• 在考虑基金业绩评价的时候，我们往往要考虑基金规模大小带来的影响，下列属于大规模基金最有可能带来的不利影响的为(　　)。 A.非系统性风险更大 B.平均成本更高 C.对被投资股票的收益性有不利影响 D.对被投资股票的流动性有不利影响
• 下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是(　　)。 A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循 B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异 C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险 D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
• 下列关于期货合约的论述中，错误的是(　　)。 A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金 B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易 C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算 D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”
• 下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是(　　)。 A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权 B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权 C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权 D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权
• (　　)是一个(　　)风险指标。 A.波动率；绝对 B.波动率；相对 C.跟踪误差；绝对 D.跟踪误差；相对
• 根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是(　　) A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润 B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益 C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益 D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
• 投资组合A、B的主动比重分别为30％、60％，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论(　　)。 A.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低 B.市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合A C.投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大 D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B
• 关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是(　　)。 A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程 B.QDII基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和(非对冲)基金 C.QDII基金的投资组合较为丰富，可以投资包括ETF，FOF，权证、期权、股指期货等金融衍生产品 D.QDII基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII基金产品起点为五十万元人民币
• 以下关于短期政府债券特点的说法错误的是(　　) A.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证 B.在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱 C.流动性弱，交易成本高 D.利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税
• 假设市场期望收益率为8％，某只股票的贝塔值为1．3，无风险利率为2％，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为(　　)。 A.7.8％ B.12.4％ C.10.6％ D.9.8％
• 在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向(　　)。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化(　　)。 A.相同；越大 B.相反；越小 C.相反；越大 D.相同；越小
• 下列不属于收益率曲线基本类型的是(　　)。 A.上升收益率曲线 B.反转收益率曲线 C.水平收益率曲线 D.垂直收益率曲线
• 某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价(　　)元。 A.12 B.9 C.10 D.11
• 一般来说，回购期限(　　)，抵押品的价格风险(　　)，回购利率(　　) A.越短；越低；越低 B.越长；越低；越高 C.越短；越高；越高 D.越长；越高；越低
• 下列不符合暂停估值条件的是(　　)。 A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值 B.基金中某个小比例投资品种的估值出现了转变 C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业 D.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产
• 截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为(　　)。 A.50％ B.20.56％ C.55.56％ D.37％
• 以下关于货币市场工具特点的说法错误的是(　　) A.均是债务契约 B.流动性低 C.期限在1年以内(含1年) D.本金安全性高，风险较低
• 按照现行的税收政策，下列说法中，正确的是(　　)。Ⅰ．机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ．机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ．机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时不征收企业所得税和个人所得税 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅱ、Ⅲ
• 预期收益率与(　　)的关系式可以表示成证券市场线。 A.阿尔法系数 B.贝塔系数 C.伽马系数 D.最大收益
• 与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括(　　)。 A.提前赎回风险 B.利率风险 C.再投资风险 D.延迟赎回风险
• 逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用(　　)市场。 A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的 B.高度自动化系统的单笔交易规模较大的 C.高度自动化系统的多笔交易规模较大的 D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的
• 关于机会成本和冲击成本，下列说法正确的是(　　)。 A.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本大 B.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本大 C.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本小 D.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本小
• 关于基金份额分拆与合并，下列表述错误的是(　　)。 A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆 B.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销 C.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响金已实现收益、未实现利得等 D.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值
• QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前(　　)不可以发行代客境外理财产品。 A.非金融机构 B.商业银行 C.证券公司 D.基金管理公司
• 债券投资风险不包括(　　)。 A.信用风险 B.再投资风险 C.流动性风险 D.操作风险
• 关于风险投资，以下表述正确的是(　　)。 A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资 B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报 C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红 D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权
• 衡量企业最大化股东财富能力的比率是(　　)。 A.资产收益率 B.资产负债率 C.净资产收益率 D.销售利润率
• 指数的风险收益特征可以抽象为(　　)的变动。 A.所有因子 B.行业因子 C.风格因子 D.若干因子
• 如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的(　　)。Ⅰ．内部信息Ⅱ．历史价格Ⅲ．盈利预测Ⅳ．红利发放Ⅴ．股票分拆 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
• 下列关于正态分布的说法中，不正确的是(　　)。 A.正态分布是最重要的一类连续型随机变量分布 B.正态分布距离均值越近的地方数值越稀疏，而在离均值较远的地方数值则很密集 C.正态分布密度函数的显著特点是中间高两边低，由中间向两边递减，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线” D.如果频率直方图呈现出钟形特征，可认为该变量大致服从正态分布
• 以下关于风险容忍度的说法错误的是(　　) A.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面 B.具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度 C.具备低于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备低于平均水平的风险容忍度 D.其他条件相同的条件下，相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力
• 一般情况下，以下证券中有决策权的是(　　)。 A.优先股 B.可转债 C.公司债 D.普通股
• 任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括(　　)。Ⅰ．初创期Ⅱ．成长期Ⅲ．平台期Ⅳ．衰退期 A.Ⅰ，Ⅳ B.Ⅱ，Ⅳ C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
• 下列关于利率互换合约，说法正确的是(　　)。 A.是同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约 B.是同种货币资金的同种类利率之间的交换合约 C.是不同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约 D.是不同种货币资金的同种类利率之间的交换合约
• 下列关于股票回购、股票拆分的说法，不正确的是(　　)。 A.股票回购的方式主要有场内公开市场回购和场外协议回购两种 B.股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在 C.股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低 D.场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高
• 某分析师希望采用经济附加值(EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据：{图2}根据EVA模型比较三个公司经营绩效，正确的选项是(　　)。 A.甲>乙>丙 B.乙>丙>甲 C.甲>丙>乙 D.丙>乙>甲
• 以下关于做市商的说法中，错误的是(　　) A.做市商为了维护证券的可信性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的 B.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入 C.当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出 D.有时为了完成交易承诺，做市商之间也会进行资金或证券的拆借
• 某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为(　　)。 A.25.67％ B.26.67％ C.27.67％ D.28.67％
• 下列属于常用的股票基金风险指标的是(　　)：Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．贝塔系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是(　　)。 A.为证券交易提供集中登记服务 B.为证券交易提供存管服务 C.为证券交易提供投资咨询服务 D.为证券交易提供结算服务
• 私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是(　　)。 A.首次公开发行 B.买壳上市或借壳上市 C.管理层回购 D.破产清算
• 下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是(　　)。 A.下行风险标准差 B.基金股票换手率 C.贝塔系数 D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例
• 某资产A，如果2018年我国经济上行，其年化收益率预计为15％；经济平稳，其年化收益率为8％；经济下行，其年化收益率为-3％。其中，经济上行的概率是25％，经济平稳的概率是40％，经济下行的概率是35％。则资产A在2018年的期望收益率为(　　)。 A.5.3％ B.5.9％ C.6.7％ D.8.0％
• 银行A因急需1000万元资金头寸，将其持有的部分利率债质押给银行B，并与银行B签订了回购协议，10天后将债券回购，并支付银行B年化3.6％的利率，银行A到期回购的价格为(　　)万元。 A.1002 B.1001 C.1003 D.1000
• 关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是(　　)。 A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天 B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％ C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小 D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％
• 在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合(　　)。 A.在3年中的损失有90％的可能性不会超过50万元 B.在3年中的损失有90％的可能性会超过50万元 C.在3年中的收益有90％的可能性不会超过50万元 D.在3年中的收益有90％的可能性会超过50万元
• 下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是(　　)。 A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高 B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低 C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高 D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高
• (　　)是指立即转换成股票的债券价值。 A.债券利率 B.转换比例 C.转换价值 D.转换价格
• 目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和(　　)三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。 A.民间市场 B.行业间市场 C.商业银行柜台市场 D.第三方市场
