• 女性，26岁。腹胀、腹痛伴低热、盗汗3个月。查体发现腹部移动性浊音阳性。化验血HBsAg(＋)。腹水常规：比重1.023，蛋白定量38g/L，白细胞数610×106/L，其中单个核细胞为80%。该患者最可能的诊断是(　　)。 A.肝硬化合并自发性腹膜炎 B.结核性腹膜炎 C.肝炎后肝硬化失代偿期 D.肝癌腹膜转移
• 女性，26岁。腹胀、腹痛伴低热、盗汗3个月。查体发现腹部移动性浊音阳性。化验血HBsAg(＋)。腹水常规：比重1.023，蛋白定量38g/L，白细胞数610×106/L，其中单个核细胞为80%。下列检查结果支持上述诊断的是(　　)。 A.腹水腺苷脱氨酶(ADA)79.5U/L B.血清-腹水白蛋白梯度(SAAG)12g/L C.腹水病理检查见到癌细胞 D.腹水培养见到来自肠道的革兰阴性菌
• 女性，26岁。腹胀、腹痛伴低热、盗汗3个月。查体发现腹部移动性浊音阳性。化验血HBsAg(＋)。腹水常规：比重1.023，蛋白定量38g/L，白细胞数610×106/L，其中单个核细胞为80%。该患者最宜选用的治疗是(　　)。 A.对症支持治疗 B.应用广谱抗生素 C.抗结核治疗 D.全身联合肿瘤化疗
• 男性，21岁。肉眼血尿伴尿量减少6天入院，2周前曾有发热、咽痛。既往体健。查体：BP 156/95mmHg，皮肤黏膜未见出血点和紫癜，双眼睑水肿，双下肢凹陷性水肿(＋＋)。化验尿常规：蛋白(＋＋)，沉渣镜检RBC 50～60/HP；血肌酐156μmol/L，尿素氮11mmol/L。该患者最可能的诊断是(　　)。 A.急性肾小球肾炎 B.急进性肾小球肾炎 C.IgA肾病 D.肾病综合症
• 男性，21岁。肉眼血尿伴尿量减少6天入院，2周前曾有发热、咽痛。既往体健。查体：BP 156/95mmHg，皮肤黏膜未见出血点和紫癜，双眼睑水肿，双下肢凹陷性水肿(＋＋)。化验尿常规：蛋白(＋＋)，沉渣镜检RBC 50～60/HP；血肌酐156μmol/L，尿素氮11mmol/L。若进行肾穿刺病理学检查，最可能的病理类型是(　　)。 A.系膜增生性肾小球肾炎 B.微小病变性肾小球肾炎 C.毛细血管内增生性肾小球肾炎 D.新月体性肾小球肾炎
• 男性，21岁。肉眼血尿伴尿量减少6天入院，2周前曾有发热、咽痛。既往体健。查体：BP 156/95mmHg，皮肤黏膜未见出血点和紫癜，双眼睑水肿，双下肢凹陷性水肿(＋＋)。化验尿常规：蛋白(＋＋)，沉渣镜检RBC 50～60/HP；血肌酐156μmol/L，尿素氮11mmol/L。该患者目前不宜选用的治疗是(　　)。 A.限制盐的摄入 B.利尿治疗 C.降压治疗 D.糖皮质激素与细胞毒药物治疗
• 男性，35岁。牙龈出血、皮肤瘀斑及间断鼻出血10天入院。既往体健。化验血常规：Hb 64g/L，WBC 10.5×109/L，Plt 26×109/L。骨髓增生明显活跃，可见胞浆中有较多颗粒及POX染色强阳性的细胞，部分可见成堆Auer小体，计数此种细胞占65%。该患者最可能的诊断是(　　)。 A.急性淋巴细胞白血病 B.急性早幼粒细胞白血病 C.急性单核细胞白血病 D.急性巨核细胞白血病
• 男性，35岁。牙龈出血、皮肤瘀斑及间断鼻出血10天入院。既往体健。化验血常规：Hb 64g/L，WBC 10.5×109/L，Plt 26×109/L。骨髓增生明显活跃，可见胞浆中有较多颗粒及POX染色强阳性的细胞，部分可见成堆Auer小体，计数此种细胞占65%。支持上述诊断的细胞免疫学表型是(　　)。 A.CD10阳性、CD19阳性 B.CD13阳性、HLA-DR阳性 C.CD13阳性、HLA-DR阴性 D.CD41阳性、CD61阳性
• 男性，35岁。牙龈出血、皮肤瘀斑及间断鼻出血10天入院。既往体健。化验血常规：Hb 64g/L，WBC 10.5×109/L，Plt 26×109/L。骨髓增生明显活跃，可见胞浆中有较多颗粒及POX染色强阳性的细胞，部分可见成堆Auer小体，计数此种细胞占65%。该患者临床最容易出现的并发症是(　　)。 A.高尿酸性肾病 B.弥散性血管内凝血 C.严重感染 D.中枢神经系统白血病
