证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( - 证券从业证券市场基本法律法规资料 - 题库在线

考试资料首页> 证券从业> 证券市场基本法律法规

证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下

成为题库会员点击查看答案

上传者：舍得老师 √ 查看答案数：28170

相关推荐

1我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，( )起正式实施。 A.1998年12月29日 B.1999年7月1日 C.1998年7月1日 D.1999年12月29日

成为题库会员点击查看答案

2证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。 A.1 B.2 C.3 D.4

成为题库会员点击查看答案

3违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。 A.5万元以上50万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.3万元以上10万元以下

成为题库会员点击查看答案

4证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。 A.1 B.3 C.5 D.7

成为题库会员点击查看答案

5发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A.3 B.6 C.9 D.12

成为题库会员点击查看答案

6证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内，报证券交易所备案。 A.3 B.5 C.7 D.10

成为题库会员点击查看答案

7证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。 A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.1亿

成为题库会员点击查看答案

8下列说法错误的是( )。 A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息

成为题库会员点击查看答案

9私募基金子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。 A.5 B.7 C.10 D.20

成为题库会员点击查看答案

10按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是( )。 A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉 C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

成为题库会员点击查看答案

7天畅享卡

¥9.80

季卡

¥49.90

推荐

年卡

¥99.80

paylogo

支付0.00元