• 某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为( )。 A.1.45% B.0.31% C.1.52% D.5.6%
• 则下列说法正确的是( )。 A.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票 B.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票 C.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票 D.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票
• 某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额为0.5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为( )元。 A.450 B.527.5 C.500 D.550
• 如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为( )。 A.a与c相关性较强 B.无法比较 C.相关性强弱相等 D.a与b相关性较强
• 申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是( )。 A.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产 B.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产 C.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 D.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，...
• 通常而言，收益率曲线的正常形态是( )。 A.上升收益曲线 B.水平收益曲线 C.上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线 D.下降收益曲线
• 投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。这种说法( )。 A.错误 B.正确 C.部分正确 D.部分错误
• 外资商业银行境内分行在境内持续经营( )以上的，可申请成为托管人。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
• 下列表述中，不属于现金流量表特点的是( )。 A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因 B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力 C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力 D.反映公司资产负债平衡关系
• 下列不属于基础衍生工具的是( )。 A.远期合约 B.期权合约 C.结构化金融衍生工具 D.互换合约
• 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。 A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节 B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用 C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系 D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品
• 下列关于股票收益互换的说法中错误的是( )。 A.交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩 B.双方按照收益轧差后的净额进行支付，会发生本金交换 C.股票收益互换可以帮助投资者锁定买入成本，对冲买入期间价格波动的风险 D.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换
• 下列关于回转交易的说法错误的是( )。 A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出 B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易 C.B股实行当日回转交易 D.B股实行次交易日起回转交易
• 下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是( )。 A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平 C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同 D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
• 下列关于投资基金所得税的说法，错误的是( )。 A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税 B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税 C.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税 D.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税
• 下列关于证券价格指数的说法错误的是( )。 A.常见的证券价格指数有股票价格指数和期货价格指数 B.目前股票价格指数编制的方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法 C.国际上主要的股票价格指数有道琼斯股价指数、标准普尔股价指数、金融时报股价指数、日经指数等 D.中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数
• 下列关于资产负债率的说法，错误的是( )。 A.资产负债率是使用频率最高的债务比率 B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的 C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值 D.资产负债率=资产负债
• 下列选项中不属于流动性风险管理措施的是( )。 A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合 B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪 C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新 D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
• 下列属于流动资产的是( )。 A.应收账款 B.应付票据 C.短期借款 D.应付账款
• 以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是( )。 A.银行贷款利息收入 B.存款利息收入 C.债券利息收入 D.买入返售金融资产收入
• 以下关于β系数的局限性说法错误的是( )。 A.通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化 B.β系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化 C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的β系数的目标，是非常困难的 D.在应用β系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间
• 以下关于基金利润分配的表述，错误的是( )。 A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失 C.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配 D.封闭式基金只能采用现金方式分红
• 以下关于零息债券的描述正确的是( )。 A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金 B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金 C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息 D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
• 以下关于正态分布的说法正确的是( )。 A.正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布 B.当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布 C.正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，是一条光滑的“钟形曲线” D.正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集
• 以下选项关于委托指令种类的说法错误的是( )。 A.市价指令 B.定价指令 C.限价指令 D.止损指令
• 用复利法计算第n期末终值的计算公式为( )。 A.FV=PV(1+in) B.PV=FV(1+in) C.PV=FV(1+i)^n D.FV=PV(1+i)^n
• 有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是( )。 A.权证交易当日不能进行回转交易 B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易 C.B股实行次日起回转交易 D.债券竞价交易实行当日回转交易