• 男性，34岁。口渴，多尿，乏力2个月，1天前外出饮酒，饱餐后上述症状加重，伴恶心，频繁呕吐，继而神志恍惚，急诊入院。既往有乙型肝炎病史。入院查体：BP 85/50mmHg，神志恍惚，皮肤黏膜干燥，心率104次/分，四肢发凉。该患者应首先考虑的诊断是(　　)。 A.重症急性胰腺炎 B.急性食物中毒 C.糖尿病酮症酸中毒 D.肝性脑病
• 男性，34岁。口渴，多尿，乏力2个月，1天前外出饮酒，饱餐后上述症状加重，伴恶心，频繁呕吐，继而神志恍惚，急诊入院。既往有乙型肝炎病史。入院查体：BP 85/50mmHg，神志恍惚，皮肤黏膜干燥，心率104次/分，四肢发凉。为明确诊断，最主要的检查是(　　)。 A.血淀粉酶 B.血糖及尿酮体 C.血氨 D.血渗透压
• 男性，34岁。口渴，多尿，乏力2个月，1天前外出饮酒，饱餐后上述症状加重，伴恶心，频繁呕吐，继而神志恍惚，急诊入院。既往有乙型肝炎病史。入院查体：BP 85/50mmHg，神志恍惚，皮肤黏膜干燥，心率104次/分，四肢发凉。该患者急诊应急处理正确的是(　　)。 A.快速静脉输入生理盐水 B.即刻使用去甲肾上腺素 C.静脉输入葡萄糖 D.静脉输入支链氨基酸
• 女性，56岁。2天前突发持续上腹痛，阵发加剧，并腰背部胀痛，恶心，呕吐，急诊入院。既往有胆囊结石病史3年，查体：T 36.9℃，P 104次/分，R 20次/分，BP 132/82mmHg，巩膜无黄染，上腹较膨隆，压痛，轻度肌紧张及反跳痛，肠鸣音弱。化验：Hb 128g/L，WBC 16.7×109/L，血淀粉酶786U/L，尿淀粉酶1600U/L。为明确诊断，最有效的检查方法是(　　)。 A.腹部X线片 B.腹部CT C.腹部B超 D.ERCP
• 女性，56岁。2天前突发持续上腹痛，阵发加剧，并腰背部胀痛，恶心，呕吐，急诊入院。既往有胆囊结石病史3年，查体：T 36.9℃，P 104次/分，R 20次/分，BP 132/82mmHg，巩膜无黄染，上腹较膨隆，压痛，轻度肌紧张及反跳痛，肠鸣音弱。化验：Hb 128g/L，WBC 16.7×109/L，血淀粉酶786U/L，尿淀粉酶1600U/L。诊断确定后，首选治疗措施是(　　)。 A.急诊手术切除胆囊 B.保守治疗 C.急诊胆总管探查术 D.ERCP置管引流
• 女性，35岁。9个月前因先天胆总管囊肿行囊肿切除、胆肠Roux-Y吻合术，术中曾输血400ml，2月来易“感冒”，自服抗生素好转，近一周出现发热、寒战，最高体温达39℃。查体：P 123次/分，R 22次/分，BP 102/80mmHg，巩膜黄染，双肺呼吸音粗，上腹轻压痛。化验：WBC 18×109/L，中性粒细胞89%，TBil 121μmol/L，ALT 203U/L。最可能的诊断是(　　)。 A.急性胰腺炎 B.急性肝炎 C.急性重症胆管炎 D.上消化道穿孔
• 女性，35岁。9个月前因先天胆总管囊肿行囊肿切除、胆肠Roux-Y吻合术，术中曾输血400ml，2月来易“感冒”，自服抗生素好转，近一周出现发热、寒战，最高体温达39℃。查体：P 123次/分，R 22次/分，BP 102/80mmHg，巩膜黄染，双肺呼吸音粗，上腹轻压痛。化验：WBC 18×109/L，中性粒细胞89%，TBil 121μmol/L，ALT 203U/L。下列治疗措施中，最有效的是(　　)。 A.加大抗生素用量 B.ERCP置管引流 C.腹腔镜探查 D.PTCD
• 女性，35岁。9个月前因先天胆总管囊肿行囊肿切除、胆肠Roux-Y吻合术，术中曾输血400ml，2月来易“感冒”，自服抗生素好转，近一周出现发热、寒战，最高体温达39℃。查体：P 123次/分，R 22次/分，BP 102/80mmHg，巩膜黄染，双肺呼吸音粗，上腹轻压痛。化验：WBC 18×109/L，中性粒细胞89%，TBil 121μmol/L，ALT 203U/L。引起此病的根本原因最可能的是(　　)。 A.体质虚弱易感染 B.胆肠吻合口明显狭窄 C.肝门部胆管癌 D.术中输血感染肝炎
