• 处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？( ) A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额 B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额 C.未处于冻结状态的LOF份额 D.未处于质押状态的LOF份额
• 关于基金募集申请，下列说法错误的是。( ) A.申请报告包括但不限于基金有关注册条件的说明； B.基金的募集—般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤； C.申请材料受理后，相关内容不得随意更改； D.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起7个工作日内向中国证监会提交更新。
• 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过(　　)个月。 A.1 B.3 C.5 D.6
• 基金募集申请期间，申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起(　　)个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A.1 B.3 C.5 D.10
• 以下不属于基金募集申请材料的是(　　)。 A.基金募集申请报告 B.基金合同草案 C.上市公告书 D.招募说明书草案
• 下列关于基金份额发售的说法，不正确的是(　　)。 A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理 B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户 D.募集期限一般不得超过5个月
• 我国基金管理人进行基金的募集，必须向(　　)提交相关文件。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国基金业协会 D.中国人民银行
• 目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过(　　)。 A.1% B.1.5% C.0.5% D.2%
• 封闭式基金合同生效的要求有(　　)。 A.基金份额持有人人数达到10000人以上 B.基金份额总额达到核准规模的60%以上 C.基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额 D.基金份额总额达到核准规模的80%以上
• 基金的募集一般要经过申请、注册、发售及(　　)四个步骤。 A.发行 B.上市 C.审批 D.基金合同生效
• 下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是(　　)。 A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用 B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用 C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金 D.后端收费模式的认购费率可能为0
• 下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是(　　)。 A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定 B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日 C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月 D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
• 我国场外认购LOF份额，应使用(　　)账户进行认购。 A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金 B.深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金 C.深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金 D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
• 在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的网络系统进行的现金认购为(　　)。 A.场内现金认购 B.场外现金认购 C.银行现金认购 D.券商现金认购
• 基金份额应该自收到核准文件之日起(　　)内进行发售。 A.1个月 B.3个月 C.半年 D.两个月
• 投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于(　　)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T B.T+3 C.T+1 D.T+2
• 我国封闭式基金份额的发售采取下列模式(　　)。Ⅰ．网上发售Ⅱ．网下发售Ⅲ．投资者认购Ⅳ．机构包销 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 下列说法正确的是(　　)。Ⅰ．销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功Ⅱ．投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请Ⅲ．中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法Ⅳ．基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 基金募集失败，基金管理人应承担下列责任(　　)。Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 基金募集一般经过下列步骤(　　)。Ⅰ．申请Ⅱ．注册Ⅲ．发售Ⅳ．基金合同生效 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 基金的(　　)是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。 A.认购 B.申购 C.申请 D.登记
• 下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是(　　)。 A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部 B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点 C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购 D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
• 申请募集基金应提交的主要文件包括(　　)。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管协议草案 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 开放式基金认购份额的计算公式为(　　)。 A.认购份额=(净认购金额-认购利息)／净认购金额 B.认购份额=(净认购金额+认购利息)／净认购金额 C.认购份额=(净认购金额-认购利息)／基金份额面值 D.认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值
• 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于(　　)亿元的，基金合同自动终止。 A.3 B.2 C.5 D.2.5
• 投资人认购开放式基金，一般通过基金(　　)或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。 A.申请人 B.管理人 C.托管人 D.持有人
• 当前我国QDII基金份额的认购程序的步骤不包括(　　)。 A.审核 B.开户 C.认购 D.确认
• 场外认购的LOF份额注册登记在(　　)。 A.基金托管人的注册登记系统 B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统 C.基金管理人的注册登记系统 D.中央国债登记结算公司的注册登记系统
• 下列说法中，不正确的是(　　)。 A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 B.QDII基金份额只能用人民币认购 C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金 D.分级基金在募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
• 申请公开募集基金应提交的主要文件不包括(　　)。 A.基金募集申请报告 B.招募说明书草案 C.基金合同草案 D.主要股东或者合伙人名单
• 某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为(　　)元。 A.29469.55 B.28389.45 C.13985.33 D.26934.54
• 下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是(　　)。Ⅰ．基金管理人根据投资人申购金额适用不同的前端申购费率标准Ⅱ．基金管理人根据投资人持有期限适用不同的前端申购费率标准Ⅲ．基金管理人根据投资人申购金额适用不同的后端申购费率标准Ⅳ．基金管理人根据投资人持有期限适用不同的后端申购费率标准 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
