• 不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并全额计入基金财产。 A.0.5% B.0.75% C.1% D.1.5%
• 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )。 A.99009.9 B.990.1 C.99059.9 D.100000
• 中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中(　　)暂不实行简易程序。 A.常规股票基金 B.混合基金 C.分级基金 D.理财基金
• 关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是(　　)。 A.基金合同期限为5年以上 B.基金募集金额不低于2亿元人民币 C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上 D.基金份额持有人不少于1000人
• 货币市场基金的赎回资金一般(　　)日即可从基金的银行存款账户划出。 A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T
• ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括(　　)。Ⅰ、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ、基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ、基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出Ⅳ、基金申报价格最小变动单位为0.001元 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
• 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是(　　)。 A.资金结算分清算和交收两个环节 B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为 C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程 D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的
• 我国基金交易佣金征收的起点是(　　)元。 A.1元 B.5元 C.10元 D.15元
• 以下关于开放式基金申购和赎回费的表述中不正确的是( )。 A.后端收费方式下，基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 B.赎回费不得归入基金财产 C.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
• 对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。 A.0.50% B.0.75% C.1% D.1.50%
• 下列属于QDII基金份额认购的特点的是(　　)。 A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币 B.认购方式为场外认购和场内认购 C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费 D.分别以子代码进行认购
• 为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(　　)个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 下列关于开放式基金业务的表述，错误的是( )。 A.持有时间越长，适用的赎回费率越低 B.申购可采用分期缴款方式 C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产 D.赎回以份额申请
• 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是(　　)。 A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
• 投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至(　　)。 A.基金托管人 B.注册登记机构 C.证券交易所 D.中央结算公司
• 开放式基金在基金份额认购上的收费模式为(　　)。 A.网上发售模式 B.网下发售模式 C.前端和后端收费模式 D.中端收费模式
• 下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是(　　)。 A.场内申购和赎回均以份额申请 B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金 C.申购和赎回申请提交后不得撤销 D.场外申购和赎回均以金额申请
• 关于基金份额登记的说法不正确的有(　　)。 A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力 B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力 C.是保障基金管理人合法权益的重要环节 D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
• 下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是(　　)。 A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者 D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
• 若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为(　　)份。 A.99009.90 B.990.10 C.99059.90 D.100000
• 基金注册登记机构的主要职责不包括(　　)。 A.发放红利 B.建立并保管基金投资者名册 C.负责基金份额登记 D.保管基金资产
• 下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是( )。 A.基金托管人办理ETF基金份额折算 B.基金管理人办理变更登记 C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变 D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
• 基金的募集过程不包括(　　)。 A.申请 B.注册 C.审核 D.发售
• ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为( )，从上市首日开始实行。 A.5% B.10% C.15% D.20%
• 下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是( )。 A.申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 B.一般最小申购、赎回单位为100万份 C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍 D.申购、赎回申请提交后可以撤销
• 下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是(　　)。 A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购 B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比 C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统 D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额
• 某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为(　　)份。 A.9480.95 B.9383.06 C.9350.95 D.9280.95
• 封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外)，每天(　　)。 A.8：00—11：00，12：00—15：00 B.8：30—11：30，12：00—15：00 C.9：00—11：30，13：00—15：00 D.9：30—11：30，13：00—15：00
• 目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
• 投资者进行证券认购时需具有(　　)。 A.沪、深B股或H股账户 B.开放式基金账户 C.沪、深A股证券账户 D.封闭式基金账户
