合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受(　　)的风险。 A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财 - 基金从业资格证基金法律法规、职业道德与业务规范资料 - 题库在线

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合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受(　　)的风险。

A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失和声誉损失
D.以上都是

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上传者：舍得老师 √ 查看答案数：57180

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1下列哪项是对另类投资基金的描述？(　　) A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益 B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资 C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产 D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

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7( )，以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。 A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金

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8( )既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。 A.企业 B.居民 C.金融机构 D.政府

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9按照资金募集方式，投资基金可以分为( )。 A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金

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10( )是金融市场上进行交易的载体。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.金融工具

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