• 以下关于封闭式基金折(溢)价率的描述，错误的是(　　)。 A.二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折(溢)价率也下降 B.折(溢)价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系 C.基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易 D.基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易
• 下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是(　　)。 A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出 C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元
• 溢价交易时，基金份额净值(　　)基金二级市场价格。 A.高于 B.低于 C.等于 D.不确定
• 现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是(　　)。 A.该证券正常交易时，采用最新成交价 B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格 C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价 D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价
• 关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是(　　)。 A.赎回费用=赎回总额×赎回费率 B.赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值 C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额 D.赎回金额=赎回总额-赎回费用
• ETF申购清单和赎回清单公告内容不包括(　　)。 A.最小申购 B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C.现金替代 D.基金份额总值
• ETF份额的场内申购、赎回采用(　　)的方式。 A.金额申购，份额赎回 B.份额申购，金额赎回 C.份额申购，份额赎回 D.金额申购，金额赎回
• 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是(　　)。 A.ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记 B.ETF的申购和赎回的原则有3个 C.ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金 D.ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理
• LOF在交易所的交易规则，说法错误的是(　　)。 A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍 B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制 D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账
• 下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是(　　)。 A.基金合同期限为3年以上 B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外)，每天9：30至11：30，13：00至15：00 D.遵从“价格优先、时间优先”的原则
• 以下关于现金替代相关内容的说法，错误的是(　　)。 A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点 C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券 D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
• 暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括(　　)。 A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回 B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回 D.法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形
• 某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为(　　)元。 A.10347.5 B.10227.5 C.10497.5 D.10447.5
• 封闭式基金单笔申报的最大数量应低于(　　)万份。 A.10 B.30 C.50 D.100
• 关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是(　　)。 A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币 D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行
• LOF的净值报价频率要比ETF(　　)，通常每(　　)天只提供1次或几次基金净值报价。 A.低；1 B.高；2 C.低；2 D.高；1
• 假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为(　　)万份。 A.96.4 B.96.8 C.100 D.106.8
• 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是(　　)。 A.存在前端收费和后端收费两种模式 B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用 C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减
• 一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以(　　)为基准计算的。 A.基金份额净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格
• 下列关于QDII基金的说法，错误的是(　　)。 A.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同 B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 C.QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 D.QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同
• 基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的(　　)，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。 A.申购费 B.赎回费 C.信息披露费 D.销售服务费
• 投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于(　　)。 A.场外到场内 B.场内到场内 C.场外到场外 D.场内到场外
• LOF在交易所的交易规则与(　　)基本相同。 A.股票 B.债券 C.封闭式基金 D.开放式基金
• 下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是(　　)。 A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% C.场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式 D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请
• 在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为(　　)。 A.300万份 B.200万份 C.100万份 D.50万份
• 下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法，正确的是(　　)。 A.申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功 B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定 C.投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续 D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
• 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，为巨额赎回。 A.10% B.8% C.5% D.3%
• 基金管理人应当在(　　)办理基金份额的申购和赎回业务。 A.每周一次 B.每三个工作日 C.每两个工作日 D.每个工作日
• 封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于(　　)人。 A.100 B.200 C.500 D.1000
• 开放式基金申购采用(　　)方式。若资金在规定时间内未(　　)到账，则申购不成功。 A.全额缴款；全额 B.部分缴款；全额 C.全额缴款；半数 D.部分缴款；半数
