• 关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是( )。 A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定 B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用 C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金(不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的0.3%
• 关于证券市场线,以下表述正确的是( )。Ⅰ.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系Ⅱ.证券市场线给出了每一个风险资产的风险与预期收益率之间的关系Ⅲ.证券市场线坐标图的横轴以标准差来衡量风险Ⅳ.证券市场线坐标图的横轴以贝塔值来衡量风险 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
• 合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是(　　)。 A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制 D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制
• 跨境投资风险中的估值风险主要有(　　)。Ⅰ.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• 关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是(　　)。 A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告 B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案 C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任 D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任
• 关于跟踪误差，以下表述错误的是(　　)。 A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标 B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核 C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小 D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
• 小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是(　　)。 A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权 B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利 C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配 D.公司召开股东大会时，享有表决权
• 以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是(　　)。 A.估值核算 B.基金公司的费用核算 C.权益核算 D.基金申购与赎回核算
• 关于估值责任，以下表述错误的是(　　)。 A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任 B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序 C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 D.基金估值的责任人是基金管理人
• 关于货币的时间价值，以下表述错误的是(　　)。 A.两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值也是不同的 B.终值的计算公式为FV=PVx(1+i)n,其中i表示市场的无风险利率 C.随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值 D.一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算
• 2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为(　　)元。 A.200 B.100 C.210 D.105
• 当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与(　　)直接交收。 A.交易所 B.托管人 C.证券公司 D.登记结算机构
• 关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是(　　)。Ⅰ.包含了企业古有资源的数量和性质Ⅱ.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况Ⅲ.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关Ⅳ.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• 在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是(　　)。 A.可能正相关，也可能负相关 B.B正相关关系 C.没有关系 D.负相关关系
• 关于免疫策略，以下表述正确的是(　　)。 A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略 B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫 C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益 D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券
• 已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为(　　)。 A.2.5 B.1.67 C.15 D.0.67
• “1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了(　　)。 A.赎回金领 B.甚金管理规模 C.初始募资金额 D.申购金额
• 若名义利率不变，当物价上升时，实际利率(　　)。 A.上升 B.不变 C.下降 D.不确定
• 某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为(　　)元。 A.9 B.8 C.10 D.2
• 以下四种债券中,信用风险最小的债券是( )。 A.招商证券股份有限公司2015年度第十期短期融资券 B.2014年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券 C.2013年记账式附息(二十四期)国债 D.中国进出口银行2013年第六期金融债券
• 以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有(　　)。Ⅰ.过户费Ⅱ.监管费Ⅲ.印花税Ⅳ.经手费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于远期利率,以下说法正确的是( )。 A.远期利率是较长期限债券的收益率 B.远期利率高于即期利率 C.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率 D.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率
• 小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后，小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张，买入某商业银行贴现发行的票面为100元的债券共计100万张，期限为1年。以下金融工具，哪项不属于货币市场基金可以接资的金融工具？(　　) A.期限为一年的AAA评级的银行存款 B.期限为182天的债券回购 C.剩余期限为3个月的AAA信用等级的公司债 D.以定期存款利率为基准利本的浮动利率国债，该国债还剩两个利率调整期
• 以下关于股票基金风险的说法，正确的是( )。 A.股票基金的风险水平低于混合型基金 B.不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的 C.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险 D.股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险
• 小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后，小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张，买入某商业银行贴现发行的票面为100元的债券共计100万张，期限为1年。关于货币市场基金，以下表述错误的是(　　)。 A.货币市场基金具有风险低、流动性好的特点 B.货币市场基金不能投资于剩余期限一年以上的金融工具 C.可转债不属于货币市场基金可以投资的金融工具 D.货币市场基金的投资对象是货币市场工具
• 关于投资者效用函数画出的无差异曲线,以下表达正确的是( )。 A.同一条无差异曲线上的点所代表的效用水平并不必然相同 B.风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比,其无差异曲线更加陡峭 C.风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左上方向右下方倾斜的 D.不同的无差异曲线也可以代表相同的效用水平
• 业内是常用的股票型基金相收益归因分析模型是(　　)。 A.Brinson模型 B.特雷诺比率 C.平均收益率 D.夏普比率
• 按照现行法规要求,个人持有公开发行上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限( )。 A.1个月至1年 B.2年以上 C.1个月以内(含1个月) D.1年以上
• 在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括(　　)。 A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息 B.证券的交易量、红利发放公告 C.证券的交易量、公司并购公告 D.证券的盈利预测、公司并购公告