• 下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是( )。 A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回 B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行 C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日 D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
• 自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于( )万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于( )万元。 A.1；5 B.5；10 C.10；10 D.5；5
• 目前，我国只有(　　)开办上市开放式基金业务。 A.中国证券登记结算公司 B.深圳证券交易所 C.上海证券交易所 D.基金管理人指定的证券公司
• 不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将不低于赎回费总额的50％计入基金财产。 A.0.1％ B.0.25％ C.0.5％ D.0.75％
• 下列关于基金账户的说法中，错误的是(　　)。 A.基金账户都由基金管理人为投资者开立 B.基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额 C.基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况 D.投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户
• (　　)是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A.价格优先 B.买进卖出 C.买低高抛 D.时间优先
• 下列基金产品适用简易注册程序的有(　　)。Ⅰ．货币基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．指数基金Ⅳ．分级基金 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的(　　)。 A.开盘价 B.结算价 C.平均价 D.收盘价
• 下列基金产品不适用简易注册程序的有(　　)。Ⅰ．分级基金Ⅱ．理财基金Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金Ⅳ．合格境内机构投资者(QDII)基金 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用(　　)资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。Ⅰ．公司股东资金Ⅱ．公司固有资金Ⅲ．公司高级管理人员Ⅳ．基金经理 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 在证券交易所的交易日里，(　　)，投资者可办理基金份额的申购和赎回。 A.9：00-12：00 B.9：30-11：30 C.11：30-12：00 D.12：30-13：00
• 基金的募集过程不包括( )。 A.申请 B.注册 C.审核 D.发售
• 申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。 A.基金募集申请报告 B.基金合同草案 C.律师事务所出具的法律意见书 D.招募说明书正式文本
• 开放式基金的认购分为(　　)等步骤。Ⅰ．认购Ⅱ．确认Ⅲ．缴费Ⅳ．登记 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于我国开放式基金的认购费率，说法正确的是(　　)。Ⅰ．股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％Ⅱ．债券型基金的认购费率通常在1％以下Ⅲ．货币型基金一般认购费为0Ⅳ．基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(　　)，并应当归入基金财产。 A.25％ B.50％ C.75％ D.以上都不是
• 我国开放式基金认购采取的收费模式有(　　)。Ⅰ．前端收费模式Ⅱ．后端收费模式Ⅲ．不收费模式Ⅳ．预收费模式 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于(　　)的赎回费，并将不低于赎回费总额的(　　)计入基金资产。 A.0.5％；30％ B.0.5％；50％ C.1％；30％ D.1％；90％
• 下列关于开放式基金认购的表述不正确的是( )。 A.投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户 B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准 C.开放式基金的认购采取数量认购的方式 D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
• 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。 A.存在前端收费和后端收费两种模式 B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
• 我国分级基金的认购有如下特点(　　)。Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ．认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起(　　)个工作日内支付赎回款项。 A.3 B.5 C.7 D.10
• 某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为( )份。 A.990102 B.990099 C.1000003 D.990399
• 基金募集申请报告的内容包括(　　)。 A.基金有关注册条件的说明 B.法律意见书 C.基金合同摘要 D.招募说明书摘要
• 投资者申购基金成功后，登记机构一般在(　　)日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自(　　)日起有权赎回该部分基金份额。 A.T；T+1 B.T+1；T+2 C.T+1；T+1 D.T+2；T+2
• 某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为(　　)份。 A.990102 B.990099 C.1000003 D.990399
• 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受(　　)。 A.全额赎回 B.当日10％赎回 C.每日10％赎回 D.全额延期赎回
• 下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是( )。 A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 B.QDII基金份额只能用人民币认购 C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金 D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
• 买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。( ) A.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C.每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户 D.每位投资者只能开设和使用—个资金账户
• 开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额(　　)。 A.转换 B.非交易过户 C.转托管 D.以上都是
• 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在( )日，资金交割是在( )日完成。 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1
• 封闭式基金的认购以(　　)为单位提交认购申请。 A.数量 B.金额 C.份额 D.净值
• 证券交易所在开市后每(　　)发布一次ETF的基金份额参考净值(IOPV)。 A.15秒 B.30秒 C.60秒 D.以上都不是
• ETF份额的认购方式分为(　　)。 A.现金认购和数量认购 B.证券认购和份额认购 C.现金认购和证券认购 D.数量认购和份额认购
• 投资者可以通过(　　)申购和赎回ETF的基金份额。 A.参与券商 B.参与券商提供的其他方式 C.场外 D.以上都是
• ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构(证券公司)，以现金方式参与(　　)网上定价发售。 A.基金管理人 B.证券交易所 C.基金托管人 D.基金销售机构
• 场内申购和赎回ETF采用(　　)的方式。 A.份额申购、份额赎回 B.份额申购、金额赎回 C.金额申购、份额赎回 D.金额申购、金额赎回