• 下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是(　　)。 A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回 B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回 C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行 D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准
• 目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要(　　)个交易日的时间。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 下列对于不收取销售服务费的(一般为A类份额)一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是(　　)。 A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费 B.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费 C.对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费 D.对持续持有期长于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费
• LOF与ETF的区别是(　　)。 A.申购和赎回的标的不同 B.申购和赎回的场所不同 C.申购和赎回限制不同 D.以上都是
• LOF与投资者交换的是(　　)。 A.基金份额与一篮子股票 B.股票与现金的对价 C.基金份额与现金 D.基金份额与现金的对价
• 通常在开市后每天发布(　　)LOF的基金份额净值。 A.1次 B.15次 C.30次 D.60次
• 场内申购和赎回ETF的对价是(　　)。 A.组合证券 B.现金替代 C.现金差额 D.以上都是
• 基金份额的跨系统转托管如处理成功，(　　)日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
• 基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的(　　)为基础计算转换基金份额数量。 A.基金份额总值 B.基金份额净值 C.基金资产总值 D.基金资产净值
• 基金连续(　　)以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 A.2个开放日 B.3个开放日 C.5个开放日 D.10个开放日
• 实行后端收费模式的基金的赎回金额是(　　)。 A.赎回总额 B.赎回总额-赎回费用 C.赎回总额-赎回费用-后端收费金额 D.以上都不是
• 基金管理人对于持有期低于(　　)的投资人不得免收其后端申购费。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.36个月
• 基金份额(　　)确认基金份额时，申购生效。 A.销售机构 B.管理人 C.托管人 D.登记机构
• 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)。 A.10天 B.10个工作日 C.20天 D.20个工作日
• ETF申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括(　　)。 A.该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价 B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格 C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价 D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价
• 下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是(　　)。 A.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则 B.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用份额申购、金额赎回原则 C.货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则 D.货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购、份额赎回原则
• ETF申购和赎回清单中的现金替代包括(　　)。Ⅰ必须现金替代Ⅱ现金替代保证Ⅲ可以现金替代Ⅳ禁止现金替代 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是(　　)。 A.可以根据申购金额不同分段设置费率 B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠 C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式 D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
• 有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是(　　)。 A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则 B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则 C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则 D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则
• 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格(　　)申报优先于较低价格买进申报，较低价格(　　)申报优先于较高价格卖出申报。 A.买进；买进 B.卖出；卖出 C.买进；卖出 D.卖出；买进
• 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(　　)，自上市首日起执行。 A.0.1 B.0.12 C.0.05 D.0.15
• 封闭式基金的资金交割实行(　　)制度。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3
• ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为(　　)。 A.0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元
• 货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为(　　)。 A.0 B.0.25 C.0.5 D.0.75
• 基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第(　　)个工作日。 A.2 B.6 C.3 D.8
• (　　)是我国基金注册登记机构的职责。 A.建立并管理投资者基金份额账户 B.向托管人下达投资指令 C.向管理人下达投资指令 D.提供基金投资咨询
• 下列关于基金登记的说法，错误的是(　　)。 A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理 C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一 D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
• 我国开放式基金的登记体系的模式不包括(　　)。 A.基金管理人自建注册登记系统的内置模式 B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式 C.基金管理人自建注册登记系统的混合模式 D.A.B选项两种情况兼有的混合模式
• 下列不属于基金注册登记机构职责的是(　　)。 A.发放红利 B.保管基金投资者名册 C.基金份额登记 D.监督基金管理人运作基金
• 开放式基金份额的登记，是指基金(　　)通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。 A.持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.注册登记机构
• 开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护(　　)，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。 A.基金份额持有人资金账户 B.基金销售机构的销售账户 C.基金份额持有人名册 D.基金管理人的交易账户
• 目前，我国债券基金的认购费率通常在( )以下。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2%
• 对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过(　　)个月。 A.3 B.4 C.5 D.6
• 开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所(　　)。 A.交易日 B.股利发放日 C.结算日 D.登记日
• 基金份额登记具有确定和变更(　　)及其权利的法律效力。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金注册登记机构
• 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为( )。 A.认购费用=认购金额(1-认购费率) B.认购费用=认购金额*认购费率 C.认购费用=净认购金额*认购费率 D.认购费用=净认购金额(1-认购费率)
• 基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于(　　)人。 A.100 B.150 C.200 D.300