• 评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有(　　)。 A.流动此率 B.销售利润率(ROS) C.存货周转率 D.资产负债率
• 关于中国基全国际化，以下表述错误的是(　　)。 A.QDII是我国证券市场除了基全公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者 B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排 C.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择 D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”
• 基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是(　　)。 A.基全销售机构 B.基金 C.基金管理人 D.基金份额持有者
• 关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有(　　)。Ⅰ个人投资者买卖基金份额需征收增值税。Ⅱ.个人投资者买卖基金份额需征收印花税Ⅲ.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税Ⅳ.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
• 关于股票价格，以下表述正确的有(　　)。Ⅰ.股票的理论价格是对未来收益的评定Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关Ⅲ.中股票的价格由股票的账面价值决定Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
• 关于期货和远期的区别，以下表述正确的是(　　)。 A.期货合约比远期台约的实物交割比例低 B.期货合约和运期合约都是标准化合约 C.期货合约和远期合约都以实物交割为主 D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
• 关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是(　　)。 A.投资行为规范 B.风险承受能力比个人投资者更低 C.投资管理专业 D.资金实力雄厚，投资规模相对较大
• 关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是(　　)。 A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低 B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益 C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率 D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用
• 关于大宗商品投资，以下表述错误的是(　　)。 A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式 B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式 C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类 D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
• 关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是(　　)。 A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控 B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等 C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控 D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金
• 沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是(　　)。 A.人民币 B.人民币或港币 C.多元 D.港币
• 制定有效的估值政策和程序,履行信息披露义务,并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是( )。 A.中国证券业协会 B.基金管理人 C.基金托管人 D.中国证监会
• ( )是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。 A.基点价格值 B.久期 C.加权平均投资组合收益率 D.价格变动收益率值
• 关于股票的参与性的说法错误的是( )。 A.股票持有人有权参与公司重大决策 B.股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低 C.股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权 D.股票持有人有权出席股东大会
• 金融市场按交易标的物划分为( )。 A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场 B.直接金融市场和间接金融市场 C.发行市场和流通市场 D.传统金融市场和金融衍生品市场
• 下列关于QDII机制的意义，说法正确的是 ( )。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于货币时间价值的正确说法是( ) A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值 B.复利现值是复利终值的逆运算 C.年金现值是年金终值的逆运算 D.货币时间价值通常按单利方式进行计算
• 沪深300指数编制的方法为( ) A.几何平均法 B.派式加权法 C.算数平均法 D.成交额加权法
• 远期利率和即期利率的区别在于( )。 A.付息频率不同 B.计息期限不同 C.计息方式不同 D.计息日起点不同
• 请计算该组合的加权平均年化收益率是( )。 A.6% B.9% C.7% D.8%
• 假设通货膨胀比较严重，预计政府将加息，并将导致货币供给紧缩，股市短期内资金面紧张，如果投资组合资金只能在上述三只基金内进行比例调整，且保持股票和债券基金的总体比例不变，那么理论上以下描述正确的是( )。 A.降低F股票基金的占比，建议H债券基金加长久期 B.降低F股票基金的占比，建议H债券基金降低久期 C.提高F股票基金的占比,建议H债券基金加长久期 D.提高F股票基金的占比,建议H债券基金降低久期
• 净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是( )。 A.权益乘数 B.销售利润率 C.总资产周转率 D.存货周转率
• 下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是( ) A.过户费 B.证管费 C.销售服务费 D.经手费
• 以下属于风险指标系数的优势的是( )。 A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间 B.β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化 C.β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平 D.当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化
• 关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有( )。 A.I、II B.I、III C.I、II、III D.II、III、IV
• 下列不属于股利贴现模型的是( )。 A.零增长模型 B.不变增长模型 C.多元增长模型 D.超额收益贴现模型
• 当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为( )。 A.名义利率与实际利率大小关系不确定 B.名义利率与实际利率相等 C.名义利率比实际利率低 D.D名义利率比实际利率高
• 以下关于零息债券的说法正确的是( )。 A.贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息 B.贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息 C.溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息 D.溢价发行，到期按债券面值偿还本金
• 评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有( )。 A.存货周转率 B.销售利润率(ROS) C.流动比率 D.资产负债率
• 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。 A.买空交易 B.期货交易 C.卖空交易 D.现货交易
• 投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权( ) A.I、II B.I C.I、II、III D.II
• 当物价不断上涨时，名义利率比实际利率( ) A.高 B.低 C.不确定 D.无关
• 关于银行间债券远期交易以下说法错误的是( ) A.从成交日至结算日最长不得超过180天 B.实行净价交易,全价结算 C.价格和数量可在成交时约定 D.到期应该实际交割资金和债券
• 目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是( ) A.专门委员会 B.总经理为首的经营管理层 C.理事会 D.会员大会
• 按计息方式分类，债券可以分为( ) A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券 B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券 C.息票债券、贴现债券 D.息票债券、零息债券
• 关于大宗交易，以下表述错误的是( ) A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖 B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易 C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额 D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请