• 下列费用不列入基金费用的有(　　)。 A.基金份额持有人大会费用 B.基金合同生效前的相关费用 C.销售服务费 D.基金管理人的管理费
• 某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、177亿元、173亿元、170亿元、158亿元、153亿元，则该类股票中位数是(　　)。 A.260亿元 B.247亿元 C.177亿元 D.220亿元
• 2016年初发行的两年期浮息国债，每年的票面利率为上一年的通胀率加3%，假设2015年通货膨胀率为2%，2016年通货膨胀率为2%，2017年的通货膨胀率为1%，则该国债到期时投资者获得的实际收益率约为(　　) A.10% B.5% C.7% D.6%
• 保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是(　　)。 A.担保债券 B.质押债券 C.无保证证券 D.抵押债券
• 当资产A和资产B的收益率相关系数为1时，关于这两个资产构成的投资组合的标准差-预期收益率图的说法，错误的是(　　)。 A.资产A和资产B构成的投资组合标准差-预期收益率图为一条向左上方弯曲的曲线 B.图中每个点表示赋予资产A以及资产B不同权重时的投资组合 C.当资产A和资产B的收益率相关性发生变化时，它们构成的投资组合的标准差-预期收益率图也会发生变化 D.当投资组合中投资于资产A的比例越大时，投资组合在图中就越靠近资产A在图中的位置
• 对于到期日所有本息一笔付清的零息债券，麦考利久期与债券期限的关系是(　　) A.麦考利久期大于债券期限 B.麦考利久期等于债券期限 C.麦考利久期小于债券期限 D.不确定
• 关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是(　　) A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化 B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金 C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等 D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值
• 关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是(　　)。 A.投资组合平均剩余期限 B.跟踪误差 C.融资比例 D.浮动利率债券投资情况
• 关于基金的绝对收益归因和相对收益归因，以下表述错误的是(　　)。 A.行业贡献度的计算属于绝对收益归因分析方法 B.相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输同类基金平均收益率 C.绝对收益归因主要是对基金总收益进行分解，考察各因素对总收益的贡献 D.Brinson模型是对相对收益归因分析的常用模型
• 关于经纪人，以下表述正确的是(　　) A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色 B.经纪人是市场流动的主要提供者 C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润 D.经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中
• 关于可转换债券的特征和要素，以下表述正确的是(　　) A.可转换债券一般每月付息一次 B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权 C.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系 D.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
• 关于企业的现金流，以下表述错误的是(　　) A.投资获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权 B.企业净现金流可以通过现金流量表反映，主要包括经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流 C.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况 D.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
• 关于弱有效市场，以下表述错误的是(　　) A.投资分析中的技术分析方法将一直有效 B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的 C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息 D.证券价值已经充分反映了全部历史交易信息
• 关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是(　　)。 A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强 B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强 C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高 D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强
• 关于债券，以下表述错误的是(　　) A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券 B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高 C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩 D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金
• 关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是(　　)Ⅰ.择时被广泛运用于战略资产配置中Ⅱ.当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中给特定资产类别的权重配置进行调整Ⅲ.战术资产配置是对资产配置状态进行静态调整Ⅳ.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
• 关于资本市场理论的同质期望假定，以下表述错误的是(　　)。 A.在所有的投资者看来，同一个股票的预期收益率是一样的 B.投资者认为所有资产的收益率服从同样的概率分布 C.在所有的投资者看来，同一对股票的相关性是一样的 D.在所有的投资者看来，同一个股票的标准差是一样的
• 机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中，目前不需要缴纳所得税的是(　　) A.通过基金互认从香港基金分配收益取得的收益 B.境内买卖基金份额获得的差价收入 C.通过基金互认买卖香港基金份额取得的差价收入 D.从基金分配中获得的收入
• 某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是(　　) A.1.0030 B.1.0022 C.1.0014 D.1.0025
• 如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为(　　) A.15% B.1% C.7.5% D.9%
• 投资交易中的操作风险是指(　　)。 A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性 B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险 C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响 D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
• 投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整(　　) A.杠杆率 B.信用结构 C.修正久期 D.流动性
• 为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括(　　)Ⅰ.违约交收Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• 以下不属于场内证券交易原则的是(　　)。 A.第三方存管原则 B.贷银对付原则 C.共同对手方制度 D.法人结算原则
• 以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是(　　)。 A.或有免疫策略 B.价格免疫策略 C.时间免疫策略 D.所得免疫策略
• 在基金收入中，股利收入属于(　　) A.其他收入 B.投资收益 C.公允价值变动损益 D.利息收入