• 债券回购( )和书面形式回购合同(包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等)构成回购交易的完整合同。 A.成交记录 B.委托单 C.主协议 D.交易指令
• 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。 A.1 B.5 C.3 D.0
• 资产负债表的作用不包括( )。 A.资产负债表可以为收益把关 B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础 C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质 D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系
• 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。 A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90% B.每年不得多于一次 C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30% D.每年不得少于二次
• 关于β系数，以下表述错误的是( )。 A.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小 B.β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强 C.β系数是对放弃即期消费的补偿 D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
• 关于有效前沿，下列说法正确的是( )。 A.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线 B.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合 C.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线 D.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿也为曲线
• 关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。 A.债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低 B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降 C.当市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨 D.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
• 关于战略战术资产配置，以下说法错误的是( )。 A.在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化 B.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标 C.战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动对资产配置状态进行动态调整 D.战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
• 基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。 A.1 B.2 C.3 D.4
• 基金因持有股票而带来的投资收益不包括( )。 A.股票价差收入 B.股票股利 C.现金股利 D.存款利息收入
• 假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )。 A.35.47% B.40.87% C.55.64% D.66.21%
• 利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是( )。 A.营业利润 B.利润总额 C.主营业务利润 D.净利润
• 某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为( )倍。 A.20 B.25 C.10 D.16.67
• 目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括( )和( )。 A.托管人结算模式；券商结算模式 B.共同对手方计算模式；逐笔清算模式 C.货银对付模式；交差交收模式 D.净额交收模式；全额交收模式
• 评价企业盈利能力时，我们最常用到的是( )。 A.净资产收益率 B.存货周转率 C.销售利润率 D.负债权益比
• 市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括( )。 A.政策风险 B.经营风险 C.购买力风险 D.经济周期性波动风险
• 私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下( )不属于私募股权投资基金的组织形式。 A.合伙制 B.会员制 C.公司制 D.信托制
• 我国证券交易所的设立和解散由( )决定。 A.证监会 B.中国人民银行 C.国家发展和改革委员会 D.国务院
• 下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是( )。 A.成长权益 B.风险投资 C.危机投资 D.私募股权一级市场投资
• 下列股票估值方法不属于相对价值法的是( )。 A.市盈率模型 B.企业价值倍数 C.经济附加值模型 D.市销率模型
• 下列关于期货交易制度的论述中，错误的是( )。 A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金 B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货 C.期货交易执行盯市制度，进行逐日结算 D.期货的交割只能现金交割，而不能实物交割
• 一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。 A.5% B.10% C.20% D.30%
• 已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，该组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则该投资组合的β值为( )。 A.1.6 B.0.4 C.1.5 D.1
• 以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是( )。 A.公司型基金不具有独立的法人地位 B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理 C.合伙型基金具有独立的法人地位 D.信托型基金具有法律实体地位
• 以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是( )。 A.交易场所 B.信用风险 C.投资方式 D.执行方式
• 在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？( ) A.无效市场 B.半强有效市场 C.弱有效市场 D.强有效市场
• 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为( )。 A.柜台市场、交易所市场、银行间市场 B.银行间市场、柜台市场、交易所市场 C.交易所市场、柜台市场、银行间市场 D.柜台市场、银行间市场、交易所市场
• 下列投资中，属于另类投资形式的有( )。Ⅰ.私募股权Ⅱ.不动产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.艺术品Ⅴ.股票 A.ⅠⅡⅢ ⅣⅤ B.ⅠⅡⅢ Ⅳ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ ⅣⅤ
• 以下属于非法人产品的有( )。Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
• 以下属于影响基金流动性风险因素的有( )。Ⅰ.证券市场的走势 Ⅱ.金融市场整体的流动性 Ⅲ.利率水平Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅴ.基金持有人结构与行为特征 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
• ( )是目前全球最大的UCITS基金注册地。 A.美国 B.卢森堡 C.英国 D.法国
• ( )是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。 A.银行承兑汇票 B.商业票据 C.大额可转让定期存单 D.同业存单
• ( )指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。 A.通胀风险 B.流动性风险 C.再投资风险 D.提前赎回风险
• 1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。 A.AIFMD指令 B.UCITS指令 C.《证券监管目标和原则》 D.《集合投资计划治理白皮书》
• 不属于衍生工具的特点的是( )。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性
• 当改变估值技术导致基金资产净值的变化在( )以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。 A.0.125% B.0.5% C.0.2% D.0.25%
