证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(　　)，防止存在利益冲突 - 证券投资顾问证券投资顾问业务资料 - 题库在线

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证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(　　)，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度

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上传者：舍得老师 √ 查看答案数：4855

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1下面(　　)不是高资产净值客户。1：小王单笔认购理财产品150万元人民币2：小李购买理财产品时，出示120万元个人储蓄存款证明3：小张提供了最近三年的收入证明，每年超过20万元4：小赵提供了最近三年每年28万元的家庭收入证明 A.小王 B.小张 C.小赵 D.小李

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2家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?(　　) A.房产 B.货币市场基金 C.活期存款 D.短期国库券

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3一般而言，不影响风险承受能力的因素是(　　)。 A.年龄 B.财富 C.收入 D.家庭地位

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4下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是(　　)。 A.休假 B.按揭买房 C.建立退休基金 D.购置新车

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5某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于(　　)。 A.风险偏好型 B.风险畏惧型 C.风险厌恶型 D.风险中立型

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6按揭购房属于客户证券投资目标中的(　　)目标。 A.中期目标 B.临时目标 C.长久目标 D.短期目标

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7与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有(　　)。Ⅰ在面见客户前需要在面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等方面有所准备Ⅱ在面谈中，言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚、亲切、自然Ⅲ应该掌握一些关键的沟通技巧，并能在接触中熟练自然地加以运用Ⅳ在会面后要针对面谈中客户提出、有待解决的问题及时向客户回复 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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8下列客户信息属于定量信息的有(　　)。Ⅰ雇员福利Ⅱ养老金Ⅲ金钱观Ⅳ理财知识水平 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

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9了解客户的渠道有(　　)。Ⅰ开户资料Ⅱ调查问卷Ⅲ家访Ⅳ面谈沟通 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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10客户信息收集的方法有(　　)。I开户资料II调查问卷III电话沟通IV面谈沟通 A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.I、III、IV

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