• 2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为(　　)元。 A.100 B.210 C.105 D.200
• 关于期货合约，以下表述错误的是(　　) A.金融期货合约的交割大多采用现金结算 B.盯市制度对保证期货合约的履行非常重要 C.期货合约是非标准化合约 D.投机者是期货市场的重要组成部分
• 关于中证全债指数，以下表述错误的是(　　) A.中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准 B.中证全债指数是由中证指数有限公司编制 C.中证全债指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了最近收盘价 D.中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数
• 关于沪深通和深港通的结算机制，以下表述正确的是(　　) A.沪深通和深港通的双向交易均为港币结算 B.沪深通和深港通的双向交易均为人民币结算 C.沪深通的沪股通以人民币结算，港股通以美元结算；深港通的深股通以人民币结算，港股通以港币结算 D.沪深通和深港通的港股通以港币结算，沪股通、深股通以人民币结算
• 以下不属于风险调整后基金收益指标的是(　　)。 A.信息比率 B.夏普比率 C.相对收益 D.詹森α
• 在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为(　　)。 A.其他三项均不是 B.算术平均法 C.加权平均法 D.几何平均法
• 关于货币市场工具，以下表述正确的是(　　) A.定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具 B.货币市场工具是高流动性高风险的证券 C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率 D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
• 关于均值、方差模型，以下表述错误的是(　　)。 A.无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定校用的所有点组成的曲线 B.市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集 C.无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合成为最优组合 D.从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿
• 期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( ) A.认购期权 B.美式期权 C.认沽期权 D.欧式期权
• 下述选项中不可以进行回转交易的是(　　)。 A.权证交易 B.股次交易日起 C.债券竞价交易 D.单市场股原型ETF
• 证券投资基金获得的下列收入中，需缴纳增值税的是(　　)。 A.质押式买入返售业务取得的同业利息收入 B.国有企业发行的债券利息收入 C.证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入 D.存款利息收入
• 根据交换形式的不同，货币互换的形式包括(　　)。 A.固定汇率换浮动汇率 B.固定汇率换浮动利率 C.固定利率换浮动利率 D.固定利率换浮动汇率
• 关于基金日常估值程序，以下表述错误的是(　　) A.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人 B.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核 C.基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告 D.基金日常估值的基金管理人进行
• 跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面(　　)。Ⅰ国外企业债券多数没有担保机构Ⅱ担保机构本身也存在较大的信用风险Ⅲ在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有的数量，这一过程存在模型风险Ⅳ基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致，证券交易不活跃，各税收制度不一致等问题，这些问题都是潜在的模型风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 小王于2017年10月20日(周五)赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含(　　)。 A.2017年10月20日、21日 B.2017年10月20日 C.2017年10月20日、21日、22日 D.2017年10月20日、21日、22日、23日
• 对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是(　　) A.对股东人数有下限要求 B.对股票价格波动幅度有上限要求 C.对上交所上市交易时间有下限要求 D.对股票价格有上限要求
• 我国基金会计年度为公历(　　)。 A.每年1月1日至6月30日 B.每年6月30日至12月31日 C.每年1月1日至次年1月1日 D.每年1月1日至12月31日
• 关于合格境内机构投资者(QDII)制度，以下表述错误的是(　　) A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资 B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务 C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务 D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
• 政策性金融债的发行人通常不包括(　　)。 A.中国进出口银行 B.国家开发银行 C.中国农业银行 D.中国农业发展银行
• 信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有(　　)。 A.发生债券信用风险事件后，相关债券流动性丧失，很难变现 B.交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素，不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金，而使投资者蒙受损失 C.分散化投资不能降低信用风险带来的影响 D.在所有的债券之中，除政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险
• 关于全额结算方式，以下表述错误的是(　　)。 A.证券的足额以单笔交易为最小单位，足额则全部交收，不足额不分拆交收 B.证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人的应收应付资金不轧差处理 C.证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方，提供交收担保 D.买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的，则交收失败
• 下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是( )。 A.下行风险标准差 B.基金股票换手率 C.贝塔系数 D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例
• 关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是(　　)。 A.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平 B.技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素 C.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素 D.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
• 关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是( )。 A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天 B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％ C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小 D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％