• 女性，63岁。半年来因下肢骨关节病疼痛服用布洛芬治疗。10天来上腹不适，1周前突发腹痛，经禁食、输液4天后好转，但仍觉上腹胀满，不能进食，发热，查体：T 37.8℃，P 96次/分，BP 130/80mmHg，上腹饱满有压痛，轻度肌紧张，肠鸣音正常。B超：胆囊6.8×3.5cm，壁厚3mm，胰腺显示不清，上腹肝下有一直径10cm含液性病变。化验：WBC 14×109/L，中性粒细胞84%，Hb 112g/L，血尿淀粉酶正常。患者最可能的诊断是(　　)。 A.胃穿孔后包裹积液 B.胆囊穿孔包裹积液 C.胰腺假性囊肿 D.巨大肝囊肿
• 女性，63岁。半年来因下肢骨关节病疼痛服用布洛芬治疗。10天来上腹不适，1周前突发腹痛，经禁食、输液4天后好转，但仍觉上腹胀满，不能进食，发热，查体：T 37.8℃，P 96次/分，BP 130/80mmHg，上腹饱满有压痛，轻度肌紧张，肠鸣音正常。B超：胆囊6.8×3.5cm，壁厚3mm，胰腺显示不清，上腹肝下有一直径10cm含液性病变。化验：WBC 14×109/L，中性粒细胞84%，Hb 112g/L，血尿淀粉酶正常。此时最适宜的处理措施是(　　)。 A.胆囊切除术 B.继续保守治疗 C.穿刺置管引流 D.开腹探查
• 女性，16岁。6个月来左小腿上段肿胀疼痛，近1个月肿胀明显，以夜间痛为著。查体：左小腿上段肿胀，浅静脉怒张，压痛明显，触及一直径约6cm左右肿块，质硬，固定，边界不清。X线检查示左胫骨上端呈虫蚀状溶骨性破坏，骨膜反应明显，可见Codman三角。最可能的诊断是(　　)。 A.左胫骨软骨肉瘤 B.左胫骨骨肉瘤 C.左胫骨骨巨细胞瘤恶变 D.左胫骨慢性骨髓炎
• 女性，16岁。6个月来左小腿上段肿胀疼痛，近1个月肿胀明显，以夜间痛为著。查体：左小腿上段肿胀，浅静脉怒张，压痛明显，触及一直径约6cm左右肿块，质硬，固定，边界不清。X线检查示左胫骨上端呈虫蚀状溶骨性破坏，骨膜反应明显，可见Codman三角。在手术治疗前，必须要进行的检查是(　　)。 A.头颅CT B.肿块穿刺物细菌培养 C.胸部X线摄片 D.腹股沟淋巴结活检
• 女性，16岁。6个月来左小腿上段肿胀疼痛，近1个月肿胀明显，以夜间痛为著。查体：左小腿上段肿胀，浅静脉怒张，压痛明显，触及一直径约6cm左右肿块，质硬，固定，边界不清。X线检查示左胫骨上端呈虫蚀状溶骨性破坏，骨膜反应明显，可见Codman三角。目前最适合的治疗方法是(　　)。 A.抗生素治疗 B.癌灶切除，术前后化疗 C.肿瘤刮除、骨水泥充填术 D.单纯化疗
• 下列核酸中，具有降解mRNA功能的有(　　)。 A.hnRNA B.siRNA C.miRNA D.snoRNA
• 肺出血性梗死时，切片中可以看到的与出血性梗死相关的病变有(　　)。 A.含铁血黄素 B.肉芽肿形成 C.肺组织坏死 D.肺泡内大量红细胞
• 下列癌组织的细胞中，不是肿瘤特征的有(　　)。 A.增生的成纤维细胞 B.增生的内皮细胞 C.上皮来源的异型细胞 D.浸润的淋巴细胞
• 下列药物中毒时，采用血液透析治疗有效的有(　　)。 A.苯巴比妥 B.茶碱 C.水杨酸类 D.有机磷杀虫药
• 下列属于中老年人继发性肾病综合征常见病因的有(　　)。 A.糖尿病肾病 B.肾淀粉样变性 C.过敏性紫癜肾炎 D.系统性红斑狼疮肾炎
• 重症急性胰腺炎可能出现的并发症有(　　)。 A.胰腺脓肿 B.胰腺假性囊肿 C.腹腔出血 D.腹腔间隔室综合征
• 严重腰肌劳损时可采用的治疗措施有(　　)。 A.卧床休息 B.物理治疗 C.联合服用两种非甾体抗炎药 D.压痛点行激素封闭治疗
• 下列物质跨膜转运中，属于出胞方式的有(　　)。 A.肥大细胞脱颗粒 B.内分泌细胞分泌激素 C.肾小管上皮细胞泌H＋ D.神经末梢释放递质
• 下列物质中，能使纤溶酶原激活为纤溶酶的有(　　)。 A.蛋白质C B.尿激酶 C.凝血因子Ⅻa D.激肽释放酶
• 动脉血压形成的基本条件有(　　)。 A.心脏射血 B.血流速度 C.大动脉弹性 D.外围血管阻力
• 下列情况下，能使机体能量代谢显著增高的有(　　)。 A.天气寒冷 B.天气炎热 C.焦虑烦恼 D.病理性饥饿
