商业银行员工内部欺诈或违法行为可能造成的风险有( )。 A.市场风险 B.操作风险 C.信用风险 D.战略风险 - 初级银行从业资格初级风险管理资料 - 题库在线

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商业银行员工内部欺诈或违法行为可能造成的风险有( )。

A.市场风险
B.操作风险
C.信用风险
D.战略风险

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上传者：舍得老师 √ 查看答案数：68975

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1( )是指在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险。银行通常要评估所有重要产品、活动、程序和系统中固有的操作风险。 A.固有风险 B.控制措施 C.剩余风险 D.固定风险

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2( )方面的内容可以不在提交董事会和高级管理层的风险报告中反映。 A.原始损失数据 B.诱因与控制措施 C.关键风险指标 D.资本情况

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3即使采用适当的缓释工具，也不能( )操作风险。 A.限制 B.降低 C.分散 D.消除

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4商业银行在外包合同中应当要求外包服务提供商承诺相关事项，不包括( )。 A.不定期通报外包活动的有关事项 B.及时通报外包活动的突发性事件 C.配合商业银行接受银行业监督管理机构的检查 D.保障客户信息的安全性

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5下列哪项不属于造成商业银行操作风险的外部因素?( ) A.外部欺诈 B.自然灾害 C.行业竞争激烈 D.交通事故

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6根据监管要求，商业银行在使用标准法计量操作风险监管资本时，()的资本要求系数β最低。 A.公司金融业务 B.商业银行业务 C.资产管理业务 D.代理服务

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7风险与控制自我评估的原理为( ) A.固有风险=控制措施-剩余风险 B.固有风险=控制措施+剩余风险 C.剩余风险=控制措施-固有风险 D.剩余风险=控制措施+固有风险

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8下列各项不属于关键风险指标的是( )。 A.交易量 B.员工水平 C.董事会水平 D.客户满意度

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9操作风险损失事件报告的要素不包括( )。 A.事件发生时间 B.涉及业务领域 C.损失金额 D.事件发生地点

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