回清单 B.基金份额净值 C.基金份额参考净值 D.基金净资产
• 基金信息披露义务人不包括( )。 A.基金管理人 B.基金代销机构 C.基金托管人 D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
• 普通基金净值公告不包括( )。 A.基金资产净值 B.投资组合 C.份额净值 D.份额累计净值