• 在声波传入内耳的途径中，属于气传导的有(　　)。 A.声波→鼓膜→听骨链→卵圆窗膜→内耳 B.声波→颅骨→耳蜗外淋巴→耳蜗内淋巴 C.声波→鼓膜→鼓室空气→圆窗膜→内耳 D.声波→颅骨→耳蜗内淋巴
• 能明显改善帕金森病症状的药物有(　　)。 A.利血平 B.普萘洛尔 C.东莨菪碱 D.左旋多巴
• 下列激素中，促使血糖升高的有(　　)。 A.胰高血糖素 B.糖皮质激素 C.肾上腺素 D.雌激素
• 下列脂蛋白中在肝脏合成的有(　　)。 A.CM B.HDL C.LDL D.VLDL
• 参与G蛋白偶联受体介导信号转导通路的分子有(　　)。 A.7次跨膜受体 B.G蛋白 C.腺苷酸环化酶 D.CMP
• 血浆蛋白质的功能有(　　)。 A.维持血浆胶体渗透压 B.维持血浆正常pH C.运输作用 D.免疫作用
• 胆汁酸浓度升高时可抑制的酶有(　　)。 A.胆固醇7α-羟化酶 B.HMG-CoA还原酶 C.UDP-葡糖醛酸基转移酶 D.硫酸基转移酶
• 发生机化时，组织中出现的特征性细胞有(　　)。 A.类上皮细胞 B.内皮细胞 C.成纤维细胞 D.多核巨细胞
• 细胞DNA损伤时，p53的主要作用有(　　)。 A.使细胞停留在G1期 B.活化Ras C.诱导Rb磷酸化 D.启动细胞凋亡程序
• HIV病毒可以感染的人体细胞有(　　)。 A.T淋巴细胞 B.B淋巴细胞 C.巨噬细胞 D.树突状细胞
• 在风湿热病变中，可以出现Aschoff小体的有(　　)。 A.风湿性心肌炎 B.环形红斑 C.皮下结节 D.风湿性动脉炎
• 感染性心内膜炎可以接受人工瓣膜置换术的适应证有(　　)。 A.伴发急性心肌梗死 B.严重瓣膜反流致心力衰竭 C.真菌性心内膜炎 D.赘生物直径≥10mm
• HIV/AIDS并发肺结核的特点有(　　)。 A.结核菌素试验常为阴性 B.下叶病变多见 C.容易出现空洞 D.出现药物不良反应较多
• 下列符合重型再生障碍性贫血血象诊断标准的有(　　)。 A.Hb＜90g/L B.网织红细胞＜15×109/L C.中性粒细胞＜0.5×109/L D.血小板＜20×109/L
• 判断Graves病眼病活动期的指标有(　　)。 A.眼球运动时疼痛 B.复视 C.结膜充血 D.突眼度
• 急性非结石性胆囊炎的特点有(　　)。 A.好发于老年女性 B.病情发展迅速 C.长期肠外营养者易发生 D.坏疽发生率高
• 肝硬化门脉高压症合并肝癌的患者，接受肝移植手术后，可以获得的益处有(　　)。 A.消除肝硬化 B.解除脾功能亢进 C.降低食管静脉破裂出血风险 D.不再发生肝癌
• 应尽早手术的阑尾炎有(　　)。 A.儿童急性阑尾炎 B.老年人急性阑尾炎 C.妊娠35周的急性阑尾炎 D.右下腹可触到包块的阑尾炎
• 髌骨骨折的治疗原则有(　　)。 A.解剖复位，保持关节面平整 B.尽可能保留髌骨 C.稳定固定情况下早期活动 D.屈曲位膝关节固定
• 在一定范围内增加骨骼肌收缩的前负荷，则骨骼肌收缩力学的改变是(　　)。 A.收缩速度加快 B.缩短长度增加 C.主动张力增大 D.缩短起始时间提前
• 在一定范围内增加骨骼肌收缩的后负荷，则骨骼肌收缩力学的改变是(　　)。 A.收缩速度加快 B.缩短长度增加 C.主动张力增大 D.缩短起始时间提前
• 在RAS中，促使全身微动脉收缩，升高血压作用最强的是(　　)。 A.血管紧张素Ⅰ B.血管紧张素Ⅱ C.血管紧张素Ⅲ D.血管紧张素Ⅳ
• 在RAS中，促进肾上腺皮质合成与释放醛固酮作用最强的是(　　)。 A.血管紧张素Ⅰ B.血管紧张素Ⅱ C.血管紧张素Ⅲ D.血管紧张素Ⅳ
• 刺激动物右侧坐骨神经，在大脑皮层可见最大幅度诱发电位的部位是(　　)。 A.左侧中央后回顶部 B.右侧中央后回底部 C.两侧中央后回顶部 D.两侧中央后回底部
• 刺激动物右侧三叉神经，在大脑皮层可见最大幅度诱发电位的部位是(　　)。 A.左侧中央后回顶部 B.右侧中央后回底部 C.两侧中央后回顶部 D.两侧中央后回底部