• ( )是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。 A.价格消费曲线 B.菲利普斯曲线 C.国债收益率曲线 D.洛伦兹曲线
• ( )是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。 A.官方利率 B.名义利率 C.实际利率 D.浮动利率
• ( )影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。 A.收益要求的高低 B.投资期限的长短 C.风险容忍度的大小 D.监管制度的强弱
• 当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为( )，因派息而引起的剔除行为称为( )。 A.除息，除权 B.除权，除息 C.配股，分红 D.除权除息，除息除权
• 股票价格与每股净资产的比值被称为( )。 A.市净率 B.市盈率 C.净值收益率 D.净现值
• 关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是( )。 A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的 B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的 C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的 D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的
• 国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个( )的功能性渠道。 A.相互协助机制 B.早期预警机制 C.临时性事务 D.风险预警机制
• 华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是( )。 A.提高 B.下降 C.无影响 D.不确定
• 基金A在2014年12月31日净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。在2015年12月31日，基金A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的加权收益率应为( )。 A.18% B.23% C.17% D.32%
• 基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A.全部资产 B.净资产 C.全部资产及所有负债 D.负债
• 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为( )元。 A.1.00 B.1.16 C.1.23 D.1.35
• 经常用来反映数据一般水平的统计量指的是( )。 A.分位数 B.中位数 C.方差 D.均值
• 看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量基础金融工具的权利。 A.市场价格 B.协定价格 C.期权费加买入价格 D.期权价格
• 某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为( )。 A.10 B.5 C.0 D.15
• 某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为()。 A.52 B.80 C.79 D.82
• 某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未实现利润为－20000元，则期末可供分配利润为( )元。 A.1000000 B.90000 C.70000 D.190000
• 人民币合格境外机构投资者，简称为( )。 A.RQFII B.QDII C.QFII D.RQDII
• 投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是( )。 A.形成资本市场预期 B.建立战略资产配置 C.制定投资政策说明书 D.投资执行
• 托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。 A.托管人结算模式与券商结算模式 B.托管人结算模式与银行结算模式 C.券商结算模式与银行结算模式 D.银行结算模式与交易所结算模式
• 下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是( )。 A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元 B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本” C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本 D.ABC选项都有错误
• 下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是( )。 A.换元法 B.历史模拟法 C.参数法 D.蒙特卡洛模拟法
• 下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是( )。 A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率 B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分 C.证券公司收取佣金归证券公司所有 D.我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为1‰
• 下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是( )。 A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产 D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
• 下列关于资本资产定价模型的说法错误的是( )。 A.资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题 B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿 C.现实中并不是所有的投资者都会完全按照分散化的理念去投资 D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益
• 下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。 A.风险较低 B.抵补通货膨胀效应 C.流动性强 D.信息不对称程度较高
• 下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是( )。 A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效 B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息 C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等 D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的
• 相关系数的大小范围为( )。 A.0和1之间 B.+1和-1之间 C.-1和0之间 D.1到正无穷
• 以下不属于基金公司投资交易环节的是( )。 A.产品的发行和募集 B.绩效评估与组合调整 C.构建投资组合 D.风险控制
• 以下关于回购的说法正确的是( )。 A.质押式回购虽然历史很长，但买断式回购为主要交易品种 B.买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方(正回购方)，受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债 C.质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方(正回购方)，受让方(逆回购方)无权处置，国债被证券交易中心冻结 D.按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购(开放式回购)和买断式回购
• 以下关于债券到期收益率的说法错误的是( )。 A.水平收益曲线特征是长短期债券收益率基本相等 B.下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低 C.上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低 D.描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线
• 以下基金利润来源中属于其他收入的是( )。 A.公允价值变动损益 B.资产支持证券投资收益 C.买入返售金融资产收入 D.赎回费扣除基本手续费后的余额
• 以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。 A.基金管理规模 B.成立时间 C.时间区间 D.风险和收益
• 以下不属于信托型基金基金托管人职责的是( )。 A.保管基金资产 B.执行管理人有关指令 C.基金的经营和管理操作 D.办理基金名下的资金往来
• 印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按( )‰征收，对受让方不再征收。 A.1 B.2 C.4 D.5
• 有效前沿是由全部( )构成的集合 A.最优投资组合 B.无风险投资组合 C.平行投资组合 D.风险投资组合
• 债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括( )。 A.零息债券 B.政府债券 C.附息债券 D.息票累积债券