搜索
仅需5分钟,人工查询点这里
信息发布
登录 | 注册
个人中心
×
找资料找试卷就是这么简单
微信扫码登录
考试资料首页
>
证券分析师
>
发布证券研究报告业务
以下说法中错误的是( )。
A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告
C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论
D.证券分析师必须以真实姓名执业
成为题库会员
点击查看答案
上传者:舍得老师
√
查看答案数:72406
最新资源信息 - 为自己充电有未来
美国留学哈弗大学录(研究生)取条件及相关资料
普林斯顿大学(硕士)留学条件费用及相关资料
新加坡中小学国际学生统一入学考试AEIS考试练习题(英语和数学)
中央音乐学院乐理模拟试卷100道选择题(含答案)
酒局饭局基础知识(总经理董事长高管及领导)之礼仪2021整理
相关推荐
1
发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 A.1% B.5% C.10% D.3%
成为题库会员
点击查看答案
2
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A.自动回避制度 B.隔离墙制度 C.事前回避制度 D.分类经营制度
成为题库会员
点击查看答案
3
证券公司研究报告的撰写人是( )。 A.证券分析师 B.保荐代表人 C.证券投资顾问 D.经纪人
成为题库会员
点击查看答案
4
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》,( )根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。 A.证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券信用评级机构
成为题库会员
点击查看答案
5
证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
成为题库会员
点击查看答案
6
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
成为题库会员
点击查看答案
7
研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对( )等进行审核,控制报告质量。Ⅰ.分析前提Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.使用工具Ⅳ.方法 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
成为题库会员
点击查看答案
8
证券研究报告可以采用( )形式。Ⅰ.广告Ⅱ.书面Ⅲ.电子文件Ⅳ.电视媒体 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
成为题库会员
点击查看答案
9
证券研究报告应当由( )进行合规审查。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
成为题库会员
点击查看答案
×
7天畅享卡
¥
9.80
季卡
¥
49.90
推荐
年卡
¥
99.80
支付
0.00
元