• 酮体合成的重要中间产物是(　　)。 A.脂酰CoA B.烯酰CoA C.HMG-CoA D.丙二酰CoA
• 胆固醇合成的重要中间产物是(　　)。 A.脂酰CoA B.烯酰CoA C.HMG-CoA D.丙二酰CoA
• 参与端粒合成的酶是(　　)。 A.限制性内切酶 B.RAN聚合酶 C.核酶 D.逆转录酶
• 具有合成cDNA功能的酶是(　　)。 A.限制性内切酶 B.RAN聚合酶 C.核酶 D.逆转录酶
• 参与脂肪酸合成的代谢途径是(　　)。 A.乳酸循环 B.柠檬酸-丙酮酸循环 C.丙氨酸-葡萄糖循环 D.鸟氨酸循环
• 参与血氨转运的代谢途径是(　　)。 A.乳酸循环 B.柠檬酸-丙酮酸循环 C.丙氨酸-葡萄糖循环 D.鸟氨酸循环
• 纤维渗出后可形成的病变是(　　)。 A.小动脉纤维化 B.假膜性炎症 C.纤维蛋白样变性 D.细动脉玻璃样变性
• 血管壁受到体液免疫攻击的急性期病变是(　　)。 A.小动脉纤维化 B.假膜性炎症 C.纤维蛋白样变性 D.细动脉玻璃样变性
• 急性风湿性心内膜炎二尖瓣上的血栓主要成分是(　　)。 A.血小板凝块 B.红细胞凝块 C.纤维蛋白凝块 D.血小板和纤维蛋白相间的凝块
• 弥漫性毛细血管内凝血时血栓的主要成分是(　　)。 A.血小板凝块 B.红细胞凝块 C.纤维蛋白凝块 D.血小板和纤维蛋白相间的凝块
• 肺炎链球菌感染常引起的病变是(　　)。 A.纤维素性炎症 B.化脓性炎症 C.增生性炎症 D.浆液性炎症
• 痢疾杆菌感染常引起的病变是(　　)。 A.纤维素性炎症 B.化脓性炎症 C.增生性炎症 D.浆液性炎症
• 女，70岁。冠心病患者，行6分钟步行试验，步行距离为420米，应判断为(　　)。 A.重度心功能不全 B.中度心功能不全 C.轻度心功能不全 D.心功能正常
• 男，45岁。扩张型心肌病患者，行6分钟步行试验，步行距离为145米，应判断为(　　)。 A.重度心功能不全 B.中度心功能不全 C.轻度心功能不全 D.心功能正常
• 肺栓塞患者出现低氧血症最主要的机制是(　　)。 A.肺泡通气量下降 B.弥散障碍 C.通气/血流比例失调 D.肺内分流
• COPD患者出现低氧血症最主要的机制是(　　)。 A.肺泡通气量下降 B.弥散障碍 C.通气/血流比例失调 D.肺内分流
• 在我国最易引起原发性肝癌的肝硬化类型是(　　)。 A.病毒性肝炎后肝硬化 B.酒精性肝硬化 C.淤血性肝硬化 D.原发性胆汁性肝硬化
• 肝脏明显缩小的肝硬化类型是(　　)。 A.病毒性肝炎后肝硬化 B.酒精性肝硬化 C.淤血性肝硬化 D.原发性胆汁性肝硬化
• 中老年男性吸烟患者易发生的肺癌是(　　)。 A.鳞状细胞癌 B.腺癌 C.小细胞癌 D.大细胞癌
• 女性患者易发生的肺癌是(　　)。 A.鳞状细胞癌 B.腺癌 C.小细胞癌 D.大细胞癌
• 属于早期胃癌的是(　　)。 A.癌组织侵入黏膜下层并有淋巴结转移 B.癌组织侵入胃壁肌层，有淋巴结转移 C.癌组织侵出浆膜无淋巴结转移 D.皮革胃
• 预后最差的是(　　)。 A.癌组织侵入黏膜下层并有淋巴结转移 B.癌组织侵入胃壁肌层，有淋巴结转移 C.癌组织侵出浆膜无淋巴结转移 D.皮革胃
• 髋内翻的颈干角范围是(　　)。 A.≥140度 B.＜140度 C.＞110度 D.≤110度
• 髋外翻的颈干角范围是(　　)。 A.≥140度 B.＜140度 C.＞110度 D.≤110度
• (2021年真题)某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的( )。 A.客观性原则 B.独立性原则 C.协调性原则 D.专业性原则
• (2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。 A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩
• (2021年真题)在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是( )。 A.有效落实合规考核机制 B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度 C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流 D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
• (2021年真题)督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )I.基金及公司发生违法违规行为II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患III.督察长依法认为需要报告的其他情形IV.基金净值出现大幅波动 A.I、III B.I、II、III C.I、II D.I、II、III、IV
• (2016年真题)基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节 B.仅负责公司份额登记的所有环节 C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理 D.基金及公司运作的所有业务环节
• (2016年真题)下列哪一项不属于合规管理的内容?( ) A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持 D.定期或不定期报送检查工作报告
• (2016年真题)下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产...
• (2016年真题)下列哪一项不属于合规审核的程序?( ) A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
• (2017年真题)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
• (2016年真题)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( ?)。Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• (2016年真题)以下关于监事会的说法错误的是( )。 A.提议召开董事会 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
• (2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。 A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
• (2017年真题)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是( )。 A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
• (2019年真题)( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 A.协调性原则 B.客观性原则 C.规范性原则 D.专业性原则
• (2016年真题)基金管理公司的督察长直接对( )负责。 A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会
• (2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。 A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
• (2016年真题)下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。 A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理