• 私募股权投资的退出机制中,( )常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。 A.首次公开发行 B.买壳或借壳上市 C.二次出售 D.投资私募股权二级市场
• 关于即期利率与远期利率的区别,以下表述符合题意的是( )。 A.计息方式不同 B.付息方式不同 C.计息日起点不同 D.即期利率永远大于远期利率
• 对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是( )方法 A.Brinson B.DuPontAnalysis C.EV/EBITDA D.OmdanentalanalysisB为杜邦分析法。C为企业价值倍数。
• 下列关于衍生工具的论述，错误的是( ) A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署 B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行 C.期货合约是标准化合约 D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来
• 所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者( )的需要。 A.资产凸性低于负债凹性 B.以收益率最大化为首要目标 C.充足的资金满足预期现金支付 D.找到凸性相等的债券组合
• 关于被动投资经理的行为，以下表述正确的是( ) A.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票 B.试图复制所数的收益和风险并对其进行跟踪 C.会采取技术分析并根据分析结果实时调投资组合 D.常常需要通过数量方法来预测市场的总体走势
• 按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是( ) A.I、II、III、Ⅳ、V B.I、II、Ⅳ、V、VI C.III、IV D.I、II、IV、V
• 业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是( ) A.夏普比率 B.平均收益率 C.Brinson模型 D.特雷诺比率
• 某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是( ) A.1.0030 B.1.0022 C.1.0014 D.1.0025
• 以下不属于场内证券交易原则的是( )。 A.第三方存管原则 B.货银对付原则 C.共同对手方制度 D.法人结算原则
• 关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是( )。 A.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平 B.技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素 C.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素 D.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
• 以下不属于期货市场基本功能的是( ) A.流动性管理 B.价格发现 C.投机 D.风险管理
• 基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为( )。 A.17元 B.18元 C.交易员需跟基金经理反馈 D.交易员需跟交易主管反馈
• 关于企业盈利能力比率，以下表述错误的是( ) A.销售利润率低，说明企业的净利润总额较低 B.净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润 C.企业的资产收益率越高,说明企业有较强的利用资产创造利润的能力 D.计算销售利润率和资产收益率都需要使用净利润总额这个指标
• 关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是( ) A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算 B.QDII基金的托管人负有估值复核责任 C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人 D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定
• 关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是( ) A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者 B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色 C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金 D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者
• 以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是( )。 A.估值核算 B.基金公司的费用核算 C.权益核算 D.基金申购与赎回核算
• 企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是()。 A.资本公积1亿，盈余公积4亿 B.资本公积3亿，盈余公积1亿 C.资本公积3.5亿,盈余公积1亿 D.资本公积1.5亿，盈余公积3亿
• 某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是()。 A.T＋0货银对付担保交收 B.T＋1逐笔非担保交收 C.T＋1货银对付担保交收 D.T＋0逐笔非担保交收
• 以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是()。 A.持股集中度 B.收益率 C.标准差 D.贝塔系数
• M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元；总负债30亿元，其中流动负债25亿元。关于M公司2016年的财务状况，以下说法正确的是()。 A.亏损5亿元 B.所有者权益20亿元 C.实收资本20亿元 D.资本公积－5亿元
• 关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是()。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是()。 A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等 B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点 C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货 D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关
• 做市商制度是指()。 A.保证金交易市场 B.经纪人市场 C.指令驱动市场 D.报价驱动市场
• 根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是()。 A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价 B.成本价 C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价 D.交易所上市的同一股票市价
• 基金单位资产净值的计算公式为()。 A.NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额 B.NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额 C.NAV＝期末基金净资产收益率/期末基金单位总份额 D.NAV＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额
• 下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是()。 A.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势 B.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险 C.衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险 D.期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产
• 市场提供给A公司借款的固定利率为5.6%，浮动利率为LIBOR＋0.2%，B公司固定利率为6.6%，浮动利率为LIBOR＋0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于0.2%，以下表述正确的是()。 A.A公司用固定利率融资与B公司的浮动利率融资进行互换，可以降低A公司的融资成本 B.A公司的浮动利率融资成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下 C.A公司和B公司总的融资成本可以节约1%以上 D.A公司和B公司的利率互换采用全额支付方式
• 相对收益归因是通过分析()的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。 A.基金在投资收益及收益收益率等方面 B.基金在资产配置及证券选择等方面 C.基金在投资理念方面 D.基金在投资贡献方面
• 下列关于债券利率风险的表述，正确的是()。 A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关 B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险 C.债券的价格与利率呈反向变动关系 D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险
• 在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是()。 A.中国银监会 B.全国银行间同业拆借中心 C.中国人民银行 D.中央结算公司
• 我国的基金会计核算细化到了()。 A.年 B.日 C.季度 D.月
• 在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是()。 A.正在洽谈中未公告的并购案 B.上市公司过去一年的成交量 C.已公告未分派的红利 D.上市公司去年的每股盈利
• 以下不属于分级基金典型风险类型的是()。 A.杠杆机制风险 B.影子价格偏离风险 C.风险收益特征变化风险 D.杠杆变动风险