• 开放式基金的认购采取(　　)的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。 A.金额认购 B.份额认购 C.差额认购 D.一篮子股票认购
• 下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是( )。 A.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的50% B.基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠 C.对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。 D.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
• 申购赎回ETF的步骤是(　　)。 A.提出申请 B.申请的确认与通知 C.清算交收与登记 D.以上都是
• 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 A.T+3，T+7 B.T+2，T+3 C.T+1，T+2 D.T，T+1
• 下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是( )。 A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。 B.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回 C.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请 D.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理
• 基金募集期限届满，开放式基金需满足(　　)。 A.基金募集份额总额不少于3亿份 B.基金募集金额不少于2亿元人民币 C.基金份额持有人的人数不少于300人 D.基金份额持有人的人数不少于1000人
• QDII与一般开放式基金的区别是(　　)。 A.申购赎回的币种不同 B.申购赎回的登记不同 C.拒绝或暂停申购的情形不同 D.以上都是
• 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为(　　)。 A.117.45，9881.42 B.119.27，9963.22 C.118.58，9884.42 D.109.45，9901.19
• 分开募集的分级基金的(　　)不上市交易。 A.母基金 B.子基金 C.母基金和子基金 D.以上都不是
• QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括(　　)。 A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
• 分开募集的分级基金，(　　)单笔认购／申购金额不得低于5万元。 A.母份额 B.A类份额 C.B类份额 D.以上都是
• ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。 A.0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元
• 基金募集期间，投资者可以通过(　　)场内认购LOF份额。 A.任何一个证券经营机构营业部 B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部 C.基金管理人 D.基金管理人及其代销机构的营业网点
• 封闭式基金份额上市交易应当符合(　　)。Ⅰ．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• ETF的场内申购对价不包括( )。 A.现金替代 B.现金差额 C.组合证券 D.组合外证券
• 封闭式基金的网上发售是指通过与(　　)的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。 A.证券公司 B.证券交易所 C.基金管理人 D.商业银行
• 封闭式基金份额上市交易有下列(　　)规则。Ⅰ．投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖Ⅱ．遵从“价格优先、时间优先”的原则Ⅲ．报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应当低于100万份Ⅳ．二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金? A.0.50% B.0.75% C.1% D.1.50%
• QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金(　　)，认购程序与一般开放式基金(　　)。 A.相同，不同 B.不同，基本相同 C.类似，基本相同 D.不同，类似
• 封闭式基金份额交易费用计算规则如下(　　)。Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％Ⅱ．由证券公司向投资者收取Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ．不收取印花税 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 目前，LOF的交易在( )进行。 A.深圳交易所 B.登记结算公司 C.上海交易所 D.指定代销网点
• 下列不属于分级基金份额认购的特点是(　　)。 A.募集方式分为合并募集和分开募集 B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 C.分开募集仅限于债券型分级基金 D.认购方式包括现金认购和证券认购
• 以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是(　　)。 A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费 B.赎回费不得归入基金财产 C.场内赎回为固定赎回费率 D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
• 我国封闭式基金发行时，主要采用(　　)的发行方式。 A.网上和交易所 B.柜台和交易所 C.网上和网下 D.柜台和网上
• ETF的场内申购赎回对价不包括(　　)。 A.现金替代 B.现金差额 C.组合证券 D.组合外证券
• 基金募集期限一般不得超过(　　)个月。 A.3 B.6 C.9 D.12
• 下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是(　　)。 A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金 B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率 C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代 D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则
• 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是(　　)。 A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式 B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回 C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程 D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元
• 下列关于基金登记的说法，错误的是( )。 A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理 C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一 D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
• 开放式基金注册登记体系的模式不包括( )。 A.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式 C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式 D.“混合”模式
• 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。 A.证券交易所 B.证监会 C.基金托管人 D.基金份额持有人
• 申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向( )提出申请，( )依法审核同意的，双方应当签订上市协议。 A.基金业协会、证券交易所 B.证券交易所、证券交易所 C.证券交易所、中国证监会 D.基金业协会、中国证监会